亿阳信通股份有限公司关于立案调查进展暨风险提示的公告

原标题：亿阳信通股份有限公司关于立案调查进展暨风险提示的公告

　　证券代码：600289         股票简称：ST信通        公告编号：临2021－065

　　亿阳信通股份有限公司

　　关于立案调查进展暨风险提示的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、立案调查情况

　　2017年12月6日，亿阳信通股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：黑调查字[2017]26号），因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。详情请见公司于2017年12月8日、2018年1月9日、2月10日、3月8日、4月17日、5月19日、8月22日、9月22日、10月23日、11月30日、2019年1月22日、2月28日、3月23日、4月19日、5月28日、6月29日、8月2日、8月29日、9月25日、10月29日、11月26日、12月27日，2020年1月18日、２月19日、3月31日、4月28日、5月28日、6月30日、7月30日、8月29日、9月29日、11月5日、11月28日、2021年1月30日、2月26日、3月31日、4月30日和6月1日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关信息。

　　截至本公告日，中国证监会的调查尚在进行中，公司正积极配合中国证监会的调查工作。

　　二、风险提示

　　如公司因前述立案调查事项被中国证监会行政处罚，且根据行政处罚决定认定的事实触及了《重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，将面临重大违法退市风险。

　　公司将根据事项的进展情况，严格按照有关法律、法规等规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），本公司发布的信息以公司公告为准，敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　亿阳信通股份有限公司董事会

　　2021年7月1日

　　证券代码：600289             证券简称：ST信通            公告编号：临2021-066

　　亿阳信通股份有限公司

　　关于公司股票被实施其他风险警示

　　相关事项的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第13.9.5条：“上市公司股票因第13.9.1条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”

　　截至本公告日，公司存在因主要银行账号被冻结从而被上海证券交易所实施其他风险警示情形，符合上述要求至少每月发布一次提示性公告的要求。公司将每月披露一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。

　　一、公司被实施“其他风险警示”相关情况：

　　亿阳信通股份有限公司（以下简称“公司”）因主要银行账号被冻结，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）（2014年修订）13.3.1和13.3.2条相关规定，公司股票于2017年12月26日被实施“其他风险警示”，详见公司于2017年12月26日披露的《亿阳信通关于公司股票实施其他风险警示的公告》（公告编号：临2017-079）。

　　公司目前的情况符合《股票上市规则》（2020年12月修订）第13.9.5条要求，将每月披露一次相关事项的进展情况，并提示相关风险。公司已于2021年3月31日、4月30日及6月1日披露了《关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告》（公告编号：临2021-019、临2021-042及临2021-051）。

　　二、公司主要银行账号被冻结相关情况

　　经自查，截至本公告日，公司主要银行账户冻结情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　公司银行账户冻结事项均与控股股东亿阳集团债务纠纷相关。

　　三、解决措施及进展情况

　　1、 采取有效措施维护公司正常经营活动，尽可能降低诉讼事件对公司影响；

　　2、积极应诉及配合监管机构调查，通过法律手段维护公司合法权益，降低承担或有负债的风险和对外赔付的风险，保证公司正常经营秩序；

　　3、在亿阳集团破产重整结束后，公司积极与相关人民法院进行沟通，提交亿阳集团已经重整清偿的相关证据，推动相关涉诉事项尽快结案，公司银行账户冻结尽快解冻；

　　4、对于人民法院已判决公司需承担连带清偿责任或赔偿责任、且债权人未向亿阳集团申报债权的相关事项，公司正在积极采取措施处理其涉及的公司银行账户冻结事项；

　　5、在合法合规的情况下，与用户进行有效沟通，通过多种方式保证公司业务正常运营，项目及时交付，稳定员工队伍；

　　6、积极进行自查，查遗补缺，提升公司内控管理水平。

　　公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

　　亿阳信通股份有限公司董事会

　　2021年7月1日

　　证券代码：600289         股票简称：ST信通          公告编号：临2021－067

　　亿阳信通股份有限公司

　　关于公司非经营性资金占用

　　及涉嫌违规担保事项的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　亿阳信通股份有限公司（以下简称“公司”）存在因涉嫌未履行审议程序为控股股东亿阳集团股份有限公司（以下简称“亿阳集团”或“控股股东”）提供担保及控股股东占用公司资金的情形，具体内容详见公司于2019年10月12日、11月16日、12月19日、2020年1月15日、2月19日、3月18日、4月21日、5月20日、6月20日、7月15日、8月15日、9月19日和10月29日、11月17日、12月21日、2021年1月30日、2月26日、3月31日、4月30日和6月1日于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司非经营性资金占用及涉嫌违规担保事项的进展公告》（公告编号：临2019-089、临2019-103、临2019-116、临2020-015、临2020-027、临2020-046、临2020-073、临2020-099、临2020-135、临2020-143、临2020-151、临2020-161、临2020-179、临2020-187、临2020-192、临2021-007、临2021-012、临2021-018、临2021-044和2021-052）及公司已披露的其他相关公告。

　　现将公司非经营性资金占用及涉嫌违规担保事项的进展公告如下：

　　一、关于控股股东非经营性资金占用及清偿情况

　　（一）非经营性资金占用情况

　　截至本公告日，控股股东实际已占用以及徳清鑫垚案件错误划扣的资金合计总额为89,552.35万元（错误划扣资金为3,372.10万元），其中包括控股股东非经营性资金占用金额46,906.36万元；替控股股东代发薪酬161.85万元；公司因涉嫌违规担保而涉及诉讼判决被执行、司法拍卖、及错误划扣金额42,484.14万元。上述事项公司已及时进行了信息披露，详情请见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（二）非经营性资金占用清偿情况

　　1、现金清偿

　　2020年12月25日，亿阳集团重整投资人大连万怡投资有限公司（以下简称“万怡投资”）为解决控股股东占用所投入的资金人民币7亿元已经汇入公司全资子公司的银行账户；公司已收到根据亿阳集团重整计划应受偿的现金人民币10万元。

　　2、股权清偿

　　2020年12月25日，根据法院裁定亿阳集团破产重整计划执行完毕，公司获得“债转股”的股权金额为68,250.21万元，股份数为6,602.52万股，该项资产的可收回金额为1.33亿元。该等可收回金额随着亿阳集团股份价值变动在每个资产负债表日需重新计量。

　　3、执行回转情况

　　上述公司因涉嫌违规担保而涉及诉讼判决被执行和司法拍卖金额42,484.14万元中，包含了依法向杭州中级人民法院申请执行回转徳清鑫垚案件错误划扣的资金3,372.10万元，该等事项具体情况如下：

　　徳清鑫垚参与了亿阳集团的破产重整并申报了债权，在已取得亿阳集团股权的情况下，向浙江省杭州市中级人民法院申请划扣了亿阳信通资金人民币3,372.10万元，后经浙江省高级人民法院（2021）浙执复8号执行裁定书裁定，撤销浙江省杭州市中级人民法院执行裁定，公司已经申请执行回转。

　　另外2020年10月12日，由诚泰财产保险股份有限公司出具了《继续执行责任保险保单保函》，保函金额为人民币3,500万元，公司认为浙江省高级人民法院纠正了杭州中院的错误判决，且保险公司出具了保函，该款项的可收回性较高。

　　2021年5月28日，公司收到控股股东转账2,900万元，用于解决其资金占用问题。截至本公告日，前述资金占用已通过现金及股权总计偿还金额为86,240.5万元，除被法院错误划扣的3,372.10万元正在申请执行回转，其余资金全部得到清偿。

　　二、关于涉嫌违规担保事项

　　（一）涉嫌违规担保情况

　　公司涉嫌为控股股东担保诉讼共涉及41个债权人（根据案号以实际案件个数计算共55起，其中有多个案号为同一债权人），涉案本金472,139.65万元（根据生效判决重新统计），未诉担保20,050万元，合计担保金额492,189.65万元。其中：

　　1、公司胜诉、与债权人和解及债权人撤诉等相关事项涉及债权人20个，涉及本金18.35亿元；

　　2、亿阳集团重整计划现已执行完毕，亿阳集团及公司对已申报债权的债权人的主债权不再承担任何清偿义务，涉及本金合计为25.51亿元，分为以下三种情形：

　　1）已判决公司承担连带清偿责任或赔偿责任，但已在亿阳集团破产重整过程中通过债转股方式完成清偿的相关事项涉及债权人9个，涉及本金8.12亿元；

　　2）尚在诉讼程序中，但已在亿阳集团破产重整过程中通过债转股方式完成清偿的相关事项涉及债权人7个，涉及本金15.38亿元；

　　3）未诉担保，但已在亿阳集团破产重整过程中通过债转股方式完成清偿的相关事项涉及债权人4个，涉及本金2.01亿元。

　　3、另有5家因未向亿阳集团申报债权而未获得债转股清偿的债权人，截至2020年12月25日，公司尚需承担连带清偿责任或赔偿责任所涉及的本息合计为5.76亿元，公司已向亿阳集团管理人进行债权申报，具体如下：

　　在亿阳集团重整计划执行过程中，有5名债权人【刘小娟、纳斯特投资管理有限公司（以下简称“纳斯特”）、深圳前海海润国际并购基金管理有限公司（以下简称“前海海润”）、哈尔滨光宇蓄电池股份有限公司及汇钱途（厦门）商业保理有限公司（以下简称“汇钱途”）】因未申报债权或撤回债权申报而未进行债转股，根据法院已生效判决或仲裁已生效裁决，公司对该5名债权人承担连带清偿责任或赔偿责任，法院已就该5名债权人所涉案件执行划扣金额27,521.8万元，除刘小娟案已执行完毕，其余4家债权人产生的本金、利息及相关费用合计金额减去法院已执行划扣金额及亿阳集团在本公告日前支付1亿元回购款用于代公司支付部分拟划扣资金，预计还会划扣公司资金34,693.34万元。

　　（二）涉嫌违规担保解决情况

　　1、已判决公司承担连带清偿责任或赔偿责任，但已在亿阳集团破产重整过程中通过债转股方式完成清偿的相关事项涉及债权人，因相关债权已获得全额清偿，公司无需再承担清偿责任，亿阳集团重整计划已执行完毕，就相关事项，公司正在申请执行异议中；

　　2、对于尚在诉讼程序中，但已在亿阳集团破产重整过程中通过债转股方式完成清偿的相关事项涉及债权人，因相关债权已获得全额清偿，公司无需再承担清偿责任，争取尽快结案；

　　3、对于未诉担保，但已在亿阳集团破产重整过程中通过债转股方式完成清偿的相关事项涉及债权人，因相关债权已获得全额清偿，公司无需再承担清偿责任，争取尽快结案；

　　4、对于5名因未申报债权或撤回债权申报而未进行债转股的债权人，为保护公司及中小股东利益，公司已就该5名债权人产生的本金、利息及相关费用向亿阳集团管理人申报债权，除汇钱途，相关债权均已经管理人审定及黑龙江省哈尔滨市中级人民法院（以下简称“哈尔滨中院”）确认。

　　5、亿阳集团拟通过回购公司持有其股份的方式支付股权价款，进而清偿其资金占用及5名公司涉嫌违规担保的债权人造成的资金划扣。截至本公告日，阜新银行已向公司开具履约保函，为亿阳集团回购公司持有其股份提供担保，对亿阳集团回购公司持有其股份应履行全部义务及责任，以最高额人民币5.56亿元向公司承担不可撤销的、无条件的担保。按照保函第5条规定，若亿阳集团在划扣款项后10个工作日内未以划扣金额的同等金额回购公司所持有亿阳集团所对应的股份并向公司支付该部分股份的回购款，公司向阜新银行提出要求阜新银行付款的书面通知15个工作日内，阜新银行将在担保金额的限额内向公司支付通知索赔金额的回购款，无需公司出具证明或陈述理由。

　　截至本公告日，案件尚未完结的涉嫌违规担保余额涉及本金26.97亿元，其中23.5亿元公司不承担担保或清偿责任（包括尚在诉讼中的担保金额本金15.38亿元）。公司尚需承担担保或清偿责任、并拟被划扣的金额为34,693.34万元（相关利息计算至2020年12月25日，最终以实际划扣为准），亿阳集团通过阜新银行开具了最高额为5.56亿元不可撤销、无条件的履约保函对其进行了银行信用担保，公司将不再因违规担保造成新的资金占用。

　　公司将根据上述事项的进展情况，严格按照有关法律、法规等规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），本公司发布的信息以公司公告为准，敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　亿阳信通股份有限公司董事会

　　2021年7月1日

　　证券代码：600289            证券简称：ST信通              公告编号：2021-068

　　亿阳信通股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：有

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年6月30日

　　(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区杏石口路99号B座2232会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)

　　表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集、董事长袁义祥先生主持，大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开以及表决方式符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席9人，其中部分董事通过视频会议方式出席本次会议；董事曹星女士、独立董事郭介胜先生因其他公务未出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书方圆出席本次股东大会；公司部分高管人员及北京大成（上海）律师事务所律师列席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、

　　议案名称：公司2020年年度报告及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、

　　议案名称：公司2020年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、

　　议案名称：公司2020年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、

　　议案名称：公司2020年度利润分配预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、

　　议案名称：公司对外担保管理制度

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、

　　议案名称：公司续聘2021年度财务审计机构和内控审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、

　　议案名称：公司2020年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)

　　累积投票议案表决情况

　　1、 关于增补独立董事的议案

　　■

　　(三)

　　涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(四)

　　关于议案表决的有关情况说明

　　议案1-7获得本次股东大会审议通过；议案8.01由于未经出席本次股东大会股东及股东代理人所持表决权的过半数审议通过，该项议案未获得通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京大成（上海）律师事务所

　　律师：邱锫、荣雪姣

　　2、

　　律师见证结论意见：

　　本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员和召集人的资格、本次股东会议的表决程序和表决结果等事项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　亿阳信通股份有限公司

　　2021年7月1日

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