广西柳工机械股份有限公司2021第三季度报告|柳工_新浪财经

原标题：广西柳工机械股份有限公司2021第三季度报告

广西柳工机械股份有限公司

证券代码：000528 证券简称：柳工公告编号：2021-88

2021

第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

（二）非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

（一）吸收合并柳工有限暨关联交易进展：

1、公司拟向控股股东广西柳工集团机械有限公司（简称“柳工有限”）的全体股东发行股票，吸收合并柳工有限。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，本次交易构成重大资产重组。经公司第八届董事会第三十三次会议审议，本次吸并股票发行价格为7.49元/股，柳工有限100%股权的交易作价约76.16亿元。如柳工有限在评估基准日后进行利润分配，则交易价格应当相应扣减。本次吸收合并涉及向柳工有限股东新增发行股份数量约为10.17亿股。发行完成后，柳工有限持有的公司股份将被注销，公司总股本变更为19.80亿股，柳工集团将成为上市公司的控股股东，持有公司5.18亿股股份，占公司总股本的26.19%，广西国资委仍为公司的实际控制人，招工服贸、双百基金将成为公司持股5%以上的股东。详见公司2021年5月14日在巨潮资讯网发布的相关公告（公告编号：2021-42、2021-43、2021-44、2021-45）及本次吸收合并《重组报告书》。上述事项已经广西国资委批准并经公司于2021年5月31日召开的2020年度股东大会审议通过（公告编号：2021-55）。

2、公司已向证监会递交行政许可申请和相关材料，2021年7月20日，公司收到证监会一次反馈意见。2021年10月19日，公司召开第八届董事会第三十八次（临时）会议，对以下事项进行审议：（1）鉴于柳工有限实施的利润分配情况（每10股派现金红利1.6元（含税），共计派发现金股利187,641,736.16元）相应调整本次交易价格，股票发行价格不变。调整后的交易价格为742,844.93万元，发行股份数量为991,782,278股；（2）本次交易标的公司经审计的财务数据基准日为2020年12月31日，有效期截止日为2021年6月30日。审议批准同会计师事务所以2021年6月30日为审计基准日对柳工有限进行加期审计出具的审计报告及审阅报告；（3）根据上述情况，同意修订本次交易《重组报告书》及其摘要；（4）同意公司与柳工集团就本次吸收合并相关事宜签署附生效条件的《业绩承诺补偿协议之补充协议》；（5）同意《关于本次交易摊薄即期回报的影响及公司采取填补的措施的议案》。公司及相关中介机构已根据上述事项和证监会一次反馈意见，对《反馈意见》中提出的问题进行研讨并逐项落实和回复。详细情况请见公司2021年10月21日在巨潮资讯网披露的相关公告及《重组报告书（修订稿）》及其摘要。

（二）诉讼事项：

公司无重大诉讼事项。公司涉及的其他诉讼情况进展如下：

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四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：广西柳工机械股份有限公司 2021年09月30日

单位：元

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法定代表人：曾光安主管会计工作负责人：黄铁柱会计机构负责人：黄铁柱

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元