河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告|认购_新浪财经

原标题：河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告

　　保荐机构（主承销商）：中原证券股份有限公司

　　特别提示

　　河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”或“发行人”）首次公开发行2,396.00万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议通过，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2021〕3563号）。本次发行的保荐机构（主承销商）为中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“凯旺科技”，股票代码为“301182”。

　　本次发行采用向网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为2,396.00万股，本次发行价格为人民币27.12元/股。本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投，保荐机构相关子公司初始参与跟投的股票数量全部回拨至网下发行。本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。初始战略配售与最终战略配售的差额119.80万股回拨至网下发行。

　　网上、网下回拨机制启动前，战略配售回拨后网下初始发行数量为1,713.15万股，占本次发行数量的71.50%；网上初始发行数量为682.85万股，占本次发行数量的28.50%。

　　根据《河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为10,757.64809倍，高于100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次公开发行股票数量的20%（479.20万股）由网下回拨至网上。

　　回拨后，网下最终发行数量为1,233.95万股，占本次发行总量的51.50%；网上最终发行数量为1,162.05万股，占本次发行总量48.50%。回拨后本次网上发行的中签率为0.0158191144%，申购倍数为6,321.46637倍。本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2021年12月16日（T+2日）结束。具体情况如下：

　　一、新股认购情况统计

　　保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

　　（一）网上新股认购情况

　　1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：11,590,202

　　2、网上投资者缴款认购的金额（元）：314,326,278.24

　　3、网上投资者放弃认购数量（股）：30,298

　　4、网上投资者放弃认购金额（元）：821,681.76

　　（二）网下新股认购情况

　　1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：12,339,500

　　2、网下投资者缴款认购的金额（元）：334,647,240.00

　　3、网下投资者放弃认购数量（股）：0

　　4、网下投资者放弃认购金额（元）：0