海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告

海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
2021年05月07日 03:48 证券时报

原标题:海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告

  重要提示

  1. 海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3093号文注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。

  2. 本基金为混合型证券基金,基金的运作方式为契约型开放式。本基金股票资产及存托凭证投资占基金资产的比例为0-40%(其中港股通股票投资比例不得超过股票资产的50%);本基金投资同业存单不超过基金资产的20%。本基金管理人为海富通基金管理有限公司(以下简称“本公司”);基金托管人为中信银行股份有限公司;登记机构为海富通基金管理有限公司。

  3. 本基金自2021年5月14日起至2021年8月13日止,通过销售机构公开发售。

  本基金销售机构为海富通基金管理有限公司的直销机构和其他销售机构(即符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构)。

  其中直销机构指本公司设在上海的直销中心,其他销售机构指海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信建投期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司。

  基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相关规定及时公告。

  4. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外投资者指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者;

  5. 在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。

  6. 在基金募集期内,投资人可进行多次认购,认购申请一经受理不得撤销。本基金单笔首次认购和追加认购的最低金额均为10元,销售机构在此最低金额基础之上另有约定的,从其约定;详情请见当地销售机构公告。基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。

  7. 投资者通过销售机构购买本基金时,需开立本基金登记机构提供的基金账户,每个投资者仅允许开立一个基金账户。若投资者已经开立海富通基金管理有限公司开放式基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。发售期内本公司指定销售网点和本公司直销中心同时为投资者办理开立基金账户的手续。

  8. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以基金登记机构的确认为准。基金合同生效后,投资人可以到原认购网点打印认购成交确认凭证,或通过海富通基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。

  9. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读于2021年5月7日刊登在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》。

  10. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.hftfund.com)。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

  海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信建投期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司和本公司的直销中心同时进行本基金的销售。其他销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告。

  11. 对于未开设销售网点地区的投资人,请拨打本公司的全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)咨询购买事宜。

  12. 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并予以公告。

  13. 风险提示

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同等法律文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特定风险,等等。本基金的投资范围还包括股指期货、国债期货、股票期权和存托凭证。股指期货的主要风险包括杠杆风险、到期日风险、保证金结算风险、盯市结算风险、套利策略的风险、无法平仓的风险、强行减仓的风险等;国债期货的风险主要包括杠杆性风险、到期日风险、强制平仓风险、期现基差风险等;股票期权的风险主要包括市场风险、行权风险、流动性风险、时间价值风险等;存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“十七、风险揭示”章节的具体内容。

  本基金以1.00元发售面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在基金份额净值跌破1.00元发售面值的风险。本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,但低于股票型基金。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金由海富通基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起募集,并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3093号文注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本公告及本基金的基金招募说明书和基金合同提示性公告通过《证券时报》进行公开披露,同时本公告及本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《托管协议》、《基金产品资料概要》通过中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)及本公司的互联网网站(www.hftfund.com)进行公开披露。

  投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申购和赎回基金,基金销售机构名单详见本公司网站(www.hftfund.com)以及相关公告。

  一、本次发售基本情况

  1. 基金名称

  海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金(基金简称:海富通富利三个月持有A,基金代码:010850;海富通富利三个月持有C,基金代码:010851)。

  2. 基金的类别

  混合型证券投资基金

  3. 基金的运作方式

  契约型开放式

  本基金对每份基金份额设置三个月的最短持有期。对于每份基金份额,最短持有期起始日指基金合同生效日(对认购份额而言)、基金份额申购申请确认日(对申购份额而言)或基金份额转换转入确认日(对转换转入份额而言);最短持有期到期日指该基金份额持有期起始日起三个月后的对应日(指某一个特定日期在后续月份中的对应日期),如该对应日为非工作日,则顺延至下一工作日。如无此对应日期,则取该月份的最后一日。

  在每份基金份额的最短持有期到期日前(不含当日),基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回申请;每份基金份额的最短持有期到期日起(含当日),基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回业务的,该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。

  4. 基金存续期限

  不定期

  5. 投资目标

  本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的管理,

  追求基金资产的长期稳定回报。

  6. 基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  7. 基金份额的类别

  本基金根据认购/申购费用及销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

  本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为:

  计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数

  投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。

  在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可根据实际情况,经与基金托管人协商,调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但须提前公告。

  8. 投资范围和对象

  本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票)、港股通标的股票、存托凭证、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单、股指期货、股票期权、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

  本基金投资的信用债,其债项评级或主体评级或担保人评级不得低于AA,信用评级参照国内评级机构(中债资信除外)评定的最新评级结果。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  9. 发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

  格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  10. 销售机构

  投资者可以通过销售机构认购海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金,本基金销售机构包括海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信建投期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司和海富通基金管理有限公司直销中心。

  基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相关规定及时公告。

  11. 海富通基金管理有限公司直销中心

  地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  联系电话:021-38650797

  传真:021-38650906

  联系人:段卓君

  12. 发售时间安排与基金合同生效

  本基金募集期为2021年5月14日起至2021年8月13日止。基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  投资人多次认购的,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,须按照认购申请的确认金额确定认购费率,并据此计算认购费用,且认购申请确认金额不受认购最低金额的限制。

  若募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,则本基金不能成立,基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  募集期限届满,若基金满足基金备案的条件(即基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人,下同),基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效;基金管理人于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  13. 基金认购方式与费率

  (1)认购费用

  本基金A类基金份额收取认购费用,认购费用不列入基金资产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。本基金A类基金份额的认购费率按照认购金额逐级递减,登记机构根据单笔认购的实际确认金额确定每笔认购所适用的费率并分别计算。

  本基金C类份额不收取认购费用。本基金A类基金份额的认购费率如下:

  ■

  (2)认购份额的计算

  本基金采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。基金认购采用金额认购的方式。

  登记机构根据单笔认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算,具体计算公式如下:

  认购费用=认购金额×认购费率/(1+认购费率)

  (如适用固定金额认购费时,认购费用=固定金额认购费)

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  认购费按四舍五入方法,保留到小数点后2位。认购份额以四舍五入方式保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例如:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,所对应的认购费率为0.60%。假定该笔认购金额在募集期间产生利息5.00元。则认购份额为:

  认购费用=认购金额×认购费率/(1+认购费率)=10,000×0.60%/(1+0.60%)=59.64元

  净认购金额=认购金额-认购费用=10,000-59.64=9,940.36元

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值=(9,940.36+5.00)/1.00=9,945.36份

  即:该投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,假定该笔认购金额产生利息5.00元,在基金合同生效时,投资者账户登记有本基金A类基金份额9,945.36份。

  (3)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。本基金单笔认购最低金额为10元,销售机构在此最低金额之上另有约定的,从其约定。

  (4)已开立海富通基金管理有限公司开放式基金账户的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理登记基金账号业务。

  (5)缴款方式

  通过销售网点认购的投资者采用“实时扣款”方式,通过直销中心认购的投资者采用“全额缴款”方式。

  二、发售方式及相关规定

  1. 发售期内本基金销售机构和本公司直销中心将同时面向个人投资人和机 构投资人发售本基金,本基金不设最高认购限额。基金管理人直销柜台接受首次 认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币 10,000元(含认购费)。通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销柜台单笔认购最低金额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费)。

  2. 投资人在发售期内可多次认购本基金;认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

  3. 募集期间的单个投资人的累计认购金额不受限制。但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权全部或部分拒绝该等认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  三、个人投资人的开户与认购程序

  个人投资人可以在销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户开户、认购申请。

  (一) 海富通基金管理有限公司直销中心

  1. 开户和认购的时间

  基金发售日的9:30-15:00(注:法定节假日不受理)。

  2. 开户和认购的程序

  (1) 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料,包括但不限于:

  本人有效身份证件原件(包括居民身份证及其他有效身份证件,下同)及经其签字的复印件;如委托他人代办,还需提供经本人签字的《基金业务授权委托书》、代办人有效身份证件原件及经其签字的复印件;

  本人指定的银行账户信息(开户银行、开户行名称、账号)及银行账户卡的复印件;

  填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;

  经本人签字的传真或电话交易协议书(如申请开通传真或电话交易方式);

  注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。为结算方便快捷,请预留加入银联的银行卡账号。

  (2) 个人投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》。

  (3) 认购资金的划拨

  个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户:

  ■

  3. 注意事项

  (1) 基金发售期结束,以下将被认定为无效认购:

  投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

  投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (1) 投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司直销中心或通过本公司客户服务中心查询开户确认结果。

  (2) 投资者T日提交认购申请后,应于T+2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

  (二) 其他销售机构

  海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信建投期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司的开户和认购程序,以该销售机构的规定和说明为准。

  四、机构投资人的开户与认购程序

  机构投资人可以在各销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户卡开户、认购申请。

  (一) 海富通基金管理有限公司直销中心

  1. 开户和认购的时间

  基金发售日的9:30-15:00(注:法定节假日不受理)。

  2. 办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料,包括但不限于:

  (1) 企业营业执照副本、注册登记证书或其他有效注册登记证明文件原件 或加盖单位公章的复印件;

  (2) 加盖公章并经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》;

  (3) 法定代表人身份证明原件及加盖有公章的复印件;

  (4) 经办人有效身份证件原件及加盖有公章的复印件;

  (5) 印鉴卡一式三份;

  (6) 指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、账号)及银行开户证明的复印件(加盖公章);

  (7) 填妥的《开放式基金账户类业务申请书》并加盖公章和法定代表人印章;

  (8) 加盖公章和法定代表人印章的传真或电话交易协议书(如申请开通传真或电话交易方式)。

  注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  3. 办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》,并加盖预留交易印鉴。

  4. 认购资金的划拨

  使用贷记凭证或电汇等主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:

  ■

  5. 注意事项

  (1) 基金发售期结束,以下将被认定为无效认购:

  投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

  投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (2) 投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司直销中心或通过本公司客户服务中心查询开户确认结果。

  (3) 投资者T日提交认购申请后,应于T+2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

  (二) 其他销售机构

  海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信建投期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司的开户和认购程序以该销售机构的规定和说明为准。

  五、清算与交割

  1. 本基金合同正式生效前,全部认购资金将被存放在本基金募集专户中,认购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额,归投资人所有。投资人认购资金的利息以登记机构的计算为准。

  2. 本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  1. 本基金募集期限届满,由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验资并出具验资报告,基金登记机构出具认购户数证明。

  2. 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  4. 募集期限届满,若本基金不能满足基金备案的条件,基金管理人将:以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。

  七、本次发售当事人或中介机构

  (一) 基金管理人:海富通基金管理有限公司

  地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  法定代表人:杨仓兵

  电话:021-38650999

  传真:021-50479997

  联系人:吴晨莺

  客户服务中心电话:40088-40099(免长话费)

  公司网址:www.hftfund.com

  (二)基金托管人:中信银行股份有限公司

  住所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

  办公地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

  法定代表人:李庆萍

  成立时间: 1987年4月20日

  组织形式: 股份有限公司

  存续期间: 持续经营

  (三)发售机构

  1. 直销机构:海富通基金管理有限公司直销中心

  地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  法定代表人:杨仓兵

  电话:021-38650797

  传真:021-38650906

  联系人:段卓君

  客户服务中心电话:40088-40099(免长话费)

  公司网址:www.hftfund.com

  2. 其他销售机构

  (1) 海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路 689 号

  法定代表人:周杰

  办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

  客户服务中心电话:95553 或 4008888001

  联系人:李笑鸣

  网址:www.htsec.com

  (2) 安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:黄炎勋

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  客户服务中心电话:95517

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  (3) 渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人:安志勇

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  客户服务中心电话:4006515988

  联系人:王星

  网址:www.ewww.com.cn

  (4) 长江证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市新华路特8号

  法定代表人:李新华

  办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  客户服务中心电话:95579或4008888999

  联系人:奚博宇

  网址:www.95579.com

  (5) 第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  法定代表人:刘学民

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  客户服务中心电话:95358

  联系人:单晶

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (6) 东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  办公地址:长春市生态大街6666号

  客户服务中心电话:95360

  联系人:安岩岩

  网址:www.nesc.cn

  (7) 东方财富证券股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

  法定代表人:郑立坤

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  客户服务中心电话:95357

  联系人:付佳

  网址:www.xzsec.com

  (8) 东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人:范力

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  客户服务中心电话:95530

  联系人:陆晓

  网址:www.dwzq.com.cn

  (9) 光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:刘秋明

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  客户服务中心电话:95525

  联系人:姚巍

  网址:www.ebscn.com

  (10) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

  法定代表人:贺青

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

  客户服务电话:95521

  联系人:朱雅葳

  网址:www.gtja.com

  (11) 国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

  客户服务中心电话:95310

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  网址:www.gjzq.com.cn

  (12) 国联证券股份有限公司

  注册地址:无锡市金融一街8号

  法定代表人:姚志勇

  办公地址:无锡市金融一街8号国联金融大厦

  客户服务中心电话:95570

  联系人:祁昊

  网址:www.glsc.com.cn

  (13) 国融证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼

  法定代表人:张智河

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

  客户服务中心电话:95385

  联系人:李岳霖

  网址:www.grzq.com

  (14) 国盛证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号

  法定代表人:周军

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

  客户服务中心电话:956080

  联系人:占文驰

  网址:www.gszq.com

  (15) 恒泰证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

  法定代表人:庞介民

  办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18层

  客户服务中心电话:956088

  联系人:熊丽

  网址:www.cnht.com.cn

  (16) 华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:章宏韬

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  客户服务中心电话:95318

  联系人:孙懿

  网址:www.hazq.com

  (17) 华金证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层

  法定代表人:宋卫东

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层

  客户服务中心电话:4008211357

  联系人:郑媛

  网址:www.huajinsc.cn

  (18) 华龙证券股份有限公司

  注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人:陈牧原

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  客户服务中心电话:95368

  联系人:范坤

  网址:www.hlzq.com

  (19) 华西证券股份有限公司

  注册地址:成都市高新区天府二街198号

  法定代表人:杨炯洋

  办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  客户服务中心电话:95584

  联系人:谢国梅

  网址:www.hx168.com.cn

  (20) 开源证券股份有限公司

  注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  客户服务中心电话:95325或4008608866

  联系人:袁伟涛、曹欣

  网址:www.kysec.cn

  (21) 世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

  法定代表人:李强

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼

  客户服务中心电话:4008323000

  联系人:王雯

  网址:www.csco.com.cn

  (22) 天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  客户服务中心电话:93391或4008005000

  联系人:岑妹妹

  网址:www.tfzq.com

  (23) 西部证券股份有限公司

  注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

  法定代表人:徐朝晖

  办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

  客户服务中心电话:95582

  联系人:梁承华

  网址:www.west95582.com

  (24) 湘财证券股份有限公司

  注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:高振营

  办公地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  客户服务中心电话:95351

  联系人:李欣

  网址:www.xcsc.com

  (25) 甬兴证券有限公司

  注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层

  法定代表人:李抱

  办公地址: 浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层/上海市浦东新区南泉北路429号泰康保险大厦31-32层

  客户服务中心电话:4009160666

  联系人: 陈柯

  网址:www.yongxingsec.com

  (26) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

  客户服务中心电话:95551或4008888888

  联系人:辛国政

  网址:www.chinastock.com.cn

  (27) 中国中金财富证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  法定代表人:高涛

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

  客户服务中心电话:95532

  联系人:刘毅

  网址:www.ciccwm.com

  (28) 中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

  法定代表人:吴小静

  办公地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

  客户服务中心电话:95329

  联系人:罗艺琳

  网址:www.zszq.com

  (29) 中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  办公地址:济南市市中区经七路86号

  客户服务中心电话:95538

  联系人:许曼华

  网址:www.zts.com.cn

  (30) 中天证券股份有限公司

  注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲

  法定代表人:马功勋

  办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲

  客户服务中心电话:95346

  联系人:孙丹华

  网址:www.iztzq.com

  (31) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  客户服务中心电话:95587或4008888108

  联系人:许梦园

  网址:www.csc108.com

  (32) 中信建投期货有限公司

  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

  法定代表人:王广学

  办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

  客户服务中心电话:4008877780

  联系人:刘芸

  网址:www.cfc108.com

  (33) 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  法定代表人:张佑君

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  客户服务中心电话:95548

  联系人:王一通

  网址:www.cs.ecitic.com

  (34) 中信证券华南股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号501房

  法定代表人:胡伏云

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  客户服务中心电话:95548

  联系人:梁微

  网址:www.gzs.com.cn

  (35) 中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人:冯恩新

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  客户服务中心电话:95548

  联系人:刘晓明

  网址:sd.citics.com

  (36) 中信期货有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  法定代表人:张皓

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  客户服务中心电话:4009908826

  联系人:刘宏莹

  网址:www.citicsf.com

  (四)登记机构:海富通基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  法定代表人:杨仓兵

  电话:021-38650975

  传真:021-38650777-975

  联系人:李杉

  (五)律师事务所:上海市通力律师事务所

  地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:韩炯

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:陈颖华

  经办律师:黎明、陈颖华

  (六)会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法人代表:李丹

  经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

  电话:(021) 23238888

  传真:(021) 23238800

  联系人:沈兆杰

  海富通基金管理有限公司

  2021年5月7日

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