广东凌霄泵业股份有限公司2021半年度报告摘要_新浪财经

原标题：广东凌霄泵业股份有限公司2021半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

暂无

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业公告编号：2021-029

广东凌霄泵业股份有限公司

第十届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十二次会议通知和材料于2021年8月18日以邮件和电话的形式送达全体董事，会议于2021年8月28日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事9人，实到董事9人。公司监事及高级管理人员列席了会议。本次董事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

会议由董事长王海波先生主持。

二、董事会审议情况

1、审议通过了《关于〈2021年半年度报告摘要及全文〉的议案》

经审议，董事会认为公司编制的《2021年半年度报告摘要》、《2021年半年度报告全文》的内容真实、准确、完整的反映了公司2021年上半年度经营状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见公司于同日披露的《2021年半年度报告摘要》（2021-028）、《2021年半年度报告全文》。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。

2、审议通过了《关于〈2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日披露的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2021-031）。

独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。

3、审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》

经审议，董事会同意公司“民用离心泵产业化项目一期建设项目”结项，并将节余募集资金4,157.17万元（包含尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费后的金额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金并注销对应的募集资金账户；同意将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项后留存募集资金账户的资金173.02万元（包括尚未支付项目尾款及银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户。

具体内容详见公司于同日披露的《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（2021-032）。

独立董事对本议案发表了独立意见。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。

4、审议通过了《关于审议〈广东凌霄泵业股份有限公司高级管理人员薪酬考核制度〉的议案》

具体内容详见公司于同日披露的《广东凌霄泵业股份有限公司高级管理人员薪酬考核制度》。

独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。

王海波、陈家潮、刘子庚、李光勇与该议案存在利益关系，故回避表决。

5、审议通过了《关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司于同日披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（2021-033）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。

三、备查文件

1、公司《第十届董事会第十二次会议决议》

2、公司独立董事出具的《独立董事关于公司第十届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年8月31日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业公告编号：2021-030

广东凌霄泵业股份有限公司

第十届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会由监事会主席梁瑞军先生召集，会议通知于2021年8月18日以电子邮件及电话方式等通讯方式发出。

2、本次监事会于2021年8月28日以现场的方式举行，采取书面记名投票进行表决；

3、本次监事会应到监事3名，实到3名。

4、本次监事会由梁瑞军先生主持，公司董事会秘书刘子庚列席了本次监事会。

5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《广东凌霄泵业股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于〈2021年半年度报告摘要及全文〉的议案》

公司监事认真审议了公司《2021年半年度报告摘要》、《2021年半年度报告全文》，认为董事会编制和审核公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司2021年上半年经营状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见公司于同日披露的《2021年半年度报告摘要》（2021-028）、《2021年半年度报告全文》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过了《关于〈2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日披露的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2021-031）。

独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

3、审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》

公司监事会经认真审核认为：公司对募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，充分结合了公司情况及财务情况，可以提高募集资金使用效率，节约财务费用，提升公司经营效益，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定。

因此，监事会同意公司“民用离心泵产业化项目一期建设项目”结项，并将节余募集资金4,157.17万元（包含尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费后的金额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户；同意将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项后留存募集资金账户的资金173.02万元（包括尚未支付项目尾款及银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，同时注销对应的募集资金账户。

具体内容详见公司于同日披露的《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（2021-032）。

独立董事对本议案发表了独立意见。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届监事会第十一次会议决议；

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

监事会

2021年8月31日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业公告编号：2021-032

广东凌霄泵业股份有限公司

关于募集资金投资项目结项

并将节余募集资金

永久性补充流动资金的公告

本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“凌霄泵业”或“公司”）于2021年8月28日召开第十届董事会第十二次会议和第十届监事会第十一次会议，审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目中“民用离心泵产业化项目一期建设项目”已达到预定可使用状态，同意将上述项目予以结项。同时，鉴于部分设备尾款等款项的支付周期较长，为满足公司发展需要，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司拟将该项目结项后的节余募集资金4,157.17万元（包含尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费后的金额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户，同时另将2019年度第一次临时股东大会审议结项的“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”留存的募集资金账户余额资金173.02万元（包括由于支付周期较长，尚未支付项目尾款及银行存款利息）永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户。综上，本次永久性补充流动资金的金额合计为4330.19万元。依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，该事项尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议通过后方可实施。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2017年6月9日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东凌霄泵业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]885号）批准，凌霄泵业向社会公众发行人民币普通股股票1,937万股，发行价为每股人民币29.11元。本次发行募集资金总额为56,386.07万元，扣除发行费用5,693.92万元，募集资金净额50,692.15万元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2017）00094号《验资报告》验证。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》。

2017年8月4日，公司和保荐机构国都证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司阳春支行、招商银行股份有限公司广州中环广场支行、中国银行股份有限公司阳江阳春支行三家募集资金存储银行签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司2018年8月27日召开的第九届董事会第十七次会议及2018年9月14日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的议案》，同意将原募集资金投资项目“年产100万台潜水泵及清水泵扩建项目”、“技术中心建设与信息管理系统升级项目”和“营销网络升级及建设项目”的节余资金投入“民用离心泵产业化项目一期建设项目”。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，2018年10月18日，公司、国都证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司阳春支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司2019年4月1日召开的第九届董事会第二十三次会议和2019年4月23日召开的2018年年度股东大会审议通过了公司配股公开发行证券有关议案。由于发行需要，公司与江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）签订了保荐与承销协议，聘请江海证券担任公司本次配股工作的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司会同保荐机构江海证券与前述三家募集资金存储银行重新分别签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截止目前，公司严格执行了相关规定，以及公司与开户银行、保荐机构等签订的监管协议，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，未发生违反相关规定及协议的情况。

三、募集资金投资项目概况

根据《广东凌霄泵业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，募集资金扣除相关发行费用后的净额将全部用于募集资金投资项目。具体项目情况如下：

单位：人民币万元

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公司于2018年8月27日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的议案》。公司独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表了同意意见。并且公司于2018年9月14日召开第二次临时股东大会，审议通过上述议案。

2018年8月29日，公司披露了《广东凌霄泵业股份有限公司关于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的公告》（公告编号：2018-100）。变更后当前在实施过程中的募集资金投资项目实施计划如下：

单位：人民币万元

■

四、本次募集资金投资项目结项及资金节余情况

公司本次结项的募集资金投资项目为“民用离心泵产业化项目一期建设项目”，截至2021年6月30日，该项目已完成建设并达到预定可使用状态。

（一）募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日，民用离心泵产业化项目一期建设项目共有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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注：上述期末余额中包含已计入募集资金专户的存款利息收入1,614,634.06元，购买银行理财产品收益11,549,437.66元，中国工商银行股份有限公司阳春支行开户时存入156.00元，已扣除手续费6,678.71元。

截至2021年6月30日，已结项的“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

■

注：上述期末余额中包含已结项后留用募集资金产生的存款利息收入65,322.21元，已扣除手续费1,707.39元。

（二）募集资金使用及节余情况

截至2021年6月30日，“民用离心泵产业化项目一期建设项目”募集资金使用及节余情况如下：

单位：人民币万元

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注：①节余募集资金包括尚未支付项目尾款756.49万元；

②募集资金专户实际转出的节余募集资金永久补充流动资金的金额以募集资金专户最终转入自有资金账户当日实际金额为准；

③上表计算结果与节余募集资金总额数值的尾差系以万元为单位四舍五入导致的。

五、本次结项的募集资金投资项目资金节余主要原因

1、在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金。

2、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

3、“民用离心泵产业化项目一期建设项目”尚余部分待支付的项目尾款支付时间周期较长，尚未使用募集资金支付，公司将按照相关合同约定继续支付相关款项。

六、节余募集资金使用安排及对公司影响

公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“民用离心泵产业化项目一期建设项目”已达到预定可使用状态。为提高募集资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目结项后节余募集资金永久补充流动资金用于公司日常生产经营，具体补充流动资金金额以募集资金专户最终转入自有资金账户当日实际金额为准；

公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”已经2019年第一次临时股东大会审议同意结项，截至2021年6月30日存在部分尾款尚未结清，公司拟将上述项目结项后留存募集资金账户的资金173.02万元（包括尚未支付项目尾款及银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。

上述永久性补充流动资金事项实施完毕后，将注销相关募集资金专项账户，相关的募集资金三方监管协议亦将予以终止，募投项目尚需支付的项目尾款等将全部由公司自有资金支付。

七、相关说明

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，公司首次公开发行 A 股股票募投项目实施完毕并将节余募集资金用于永久补充流动资金，符合以下要求：

1、本次拟进行永久补充流动资金的募集资金已到账超过一年。

2、本次使用节余募集资金永久补充流动资金未影响公司募投项目的实施。

3、公司首次公开发行 A 股股票募投项目节余募集资金用于永久补充流动资金严格按照深圳证券交易所的要求履行相应的审批程序和信息披露义务。

八、相关审议情况

（一）董事会意见

2021年8月28日，公司第十届董事会第十二次会议审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“民用离心泵产业化项目一期建设项目”结项，并将节余募集资金4,157.17万元（包含尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费后的金额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金并注销对应的募集资金账户；同意将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项后留存募集资金账户的资金173.02万元（包括尚未支付项目尾款及银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户。

（二）独立董事意见

公司独立董事发表意见如下：

经认真审阅，我们充分了解公司首次公开发行股票募集资金投资项目“民用离心泵产业化项目一期建设项目”结项，并将节余募集资金4,157.17万元（包含尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费后的金额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金并注销对应的募集资金账户；以及将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项后留存募集资金账户的资金173.02万元（包括尚未支付项目尾款及银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户之事宜。

前述情况符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，对提高公司整体效益有积极的促进作用。公司已按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求履行相关决策程序，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。独立董事一致同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“民用离心泵产业化项目一期建设项目”结项并将节余募集资金及利息等收入永久性补充流动资金，对应募集资金专户将在募集资金划转完成后进行注销，同意将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项后留存募集资金账户的资金173.02万元永久性补充流动资金，同时注销对应的募集资金账户。并将此议案提交2021年第一次临时股东大会审议。

（三）监事会审议情况

2021年8月28日，公司第十届监事会第十一次会议审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“民用离心泵产业化项目一期建设项目”结项，并将节余募集资金4,157.17万元（包含尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费后的金额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户；同意将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项后留存募集资金账户的资金173.02万元（包括尚未支付项目尾款及银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，同时注销对应的募集资金账户。

（四）保荐机构核查意见

江海证券就凌霄泵业对募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金事项进行核查后认为：

1、公司首次公开发行股票募集资金投资项目中的“民用离心泵产业化项目一期建设项目”已完成建设并达到预定可使用状态，本次公司拟将该募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，同时将已结项的“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”结项后留存于募集资金账户的资金永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户。上述事项已经公司第十届董事会第十二次会议、第十届监事会第十一次会议审议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见，履行了相应的内部决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，该事项需提交公司股东大会审议通过后施行。

2、公司本次关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项，是公司根据项目的实际情况而作出的审慎决定，符合公司募集资金的实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途情形，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。

综上，保荐机构同意公司本次将募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项。

九、备查文件

1、公司第十届董事会第十二次会议决议

2、公司第十届监事会第十一次会计决议

3、独立董事关于公司第十届董事会第十二次会议相关事项的独立意见

4、江海证券有限公司关于公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年8月31日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业公告编号：2021-033

广东凌霄泵业股份有限公司

关于召开2021年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十二次会议作出决议，定于2021年9月16日下午14:30 以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司2021年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2021年第一次临时股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的要求。

（四）会议召开时间：

1、现场会议时间：2021年9月16日（星期四）下午14:30 开始；

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月16日上午9:15一9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月16日 9:15-15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（六）会议的股权登记日：2021年9月10日（星期五）

（七）现场会议召开地点：阳春市春城镇春江大道117号公司会议室

（八）会议出席对象：

1、截至2021年9月10日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会和行使表决权；可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2、本公司董事、监事及高级管理人员；

3、本公司聘请的见证律师；

4、公司董事会同意列席的相关人员。

二、会议审议事项

（一）议案名称

议案：《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和高级管理人员以外的其他股东。

（二）议案披露情况

以上议案已经公司第十届董事会第十二次会议、第十届监事会第十一次会议审议通过。具体内容详见2021年8月31日于公司指定信息披露媒体及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行披露的相关公告。

三、提案编码

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四、会议登记方法

（一）登记方式

1、非自然人股东由法定代表人（或负责人）出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人（或负责人）身份证以及法定代表人（或负责人）资格证明；授权委托代理人出席的凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人（或负责人）授权委托书、法定代表人（或负责人）资格证明、法定代表人（或负责人）身份证复印件和本人身份证办理登记。

2、自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

3、异地股东可采用书面信函或传真的方式登记。

（二）登记时间：2021年9月15日上午9:00-12:00；下午14:30-17:00。采用信函或传真方式登记的须在2021年9月15日下午17:00之前送达或传真到公司。

（三）登记地点：阳春市春城镇春江大道117号公司董事会办公室，邮编：529600（如通过信函方式登记，信封上请注明“2021年第一次临时股东大会”字样）

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：刘子庚

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0662-7707236 传真：0662-7707233

（二）会期半天，与会股东食宿和交通费用自理；

（三）出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。

七、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届董事会第十二次会议决议

2、广东凌霄泵业股份有限公司第十届监事会第十一次会议决议

特此公告。

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：授权委托书

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年8月31日

附件1

参加网络投票具体操作流程

一、网络投票程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362884”，投票简称为“凌霄投票”。

2、填报表决意见

本次股东大会议案均为非累计投票议案。对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见（本次会议不设总议案）。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年9月16日的交易时间，即上午9:15一9:25，9:30一11:30和下午13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月16日 9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

兹全权委托先生（女士）代表我单位（个人），出席广东凌霄泵业股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

■

备注：1、委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。

2、如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自已的意愿进行投票表决。

3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

4、本授权委托书复印无效。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码：

委托人持有股数：

委托人股东账号：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业公告编号：2021-031

广东凌霄泵业股份有限公司

2021年半年度募集资金

存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

1、首次公开发行股份募集资金

2017年6月9日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东凌霄泵业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]885号）批准，广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众发行人民币普通股股票1,937万股，发行价为每股人民币29.11元。本次发行募集资金总额为56,386.07万元，扣除发行费用5,693.92万元，募集资金净额50,692.15万元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2017）00094号《验资报告》验证。

2、配股公开发行股份募集资金

2019年11月29日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东凌霄泵业股份有限公司配股的批复》（证监许可[2019]2282号）批准，公司向截至股权登记日2020年3月20日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东，按照每10股配3股的比例配售，配售价格为7.71元/股。公司实际已配售人民币普通股（A股）57,909,102股，募集资金总额为人民币44,647.92万元，扣除发行费用1,033.29万元（不含税），募集资金净额43,614.62万元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00018号《验资报告》验证。

（二）募集资金使用和节余情况

1、首次公开发行股份募集资金

截至2021年6月30日，公司首次公开发行股份募集资金使用和节余情况如下：

■

注：上表中数据加减与期末结余资金尾数不符系以万元为单位计算是四舍五入造成。

2、配股公开发行股份募集资金

截至2021年6月30日，公司配股公开发行股份募集资金使用和节余情况如下：

■

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据法律、法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《广东凌霄泵业股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。

1、首次公开发行股份募集资金

2017年8月4日，公司和保荐机构国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）分别与中国工商银行股份有限公司阳春支行、招商银行股份有限公司广州中环广场支行、中国银行股份有限公司阳江阳春支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。

公司2018年8月27日召开的第九届董事会第十七次会议及2018年9月14日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的议案》，同意将原募投项目“年产100万台潜水泵及清水泵扩建项目”变更为“民用离心泵产业化项目一期建设项目”，并同意将“年产100万台潜水泵及清水泵扩建项目”的剩余资金、“技术中心建设与信息管理系统升级项目”和“营销网络升级及建设项目”的结项剩余资金投入“民用离心泵产业化项目一期建设项目”。2018年10月18日，公司与中国工商银行股份有限公司阳春支行、国都证券重新签订了《募集资金三方监管协议》。

2、配股公开发行股份募集资金

公司2019年4月1日召开的第九届董事会第二十三次会议和2019年4月23日召开的2018年年度股东大会审议通过了公司配股公开发行证券有关议案。2020年4月10日，公司会同江海证券与招商银行股份有限公司广州中环广场支行签订《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设了银行专户对配股公开发行股份募集资金实行专户存储。

（二）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股份募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日，首次公开发行股份募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

■

注：上述期末余额中包含已计入募集资金专户的存款利息收入3,430,224.45元，购买银行理财产品收益21,153,307.50元，中国工商银行股份有限公司阳春支行开户时存入156.00元，已扣除手续费18,145.22元。

2、配股公开发行股份募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日，配股公开发行股份募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

■

三、本半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况表

募集资金使用情况表详见本报告附表1。

（二）募集资金先期投入及置换情况

公司本半年度不存在募集资金置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司本半年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）暂时闲置募集资金进行现金管理情况

1、首次公开发行股份募集资金进行现金管理情况

2017年8月8日公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用额度不超过人民币35,000万元（含35,000万元）的闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。2017年8月25日，该议案已经2017年第一次临时股东大会审议通过。

2018年4月19日公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用额度不超过人民币35,000万元（含35,000万元）的闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。2018年6月13日，该议案已经2017年年度股东大会审议通过。

2019年3月15日公司第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币25,000万元（含 25,000 万元）的闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。2019年4月23日，该议案已经2018年年度股东大会审议通过。

2020年2月20日公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）的闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，现金管理及授权事项经2020 年第一次临时股东大会审议通过后，自 2020年3月14日起18个月内有效。2020年3月9日，该议案已经2020年第一次临时股东大会审议通过。

2021年4月17日公司第十届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 3,000 万元（含 3,000 万元）的闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜。2021年5月12日，该议案已经2020年年度股东大会审议通过。

截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品已到期，并全部赎回。

2、配股公开发行股份募集资金进行现金管理情况

公司本半年度不存在使用配股公开发行股份募集资金进行现金管理情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司本半年度不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司本半年度不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、首次公开发行股份募集资金节余资金使用情况

2019年10月17日，“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”已完成建设并达到预定可使用状态。

截至2019年10月17日，上述两个募集资金投资项目募集资金使用及节余情况如下：

单位：人民币万元

■

2019年11月11日召开的第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十二次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项，并拟将上述募集资金投资项目结项后节余募集资金永久补充流动资金用于公司日常生产经营，具体补充流动资金金额以募集资金专户最终转入自有资金账户当日实际金额为准。尚未支付的项目尾款将继续存放于上述募集资金专户，在满足相关合同约定的付款条件时，从募集资金账户支付。募集资金使用完毕后，将注销相关募集资金专项账户。以上议案已经2019年第一次临时股东大会审议通过。2019年12月18日，公司将上述两个结项项目节余资金合计6,523.53万元【注1】转入公司自有资金账户。

公司独立董事对此发表了独立意见，江海证券出具了《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事项的核查意见》。内容详见公司于巨潮资讯网披露的《第九届董事会第二十九次会议决议公告》（公告编号：2019-115）、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2019-111）。

注1：实际转出的节余资金与截至2019年10月17日的节余资金差异为公司自2019年10月18日至转出日收回的理财产品收益。

公司于2021年8月28日召开第十届董事会第十二次会议和第十届监事会第十一次会议，审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目中“民用离心泵产业化项目一期建设项目”已达到预定可使用状态，同意将上述项目予以结项。同时，鉴于部分设备尾款等款项的支付周期较长，为满足公司发展需要，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司拟将该项目结项后的节余募集资金4,157.17万元（包含尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费后的金额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户，同时另将2019年度第一次股东大会审议结项的“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”留存的募集资金账户余额资金173.02万元（包括由于支付周期较长，尚未支付项目尾款及银行存款利息）永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户。依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，该事项尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议通过后方可实施。

公司独立董事对此发表了独立意见，江海证券出具了《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事项的核查意见》。内容详见公司于巨潮资讯网披露的《第十届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-029）、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2021-032）。

2、配股公开发行股份募集资金节余资金使用情况

2021年3月17日，配股公开发行股份募集资金专户的销户手续已办理完毕，募集资金专户销户前所产生的利息10.58万元已按照相关规定转至自有资金账户。

（八）募集资金使用的其他情况

公司本半年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、变更首次公开发行股份募集资金投资项目的资金使用情况

2018年9月14日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的议案》，同意延长部分募投项目实施期限和变更部分募投项目。

截至2018年8月18日，公司原募投项目已投入金额及原定达到预定可使用状态的日期明细如下：

单位：人民币万元

■

为了提高了募集资金的使用效率，增强企业竞争能力和抗风险能力，公司将“年产100万台潜水泵及清水泵扩建项目”、“技术中心建设与信息管理系统升级项目”和“营销网络升级及建设项目”节余资金投入“民用离心泵产业化项目一期建设项目”。

调整后募投项目拟投入金额及达到预定可使用状态的日期明细如下：