南京证券股份有限公司2021半年度报告摘要_新浪财经

原标题：南京证券股份有限公司2021半年度报告摘要

第一节重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3 公司全体董事出席董事会会议。

1.4 本半年度报告未经审计。

1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司未拟定本报告期利润分配预案、公积金转增股本预案。

第二节公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 主要财务数据

单位：元币种：人民币

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2.3 前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

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第三节重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：601990 证券简称：南京证券公告编号：临2021-030号

南京证券股份有限公司

第三届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议通知于2021年8月16日以邮件方式发出，会议于2021年8月26日在公司总部以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事15名，实际出席董事15名，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。会议由李剑锋董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

一、审议并通过公司《2021年半年度报告》。

表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

二、审议并通过公司《2021年度中期合规报告》。

表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

三、审议并通过公司《2021年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况报告》。

表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

四、审议并通过公司《关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2021年8月27日

证券代码：601990 证券简称：南京证券公告编号：临2021-031号

南京证券股份有限公司

第三届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议通知于2021年8月16日以邮件方式发出，会议于2021年8月26日在公司总部以现场方式召开。会议应出席监事7名，实际出席7名（其中，黄涛监事委托田志华监事出席会议并代为行使表决权），符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。会议由监事会主席秦雁主持。会议作出如下决议：

一、审议并通过公司《2021年半年度报告》。监事会认为，公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公司2021年半年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

二、审议并通过公司《2021年度中期合规报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

三、审议并通过公司《2021年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

四、审议并通过公司《关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

南京证券股份有限公司监事会

2021年8月27日

证券代码：601990 证券简称：南京证券公告编号：临2021-032号

南京证券股份有限公司

关于2021年上半年募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字〔2013〕13号）等有关规定，现将南京证券股份有限公司（以下简称“本公司”）2021年上半年募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账时间

2020年6月1日，中国证监会印发《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1037号），核准本公司非公开发行不超过659,764,680股新股，该批复自核准之日起12个月内有效。

根据前述批复，公司于2020年11月完成非公开发行股票工作，发行数量为387,537,630股，发行价格为11.29元/股，募集资金总额为人民币4,375,299,842.70元，扣除发行费用人民币101,497,677.01元（不含增值税）后，募集资金净额为4,273,802,165.69元。上述非公开发行股票募集资金已于2020年10月22日全部存入本公司开立的募集资金专项存储账户，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了编号为天衡验字（2020）00128号的《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2021年6月30日，本公司累计使用募集资金407,311.30万元，尚未使用的募集资金余额为20,068.92万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督等事项作出了明确规定，在制度层面保证募集资金的规范存放和使用。

本公司根据《募集资金管理办法》规定，对募集资金实行专户存储，在银行开立募集资金专户。2020年11月，公司及保荐机构东北证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司南京鼓楼支行、中国农业银行股份有限公司南京分行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、交通银行股份有限公司江苏省分行、南京银行股份有限公司南京分行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

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备注：募集资金专户截至2021年6月30日的余额超出尚未使用的募集资金余额的部分系募集资金账户银行存款利息收入扣除银行手续费的净额。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

本公司于2020年3月21日披露的非公开发行A股股票预案（修订稿）中关于募集资金使用的约定如下：本次非公开发行募集资金总额不超过人民币60亿元（含本数），扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金和营运资金，以优化资本结构，扩大业务规模，提升公司的市场竞争力和抗风险能力。本次募集资金主要用于以下方面：

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截至2021年6月30日，本次非公开发行募集资金实际使用情况与上述约定投向一致，具体使用情况对照表详见本报告所附《募集资金使用情况对照表》。本次募集资金投资项目投入资金均包括公司原自有资金和募集资金，无法单独核算募集资金实现效益情况。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2021年6月30日，本公司不存在募集资金项目先期投入及置换情况。

（三）闲置募集资金的使用情况

截至2021年6月30日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，也不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

（四）节余募集资金使用情况

截至2021年6月30日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字〔2013〕13号）、本公司《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露相关信息，未发生违法违规的情形。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2021年8月27日

附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：南京证券股份有限公司单位：人民币万元

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南京证券股份有限公司

公司代码：601990 公司简称：南京证券

2021

半年度报告摘要