上海和辉光电股份有限公司_新浪财经

原标题：上海和辉光电股份有限公司

　　第一节重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险因素，请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”相关的内容,敬请投资者予以关注，注意投资风险。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688538 证券简称：和辉光电公告编号：2021-008

　　上海和辉光电股份有限公司

　　2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年4月6日出具的《关于同意上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票。公司首次公开发行的最终发行股数为3,083,660,725股（含超额配售选择权），发行价格为2.65元/股，本次发行最终募集资金总额为8,171,700,921.25元，募集资金净额为8,002,135,743.48元。上述款项已分别于2021年5月24日及2021年6月28日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月25日和2021年6月29日分别出具了《上海和辉光电股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZA14446号）和《上海和辉光电股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZA15067号）。

　　截至2021年6月30日，公司募集资金余额为6,503,522,668.58元，募集资金的使用及管理情况具体如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，维护股东的合法利益，公司依照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》，制定了《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

　　根据上述法律法规及制度的要求，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、存放募集资金的国家开发银行上海市分行、上海银行股份有限公司浦西分行于2021年5月18日分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、于2021年6月29日分别签订了《募集资金（含超额配售）专户存储三方监管协议》。以上募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

　　截至2021年6月30日，公司募集资金专项账户存放的资金余额情况如下：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。公司募集资金投资项目按计划投入，未出现异常情况及重大变化。

　　2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　3、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2021年6月8日，公司第一届董事会第七次会议及第一届监事会第五次会议审议同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及项目正常进行的前提下，使用不超过100,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述事项发表了核查意见。具体内容详见公司于2021年6月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-001）。

　　截至2021年6月30日，公司已使用100,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　4、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021年6月8日，公司第一届董事会第七次会议及第一届监事会第五次会议审议同意公司使用最高额度不超过人民币400,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述事项发表了核查意见。具体内容详见公司于2021年6月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-002）。

　　截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　■

　　5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7、节余募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　8、募集资金使用的其他情况。

　　截至2021年6月30日，公司无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2021年6月30日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　特此公告。

　　上海和辉光电股份有限公司董事会

　　2021年8月28日

　　附表1

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元币种：人民币

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：688538 证券简称：和辉光电公告编号：2021-009

　　上海和辉光电股份有限公司

　　关于调整第一届董事会薪酬与考核委员会成员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第九次会议于2021年8月26日在公司会议室召开，会议审议通过了《关于调整第一届董事会薪酬与考核委员会成员的议案》，现将有关事项公告如下：

　　因公司整体安排，公司董事会选举李柏龄先生为第一届董事会薪酬与考核委员会委员，任期自董事会选举通过之日起至第一届董事会任期届满之日止，傅文彪先生不再担任第一届董事会薪酬与考核委员会委员。

　　调整后的公司第一届董事会薪酬与考核委员会成员为：董叶顺（召集人）、邱慈云、李柏龄。

　　特此公告。

　　上海和辉光电股份有限公司董事会

　　2021年 8月28日

　　证券代码：688538 证券简称：和辉光电公告编号：2021-010

　　上海和辉光电股份有限公司

　　第一届监事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月26日在公司会议室召开，本次会议的通知于2021年8月13日通过书面方式送达全体监事。本次会议应出席监事7人，实际出席监事6人（监事曾林华先生因工作原因无法亲自出席本次会议，委托监事戚奕斐女士代为出席），会议由公司监事会主席秦健先生主持。本次会议的召集、召开方式以及议案，符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《上海和辉光电股份有限公司章程》等规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司〈2021年半年度报告〉及摘要的议案》

　　公司《2021年半年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：7票同意，占有表决权监事人数的100%；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司2021年半年度报告》及摘要。

　　2、审议通过《关于公司〈2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　公司2021年半年度募集资金的存放和使用符合相关法规和文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：7票同意，占有表决权监事人数的100%；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号2021-008）。

　　特此公告。

　　上海和辉光电股份有限公司

　　监事会