厦门厦钨新能源材料股份有限公司2021第三季度报告|钨_新浪财经

原标题：厦门厦钨新能源材料股份有限公司2021第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杨金洪、主管会计工作负责人张瑞程及会计机构负责人（会计主管人员）张瑞程保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:厦门厦钨新能源材料股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：杨金洪主管会计工作负责人：张瑞程会计机构负责人：张瑞程

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：厦门厦钨新能源材料股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：杨金洪主管会计工作负责人：张瑞程会计机构负责人：张瑞程

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：厦门厦钨新能源材料股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：杨金洪主管会计工作负责人：张瑞程会计机构负责人：张瑞程

(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

■

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

特此公告。

厦门厦钨新能源材料股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能公告编号：2021-019

厦门厦钨新能源材料股份有限公司

第一届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

厦门厦钨新能源材料股份有限公司第一届监事会第八次会议于2021年10月28日在中国(福建)自由贸易试验区厦门片区柯井社300号之一公司105会议室以现场与通讯相结合的方式召开举行，会前公司董秘办公室以电子邮件及专人送达的方式通知了全体监事。本次会议由监事会主席林浩主持。公司监事林浩、林继致、李温萍三人均出席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议以投票表决方式逐项表决通过了以下决议：

一、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《2021年第三季度报告》。具体详见公司于2021年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年第三季度报告》。

监事会认为：公司2021年第三季度报告的编制符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司内部管理制度的规定，公司严格按照公司财务制度规范运作，2021年第三季度报告公允、全面、真实地反映了公司2021年前三季度的财务状况和经营成果等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2021年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

二、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部投资结构的议案》。具体详见公司于2021年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整募集资金投资项目内部投资结构的公告》。

三、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。具体详见公司于2021年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》。

特此公告。

厦门厦钨新能源材料股份有限公司

监事会

2021年10月29日

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能公告编号：2021-014

厦门厦钨新能源材料股份有限公司

关于调整公司2021年度

日常关联交易预计额度的公告

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否。

● 日常关联交易对上市公司的影响：本次调整的关联交易事项系正常业务经营，交易具有商业必要性及合理性。公司和上述关联方的各项关联交易均系根据自愿、平等、互惠互利的原则进行，按照公平合理的原则参照市场价格协商确定，关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等原则，不损害公司及其他股东利益，且不会对公司的独立性产生不利影响，公司主要业务也没有因此交易而对关联人形成依赖。

● 本次调整后，2021年关联交易预计金额为92,441.2万元，较预计总金额调增3,500万元（调增项与调减项对抵后）。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2020年12月11日、2020年12月30日，公司分别召开了第一届董事会第六次会议、2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，预计公司2021年度将发生的日常关联交易约88,941.20万元。

2021年10月28日，公司召开了第一届董事会第十三次会议，在关联董事钟可祥、钟炳贤、洪超额、曾新平回避表决的情况下，以5票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，对2021年预计日常关联交易情况进行了适当调整，调整后2021年关联交易预计金额为92,441.20万元，较原预计总金额调增3,500万元（调增项与调减项对抵后）。

公司独立董事对上述议案进行了事前认可，同意提交董事会审议，并在董事会审议时，发表了明确同意的独立意见。

事前认可意见：公司拟审议的调整公司2021年度日常关联交易预计额度的事项符合公司日常经营的需要，关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，交易价格按照公平合理的原则参照市场价格协商确定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意将本议案提交公司第一届董事会第十三次会议审议。

独立意见：公司本次调整2021年度日常关联交易预计金额，主要基于公司目前关联交易额度实际使用情况及后续经营计划，所涉的日常关联交易系正常业务经营需要，交易具有商业必要性及合理性。公司和关联方的各项关联交易均系根据自愿、平等、互惠互利的原则进行，按照公平合理的原则参照市场价格协商确定，关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等原则，不损害公司及其他股东利益，且不会对公司的独立性产生不利影响，公司主要业务也没有因此交易而对关联人形成依赖。该日常关联交易属于公司日常经营业务，符合公司经营发展需要，符合公司和全体股东的利益。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。公司独立董事一致同意本次调整公司2021年度日常关联交易预计额度。

公司董事会审计委员会对该关联交易事项发表了书面意见：公司本次调整2021年度日常关联交易预计金额，符合公司日常生产经营业务需要，不会损害公司及其股东特别是中小股东的利益，也不会影响公司的独立性；日常关联符合公开、公平、公正的原则，定价公允；我们同意本次关联交易事项，并同意将此事项提交董事会审议。

本次调整的日常关联交易预计额度事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

（二）2021年预计日常关联交易调整情况

根据实际经营情况，公司拟对2021年预计日常关联交易进行适当调整，具体调整情况如下：

单位：万元（人民币）

■

注：1、公司与受厦门钨业同一控制范围内的企业开展的日常关联交易，公司及下属公司可以根据实际情况按关联交易类别内部调剂使用相关关联交易额度。2、占同类业务比例计算基数为，本期关联采购金额占本期营业成本比例。

（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元（人民币）

■

二、关联方基本情况和关联关系

本次日常关联交易调整所涉关联方的基本情况、关联关系及履约能力分析如下：

1、关联人基本情况

■

截至2021年6月30日，厦门钨业持股5%以上股东情况如下：

■

主要财务指标：截至2020年12月31日，厦门钨业合并报表总资产为2,510,387.52万元，净资产为992,638.65万元，营业收入为1,896,374.81万元，净利润为95,639.53万元（以上数据已经审计）。

2、与上市公司的关联关系

厦门钨业为公司控股股东，持有公司的股份比例为45.97%，符合相关法律规定的关联关系情形。

3、履约能力分析

厦门钨业生产经营正常，前期合同执行情况良好，具有较强履约能力。公司将就 2021年度预计发生的日常关联交易与相关关联方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，履约具有法律保障。

三、日常关联交易的主要内容

本次调整所涉的日常关联交易事项系正常业务经营，交易价格按照公平合理的原则参照市场价格协商确定，关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

具体关联交易协议将在实际采购或服务等发生时签署。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

本次调整所涉的日常关联交易事项系公司正常业务经营需要，交易具有商业必要性及合理性。公司和上述关联方的各项关联交易均系根据自愿、平等、互惠互利的原则进行，按照公平合理的原则参照市场价格协商确定，关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等原则，不损害公司及其他股东利益，且不会对公司的独立性产生不利影响，公司主要业务也没有因此交易而对关联人形成依赖。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次调整2021年度日常关联交易预计金额的事项已经公司董事会审议通过，关联董事已回避表决，独立董事对上述事项予以事前认可，并发表了明确的同意意见，履行了必要的审议程序。上述关联交易的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司调整2021年度日常关联交易事项均系公司正常的生产经营活动所需，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形，不会对公司的独立性构成影响，公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上所述，保荐机构对公司本次调整2021年度日常关联交易预计金额的事项无异议。

六、上网公告附件

（一）《厦门厦钨新能源材料股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见》

（二）《厦门厦钨新能源材料股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》

（三）《厦门厦钨新能源材料股份有限公司第一届董事会审计委员会关于第一届董事会第十三次会议相关事项的书面确认意见》

（四）《兴业证券股份有限公司关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司调整公司2021年度日常关联交易预计额度的核查意见》

特此公告

厦门厦钨新能源材料股份有限公司

董事会

2021年10月29日

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能公告编号：2021-015

厦门厦钨新能源材料股份有限公司

关于自愿披露对全资子公司宁德厦钨

新能源材料有限公司、厦门璟鹭

新能源材料有限公司、厦门象屿鸣鹭

国际贸易有限公司增资的公告

重要内容提示：

● 增资标的名称：宁德厦钨新能源材料有限公司（以下简称“宁德厦钨”）、厦门璟鹭新能源材料有限公司（以下简称“厦门璟鹭”）、厦门象屿鸣鹭国际贸易有限公司（以下简称“象屿鸣鹭”）。

● 增资金额：共计78,100万元，其中宁德厦钨增资50,000万元、厦门璟鹭增资19,000万元、向象屿鸣鹭增资9,100万元。

● 本次增资事项已经厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十三次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

● 本次增资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

● 风险提示：

1.宁德厦钨、厦门璟鹭、象屿鸣鹭后续将依法办理本次增资的工商变更登记手续，不存在法律、法规限制或禁止的风险。

2.本次对全资子公司宁德厦钨、厦门璟鹭、象屿鸣鹭进行增资，宁德厦钨、厦门璟鹭、象屿鸣鹭未来的发展受政策环境、市场环境及发展趋势等客观因素的影响，能否取得预期的效果仍存在一定的不确定性。

一、本次增资概述

宁德厦钨、厦门璟鹭、象屿鸣鹭为公司全资子公司，本次增资前，宁德厦钨实收资本为10,000万元、厦门璟鹭实收资本为1,000万元、象屿鸣鹭实收资本为900万元，为支持下属公司发展，公司拟以自有资金向宁德厦钨增资50,000万元、向厦门璟鹭增资19,000万元、向象屿鸣鹭增资9,100万元。本次增资完成后，宁德厦钨的实收资本将增加至60,000万元、厦门璟鹭的实收资本将增加至20,000万元、象屿鸣鹭实收资本为10,000万元。

二、本次增资标的基本情况

（一）宁德厦钨

公司名称：宁德厦钨新能源材料有限公司

统一社会信用代码：91350901MA2Y3CEH91

实收资本：10,000万元人民币

法定代表人：姜龙

公司住所：宁德市东侨经济开发区工业路27号

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2017年03月21日

经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；电子专用材料制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

失信执行人情况：宁德厦钨资信良好，未被列入失信被执行人

本次增资前后的股权结构：本次增资前，公司持有宁德厦钨100%股权；本次增资后，公司仍持有宁德厦钨100%股权。

宁德厦钨最近一年又一期的主要财务数据如下：

单位：万元

■

（二）厦门璟鹭

公司名称：厦门璟鹭新能源材料有限公司

统一社会信用代码：91350200MA31H59C5M

实收资本：1,000万元人民币

法定代表人：姜龙

公司住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区建港路19号

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2018年02月28日

经营范围：电子元件及组件制造(锂电池材料及其配件的研发、制造、销售)；新材料技术推广服务；工程和技术研究和试验发展；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明制造业（不含须经许可审批的项目）；其他未列明科技推广和应用服务业。

失信执行人情况：厦门璟鹭资信良好，未被列入失信被执行人

本次增资前后的股权结构：本次增资前，公司持有厦门璟鹭100%股权；本次增资后，公司仍持有厦门璟鹭100%股权。

厦门璟鹭最近一年又一期的主要财务数据如下：

单位：万元

■

（三）象屿鸣鹭

公司名称：厦门象屿鸣鹭国际贸易有限公司

统一社会信用代码：913502001550491592

实收资本：900万元人民币

法定代表人：姜龙

公司住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景路268号3号楼302室H

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2000年12月28日

经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；酒、饮料及茶叶批发；其他预包装食品批发；电气设备批发；其他机械设备及电子产品批发；贸易代理。

失信执行人情况：象屿鸣鹭资信良好，未被列入失信被执行人

本次增资前后的股权结构：本次增资前，公司持有象屿鸣鹭100%股权；本次增资后，公司仍持有象屿鸣鹭100%股权。

象屿鸣鹭最近一年又一期的主要财务数据如下：

单位：万元

■

三、审议程序

公司于2021年10月28日召开第一届董事会第十三次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于对全资子公司宁德厦钨新能源材料有限公司、厦门璟鹭新能源材料有限公司、厦门象屿鸣鹭国际贸易有限公司增资的议案》，同意了本增资方案。

上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

四、本次增资对公司影响

本次增资是基于公司的长远发展规划，根据市场需求和经营发展需要对子公司进行增资，本次增资将改善子公司资产结构、补充子公司流动资金，本次增资完成后，子公司的净资产将大幅增加，资金实力和融资能力将得到提高，资产负债结构也将明显改善，有助于子公司的稳健经营和长远发展，进一步提升公司的市场竞争能力，促进公司未来持续发展。

五、风险提示

（一）宁德厦钨、厦门璟鹭、象屿鸣鹭后续将依法办理本次增资的工商变更登记手续，不存在法律、法规限制或禁止的风险。

（二）本次对全资子公司宁德厦钨、厦门璟鹭、象屿鸣鹭进行增资，宁德厦钨、厦门璟鹭、象屿鸣鹭未来的发展受政策环境、市场环境及发展趋势等客观因素的影响，能否取得预期的效果仍存在一定的不确定性。公司将充分关注行业及市场的变化，加强公司治理和内部控制，降低经营和市场风险。

六、相关说明

公司根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则使用指引第2号一一自愿信息披露》，明确了关于公司对外投资、新建项目的自愿披露信息标准。根据该标准，对于对外投资、新建项目的投资金额达到人民币3000万元以上时，公司将在相关项目经董事会审议通过后及时披露相关信息，并在后续保持一致性与持续性。

七、备查文件

《厦门厦钨新能源材料股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议》

特此公告。

厦门厦钨新能源材料股份有限公司

董事会

2021年10月29日

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能公告编号：2021-016

厦门厦钨新能源材料股份有限公司关于

自愿披露投资海璟基地2万吨锂离子

电池正极材料生产线设备

采购安装项目的公告

重要内容提示：

● 项目名称：海璟基地年产40,000吨锂离子电池材料产业化项目（三期）。

● 项目规模：年产三元材料20,000吨。

● 投资金额：62,006.60万元（最终投资金额以实际投资为准）。

● 资金来源：公司自有及自筹资金

● 本项目已经厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）2021年10月28日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

● 特别风险提示：本项目可能存在项目不达预期风险、市场竞争风险、原材料供应和价格波动风险、技术风险。

一、项目概述

公司海璟基地年产40,000吨锂离子电池材料产业化项目（一、二期）为公司首次公开发行并上市的募投项目之一，目前正按计划投建中，为发挥规模效应，满足下游市场需要，公司拟在募投项目建设的同时，投资62,006.60万元，启动三期项目的建设，进行海璟基地2万吨锂离子电池正极材料生产线设备采购安装项目，年产40,000吨锂离子电池材料产业化项目一、二期（募投项目）和三期建设完成后，公司海璟基地将达到年产40,000吨锂电池正极材料的产能。

公司于2021年10月28日召开了第一届董事会第十三次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于投资海璟基地2万吨锂离子电池正极材料生产线设备采购安装项目的议案》，同意了本项目的建设投资。

本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、项目基本情况

（一）项目概况

公司拟投资62,006.60万元（最终投资总额以实际投资为准），其中固定资产投资53,606.60万元，铺底流动资金8,400.00万元；在公司海璟基地厂房基础上，通过设备采购及相关安装工程，形成20,000吨锂离子正极材料产能。

（二）产品方案

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（三）项目建设计划

本项目计划于2021年10月启动，2022年7月投产（具体建设周期以实际建设情况为准）。

（四）项目总投资估算

本项目计划投资总额为62,006.60万元（最终投资总额以实际投资为准），资金来源为企业自有及自筹资金，其中生产设备购置及安装费 53,606.60万元，铺底流动资金 8,400.00 万元。

三、项目实施的必要性及可行性