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本报记者 孟 珂
保护中小投资者权益有助于激发市场活力，是营造市场化、法治化、国际化资本市场的重要举措。近年来，监管部门不断优化我国资本市场法治化环境，出台新证券法、推动刑法修订等，大大提高了违法成本、推动了集体诉讼制度的建立。在此背景下，投资者的切身体验如何？记者就此展开了广泛采访。
具有20年证券投资经验的张女士告诉《证券日报》记者：“近些年，中国证监会、最高人民法院等部门相继出台法律法规、司法解释，对保护中小投资者的相关规则进行了重构和优化。这些法律文件，实现行政处罚、民事赔偿、刑事追责的多维打击，进一步提高了对内幕交易、信息披露违规、‘伪市值管理’等证券违法行为的震慑力，让股民可以在公平、公开的市场环境中进行投资。”
值得关注的是，不仅监管部门加强了对投资者保护的顶层制度建设，中介机构也不断提升投资者教育水平。当前证券经营机构开展投资者教育工作渠道不断拓展，主要渠道包括两方面：一是现场方式，例如，组织参观实体投教基地；举办投资者培训、座谈交流活动；走进学校、社区、企业开展宣传活动等。二是非现场方式，例如，通过公司官方网站、手机App、微信公众号等互联网平台开展投资者教育专题活动。
“作为一名在校大学生，在股市投资方面我是一名新手，但从开户到投资，我切实感受到了相关规则在保护投资者方面的作用。”李茂（化名）告诉《证券日报》记者：“在证券公司开户过程中填写的风险揭示书，对投资股市的风险进行必要提示。我开户的券商客户端、微信公众号也经常发布投资者教育相关内容，让我对各类业务的风险有了更深的认知，这些举措对于我这类股市新手很有帮助。”
李茂还表示：“我在网上常常看到打着专家旗号进行非法荐股的人，通过阅读相关投资者教育知识，让我了解到‘黑嘴’‘杀猪盘’等证券违法行为，及时有效地提高了我识别和防范风险的能力，同时，我也会常常提醒身边的投资者警惕这类非法证券活动。”
不久前，康美药业证券虚假陈述案成为中国集体诉讼第一案，在投资者中反响强烈。一位接触证券投资5年的投资者王先生就此对《证券日报》记者表示，证券代表人诉讼制度在制裁违法者、补偿投资者、警示全行业方面功效显著。可以看到，我国资本市场中投资者保护工作已经有事前、事后多方位举措。“未来在保护投资者过程中，还需要加强以下两点，一是监管部门需要引导投资者依法通过正当途径维权；二是鼓励上市公司、中介机构接受公众投资者监督。”王先生说。
责任编辑：何松琳
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