保利联合化工控股集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告

原标题：保利联合化工控股集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告

　　证券代码：002037         证券简称：保利联合         公告编号：2021-37

　　保利联合化工控股集团股份有限公司关于

　　最近五年被证券监管部门和交易所采取

　　监管措施或处罚及整改情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，并在证券监管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断建立和完善上市公司法人治理机制，提升公司的规范运作水平。

　　鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行A股股票，现就公司最近五年来被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况说明如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况

　　截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

　　2018年4月11日，深圳证券交易所出具《关于对贵州久联民爆器材发展股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2018]第50号），主要内容如下：

　　“2017年3月31日，你公司披露《关于2017年度日常关联交易预计的公告》，预计公司及下属子公司2017年度拟与控股股东保利久联控股集团有限责任公司（以下简称：保利久联集团）下属企业新联轻化工有限责任公司、贵州盘江民爆有限公司发生购买原材料、采购商品等与日常生产经营相关的交易金额不超过53,500万元。2018年3月30日，你公司披露《关于增加2017年度日常关联交易事项的公告》，增加公司与保利久联集团下属企业保利民爆哈密有限公司、贵州开源爆破工程有限公司的日常关联交易事项，交易金额9,781万元，占你公司2016年经审计净资产的4.7%。2017年实际发生金额44,029万元，未超过原预计交易总额，但原预计发生关联交易单位为2家，实际发生交易单位有4家。你公司对与新增单位发生的关联交易行为未及时履行审议程序和信息披义务。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第10.2.4条和第10.2.11条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。

　　同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。”

　　收到该监管函后，公司高度重视并进行了积极的整改。公司董事会已充分认识到上述问题严重性，并吸取教训。公司对相关工作人员进行了公司治理相关制度专项培训，重点学习了《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》及公司《信息披露事务管理制度》等有关制度文件，提高相关人员的业务水平，提升公司信息披露质量。

　　除上述情形外，公司最近五年没有其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

　　特此公告。

　　保利联合化工控股集团股份有限公司董事会

　　2021年9月17日

　　股票代码：002037        股票简称：保利联合       公告编号：2021-38

　　保利联合化工控股集团股份有限公司

　　关于董事辞职及补选非独立董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、非独立董事辞职情况

　　保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事张曦先生、郭盛先生提交的书面辞职报告，张曦先生、郭盛先生因工作变动向公司董事会申请辞去公司第六届董事会非独立董事及战略决策委员会委员职务，辞职后亦不再担任公司其他任何职务。截止本公告日，张曦先生、郭盛先生未持有公司股份。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《保利联合化工控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，此次张曦先生、郭盛先生的辞职将导致公司董事会人数少于《公司章程》规定人数，其辞职将在公司股东大会选举继任董事后生效。

　　公司董事会对张曦先生、郭盛先生在任职期间为公司战略发展、公司治理、规范管理等方面做出的贡献表示衷心的感谢！

　　二、补选非独立董事情况

　　为完善公司治理结构，经公司董事会提名委员会审核，公司于2021年 9 月16日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》，同意提名李广成先生、侯鸿翔先生为公司第六届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）。

　　李广成先生、侯鸿翔先生符合上市公司董事的任职要求，未发现有《公司法》第一百四十六条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。

　　上述非独立董事候选人需提交公司股东大会投票表决。

　　三、独立董事意见

　　本次非独立董事候选人的提名及审议程序，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。经审查，李广成先生、侯鸿翔先生具备相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件，不存在不得担任公司董事的情形，不存在被列为“失信被执行人”的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

　　独立董事一致同意提名李广成先生、侯鸿翔先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，并同意将该事项提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　保利联合化工控股集团股份有限公司董事会

　　2021年9月17日

　　附件：

　　非独立董事候选人简历

　　李广成，男，1963年出生，研究生学历，教授级高级工程师。历任武汉邮电科学研究院系统部副主任；烽火通信科技股份有限公司党委书记、副总裁；上海诺基亚贝尔股份有限公司董事。拟任本公司第六届董事会非独立董事。

　　侯鸿翔，男，1975年出生，博士研究生学历，高级经济师。历任中国保利集团公司企业发展部经理；中国保利集团公司董事会秘书、企业发展部副主任、办公厅副主任、董事会办公室主任；保利国际控股有限公司副总经理；保利文化集团股份有限公司监事。拟任本公司第六届董事会非独立董事。

　　截止目前，以上2名非独立董事候选人均不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经本公司在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台及最高人民法院网站查询，均不属于“失信被执行人”。以上2名非独立董事候选人均未持有本公司股票。

　　证券代码：002037          证券简称：保利联合         公告编号：2021-39

　　保利联合化工控股集团股份有限公司

　　关于监事辞职及补选监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　保利联合化工控股集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会于近日收到监事姜浩先生提交的书面辞职报告，姜浩先生因工作变动，申请辞去公司第六届监事会监事职务。辞职后，姜浩先生将不再担任公司任何职务。姜浩先生在任期内辞去监事职务将导致公司监事会成员低于法定最低人数，因此姜皓先生的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任监事填补其空缺后生效，在此期间，姜浩先生将继续履行其监事职责。截至本公告日，姜浩先生未持有公司股份。公司监事会对姜浩先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心的感谢！

　　为保证公司监事会的正常运转，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，公司于2021年9月16日召开公司第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于补选公司第六届监事会监事的议案》，提名龚健先生为公司第六届监事会监事候选人（龚健先生简历附后），并将此议案提交公司2021年第一次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通过起至本届监事会任期届满之日止。公司第六届监事会最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　特此公告。

　　保利联合化工控股集团股份有限公司监事会

　　2021年9月17日

　　附件：

　　监事候选人简历

　　龚健，男，1965年出生，硕士研究生学历，经济师。历任保利文化艺术有限公司办公室主任；中国保利集团公司房地产部高级经理；中国保利集团公司房地产部副主任；中国保利集团有限公司战略投资中心副总监兼房地产部副部长（协同发展部）；中国保利集团有限公司战略投资中心副总监。拟任本公司第六届监事会监事。

　　截止目前，龚健先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司监事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经本公司在中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台及最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。龚健先生未持有本公司股票。

　　证券代码：002037       证券简称：保利联合       公告编号：2021-40

　　保利联合化工控股集团股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会

　　的通知公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》和《保利联合化工控股集团股份有限公司章程》的规定，保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会定于2021年10月11日（星期一）召开2021年第一次临时股东大会，具体事宜如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2021年第一次临时股东大会

　　2.会议召集人：公司董事会。经第六届董事会第十四次会议审议，决定召开。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《保利联合化工控股集团股份有限公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期和时间

　　（1）现场会议召开日期和时间：2021年10月11日（星期一）上午9:30。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021年10月11日的交易时间段9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年10月11日9:15～15:00期间的任意时间。

　　5.股权登记日：2021年9月29日（星期三）

　　6.出席会议对象

　　（1）截止股权登记日（2021年9月29日）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书式样附后），或在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　7.参加会议的方式：本次会议采用现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（3）公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　8.现场会议召开地点：贵州省贵阳市宝山北路213号久联华厦2楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）提案名称

　　1.关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案；

　　2.关于公司非公开发行A股股票方案的议案（逐项表决）；

　　（1）非公开发行股票的种类和面值

　　（2）发行方式及发行时间

　　（3）认购对象及认购方式

　　（4）发行价格和定价原则

　　（5）发行数量

　　（6）限售期

　　（7）募集资金总额及投向

　　（8）公司滚存未分配利润的安排

　　（9）本次发行决议的有效期

　　（10）上市地点

　　3.关于公司非公开发行A股股票预案的议案；

　　4.关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案；

　　5.关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案；

　　6.关于公非公开发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施和相关主体承诺的议案；

　　7.关于公司未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案；

　　8.关于本次非公开发行A股股票募集资金收购资产涉及关联交易的议案；

　　9.关于非公开发行A股股票聘请评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价公允性的议案；

　　10.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事项的议案；

　　11.关于补选公司第六届监事会监事的议案；

　　12.关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案。

　　12.1 补选李广成先生为公司第六届董事会非独立董事

　　12.2 补选侯鸿翔先生为公司第六届董事会非独立董事

　　相关说明：

　　1.上述议案1-10、12已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，议案11已经公司第六届监事会第十一次会议审议通过。具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　2.上述1-10、12议案将对中小投资者的表决单独计票，表决结果单独在公告中列示。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：①持有上市公司股份的公司董事、监事、高级管理人员；②单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

　　3.第1-10项议案为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过方可生效。

　　4.涉及关联股东回避表决的议案：议案1、2、3、4、6、8、9、10

　　应回避表决的关联股东名称：保利久联控股集团有限责任公司、贵州盘江化工（集团）有限公司

　　5.本次股东大会将对第12项议案采用累积投票方式逐项表决， 股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　三、本次股东大会提案编码表（表一）

　　■

　　四、会议登记办法

　　（一）登记方式

　　拟出席现场会议的股东及委托代理人请于2021年10月8日、10月9日每天9：00～11:30，14:00～16:30到公司证券部办理出席会议登记手续，异地股东可以通过邮件、传真或信函的方式于上述时间登记，邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准，并请电话确认。

　　1.法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续。

　　2.自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续。

　　3.委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续。

　　4.本次股东大会不接受电话登记。

　　（二）登记地点及信函邮寄地址

　　保利联合化工控股集团股份有限公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；通讯地址：贵州省贵阳市宝山北路213号久联华厦八楼；邮编：550000；电话：0851-86748121/86751504。

　　（三）注意事项：本次股东大会不接受会议当天现场登记。出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、联系方式

　　联系人：王玲、李茂伟

　　电话：0851-86751504、86748121

　　传真：0851-86748121

　　2、本次会议会期半天，出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　3.若有其他未尽事宜，另行通知。

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　附件一：网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　附件三：参会股东登记表

　　保利联合化工控股集团股份有限公司董事会

　　2021年9月17日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码为：“362037”，投票简称为：“保联投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　本次股东大会议案12实施累计投票制，该项议案组下，股东拥有的选举票数如下：

　　议案12补选非独立董事，采用等额选举，应选人数为2位。

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对本次会议审议的除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年10月11日的交易时间，即9：15～9：25，9:30～11:30，13:00～15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年10月11日9:15—15:00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　保利联合化工控股集团股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托           先生（女士）代表本公司（本人），出席 2021年10月11日召开的保利联合化工控股集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。委托人若无明确指示，受托人可按自己意思进行表决。

　　■

　　注：在对非累积投票议案投票时，请在对应议案相应的表决意见下打“√”；针对同一议案，同时在 “同意”“反对”“弃权”三个选择项下选择两个或以上选项打“√”的，按废票处理。在对累积投票议案投票时，填报投给某候选人的选举票数。

　　委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

　　委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人持股数：

　　委托人股东账户：

　　受托人身份证号码：

　　受托人签名：

　　委托日期：

　　附注：1、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；

　　2、单位委托须加盖单位公章。

　　附件三：

　　参会股东登记表

　　■

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