(上接D118版)北京千方科技股份有限公司 2020年年度报告摘要（下转D120版）

原标题：(上接D118版)北京千方科技股份有限公司 2020年年度报告摘要（下转D120版）

　　(上接D118版)

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年4月23日上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、 会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席；

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　根据公司章程，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。公司股东或其委托代理人通过相应的投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起计入本次股东大会的表决权总数。

　　6、 股权登记日：2021年4月19日（周一）

　　7、 出席对象：

　　（1）截止2021年4月19日（周一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东，股东可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、 会议地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦B座1层会议室。

　　二、 会议审议事项

　　1、 审议《2020年度董事会工作报告》；

　　2、 审议《2020年年度报告及摘要》；

　　3、 审议《2020年度财务决算报告》；

　　4、 审议《2020年度利润分配预案》；

　　5、 审议《2021年度综合授信额度的议案》；

　　6、 审议《2021年度对外担保额度的议案》；

　　7、 逐项审议《2021年度日常关联交易预计的议案》；

　　7.01 与阿里巴巴集团的日常关联交易

　　7.02 与建信信托有限责任公司的日常关联交易

　　7.03 与其他关联方的日常关联交易

　　8、 审议《关于续聘2021年度审计机构的议案》；

　　9、 审议《关于2021年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的议案》；

　　10、 审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》；

　　10.01 关于回购注销部分限制性股票的议案（2020年8月）

　　10.02 关于回购注销部分限制性股票的议案（2020年10月）

　　10.03 关于回购注销部分限制性股票的议案（2021年3月）

　　11、 审议《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议案》；

　　12、 审议《关于吸收合并全资子公司的议案》；

　　13、 审议《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

　　14、 审议《2020年度监事会工作报告》。

　　特别提示：

　　上述议案1-9、11-13已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，议案14已经第五届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见2021年3月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告。

　　上述议案4、议案10、议案11、议案12为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；其他议案为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

　　上述议案7为关联交易事项，需逐项表决，关联股东回避表决：

　　（1） 子议案7.01 与阿里巴巴集团的日常关联交易，关联股东阿里巴巴(中国)网络技术有限公司回避表决；

　　（2） 子议案7.02 与建信信托有限责任公司的日常关联交易，关联股东建信（北京）投资基金管理有限责任公司-芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）、北京建信股权投资基金（有限合伙）回避表决；

　　（3） 子议案7.03 与其他关联方的日常关联交易，关联股东夏曙东、夏曙锋、北京千方集团有限公司回避表决。

　　上述议案10需逐项表决。议案10系公司回购注销部分限制性股票事宜，公司2018年限制性股票激励计划激励对象中，有13名因个人原因离职，已不符合激励条件，公司对上述激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计308,550股进行回购注销，公司已分别召开董事会审议通过上述回购注销事项，具体如下：

　　（1） 公司于2020年8月20日召开第四届董事会第四十一次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》（注：议案10.01），具体内容详见2020年8月22日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。

　　（2） 公司于2020年10月27日召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》（注：议案10.02），具体内容详见2020年10月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。

　　（3） 公司于2021年3月29日召开第五届董事会第六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》（注：议案10.03），具体内容详见2021年3月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。

　　上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对上述议案的中小投资者表决单独计票并披露单独计票结果。中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

　　三、 提案编码

　　四、 现场会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人身份证复印件、授权委托书、证券账户卡和代理人身份证进行登记；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明文件和证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明文件、授权委托书、证券账户卡和代理人身份证进行登记；

　　（3）异地股东可以信函或传真方式办理登记（传真或信函需在2021年4月21日16：00前送达或传真至本公司证券事务部）。

　　2、登记时间：2021年4月21日（周三）上午9:00-11:30、下午14:00-16:30。

　　3、登记地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦证券事务部。

　　五、 参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、 其他事项：

　　1、 联系方式

　　联系地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦B座

　　联系人：康提

　　电话：010-50821818

　　传真：010-50822000

　　2、 与会股东食宿及交通费用自理。

　　3、 网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股东会议的进程按当日通知进行。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　七、 备查文件

　　1、 第五届董事会第六次会议决议；

　　2、 第五届监事会第五次会议决议。

　　北京千方科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、 投票代码：362373

　　2、 投票简称：千方投票

　　3、 填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会议案均为非累积投票议案，投票表决意见为：同意、反对、弃权。

　　4、 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年4月23日交易日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、 互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月23日上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　授权委托书

　　兹委托       先生/女士代表本人（本公司）出席北京千方科技股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　委托人股东账户：

　　委托人持股数：             股

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：      年  月  日

　　对审议事项投同意、反对或弃权票的指示：

　　（若委托人不作具体指示，则代理人可以按自己的意思表决）

　　证券代码：002373              证券简称：千方科技             公告编号： 2021-020

　　北京千方科技股份有限公司

　　第五届监事会第五次会议决议公告

　　一、 监事会会议召开情况

　　北京千方科技股份有限公司第五届监事会第五次会议于2021年3月19日以邮件形式发出会议通知，于2021年3月29日下午17:00在北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦B座5层会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席孙大勇先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、 审议通过了《2020年度监事会工作报告》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　2、 审议通过了《2020年年度报告及摘要》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审核，我们认为董事会编制和审核的北京千方科技股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　3、 审议通过了《2020年度财务决算报告》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京千方科技股份有限公司2020年度审计报告》（致同审字【2021】第110A006225号），公司2020年度主要经营指标情况如下：营业收入941,889.56万元，比上年增长7.99%；归属于上市公司股东的净利润为108,085.82万元，比上年增长6.66%；资产总额1,938,388.64万元，比上年增长19.50%；归属于上市公司股东的净资产为1,196,136.39万元，比上年增长32.84%。

　　经审核，我们认为公司《2020年度财务决算报告》符合公司实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　4、 审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审核，我们认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　5、 审议通过了《2020年度利润分配预案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审核，我们认为：公司2020年度利润分配预案符合《公司章程》的规定，符合相关会计准则及政策的规定，公司利润分配预案的制定程序合法、合规，有利于公司实现持续、稳定、健康发展。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　6、 审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审核，我们认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，因而同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　7、 审议通过了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　8、 审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审议，公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，使用公司自有资金投资理财，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响。相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情况。我们同意公司及下属子公司使用最高额度为10亿元人民币的自有资金进行投资理财事宜。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　9、 审议通过了《关于2021年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的议案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审核，我们认为：公司及下属子公司开展外汇套期保值交易是围绕经营业务进行的，以规避和防范汇率波动风险为目的，有利于降低汇率波动对公司的影响，并履行了相关的决策程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。我们同意公司与下属子公司使用不超过等值1.5亿美元的自有资金开展外汇套期保值交易。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　10、 审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审查，我们认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况，变更后的会计政策更能准确地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形；本次会计政策变更的审议和表决程序符合相关法律法规及规范性文件的规定。同意公司本次会计政策变更。

　　11、 审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审查，我们认为：在公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单中，3名激励对象因个人原因离职，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，上述激励对象已不具备激励对象资格，公司有权回购注销上述激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票。

　　公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，同意公司回购注销上述激励对象合计57,850股已获授但尚未解除限售的限制性股票。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　12、 审议通过了《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经核查，我们认为：公司本次减少注册资本并修订公司章程，系公司根据有关规定回购注销不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计308,550股，决策审批程序合法、合规，符合公司实际情况以及《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件等规则。同意公司本次减少注册资本并修订公司章程。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　三、 备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第五届监事会第五次会议决议。

　　北京千方科技股份有限公司监事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：002373              证券简称：千方科技            公告编号： 2021-013

　　北京千方科技股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与实际使用

　　情况的专项报告

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 2015年非公开发行募集资金

　　1、 实际募集资金金额、资金到位时间；

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015] 2458号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向太平洋证券股份有限公司等9名特定投资者非公开发行A股46,680,497股，每股价格人民币38.56元。截至2015年11月25日，本公司共募集资金180,000.00万元，扣除发行费用2,612.67万元后，募集资金净额为177,387.33万元。

　　上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2015)第110ZC00582号《验资报告》验证。

　　2、 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

　　（1） 以前年度已使用金额

　　截至2019年12月31日，公司累计支付项目投资款共计96,497.91万元，以募集资金永久补充流动资金52,000.00万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额12,727.64万元，期末余额为41,617.05万元。

　　（2） 本年度报告期内使用金额及当前余额

　　报告期内，公司支付项目投资3,028.97万元，募集资金取得的理财收益、银行利息（扣除手续费）共计341.96万元。截至2020年12月31日，公司累计支付项目投资款共计99,526.88万元，以募集资金永久补充流动资金52,000.00万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额13,069.60万元，期末募集资金未使用余额为38,930.04万元。扣除以募集资金暂时性补充流动资金30,000.00万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计为8,930.04万元。

　　(二) 2020年非公开发行募集资金

　　1、 实际募集资金金额、资金到位时间；

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1338号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行人民币普通股90,562,440股，不超过批准的发行股数上限，也不超过发行前总股本的30%，每股发行价格20.98元，募集资金总额人民币1,899,999,991.20元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币为1,876,320,745.92元。

　　本次发行募集资金已于2020年7月31日全部到账，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月3日出具的致同验字(2020)第110ZC00273号验资报告进行了审验。

　　2、 本年度使用金额及当前余额。

　　报告期内，公司支付项目投资款共计8,782.44万元，以募集资金永久补充流动资金57,000.00万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额410.30万元，期末募集资金未使用余额为122,259.94万元。扣除以募集资金暂时性补充流动资金70,000.00万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计为52,259.94万元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《北京千方科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等进行了规定。根据管理制度，公司及子公司在募集资金到账后1个月内与保荐机构、专户的开户银行签订了《募集资金三方/四方监管协议》，上述监管协议与监管协议范本不存在重大差异，相关内容均得到切实履行。

　　根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方/四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方/四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1、 2015年非公开发行募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入、理财利息13,080.69万元（其中以前年度利息收入12,738.03万元），已扣除手续费11.09万元（其中以前年度手续费10.39万元）。

　　2、 2020年非公开发行募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入、理财利息410.34万元，已扣除手续费0.04万元。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　本年度报告期内募集资金实际使用情况详见：

　　附表1：2015年非公开发行募集资金本年度使用情况对照表

　　附表2：2020年非公开发行募集资金本年度使用情况对照表

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　1、募集资金投资项目发生变更的情况

　　募集资金投资项目发生变更的情况详见附表3：变更募集资金投资项目情况表

　　2、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　本公司无募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

　　附件：

　　附表1：2020年度募集资金使用情况对照表

　　附表2：2020年度变更募集资金投资项目情况表

　　附表3：变更募集资金投资项目情况表

　　北京千方科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：002373              证券简称：千方科技             公告编号： 2021-010

　　北京千方科技股份有限公司

　　2021年度对外担保额度的公告

　　一、 担保人情况概述

　　2021年度本公司为下属二级子公司北京北大千方科技有限公司及其下属子公司、千方捷通科技股份有限公司及其下属子公司的金融机构融资业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币10亿元。实际担保金额、种类、期限等以合同为准，并授权经营管理层具体办理相关事宜。

　　2021年度本公司下属子公司千方捷通科技股份有限公司拟为其控股子公司河南紫光捷通有限公司的金融机构融资业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币2,000万元。实际担保金额、种类、期限等以合同为准，并授权千方捷通科技股份有限公司经营管理层具体办理相关事宜。

　　2021年度本公司下属子公司北京北大千方科技有限公司拟为其全资子公司北京冠华天视数码科技有限公司的金融机构融资业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币5,000万元。实际担保金额、种类、期限等以合同为准，并授权北京北大千方科技有限公司经营管理层具体办理相关事宜。

　　2021年度本公司下属子公司浙江宇视科技有限公司拟为其全资子公司浙江宇视系统技术有限公司向金融机构融资或对外采购业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币30,000万元。实际担保金额、种类、期限等以合同为准，并授权浙江宇视科技有限公司经营管理层具体办理相关事宜。

　　公司已于2021年3月29日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《2021年度对外担保额度的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、 被担保人基本情况

　　1、 被担保人名称：北京北大千方科技有限公司（以下简称“北大千方”）

　　统一社会信用代码：9111010880202395XM

　　成立日期：2000年10月30日

　　注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座201号

　　法定代表人：韩婧

　　注册资本：人民币30,000万元

　　经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售计算机及外围设备、机械电器设备、办公设备、通讯设备、电子元器件；计算机系统集成；数据处理；计算机维修；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；电脑打字；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；货物进出口、技术进出口、代理进出口；专业承包；委托加工集成电路（IC）卡读写机；生产、加工、制造、组装计算机设备、电子产品、机械设备、仪器仪表、通讯设备、计量设备。

　　北大千方为本公司的全资二级子公司。截止2020年12月31日，北大千方合并报表数据分别为资产总额3,081,362,281.92元，负债总额1,879,013,184.96元，净资产1,202,349,096.96元；2020年合并报表数据为营业收入1,245,344,517.36元，利润总额243,363,579.31元，净利润222,482,646.85元。

　　2、 被担保人名称：千方捷通科技股份有限公司（以下简称“千方捷通”）

　　统一社会信用代码：91110108744729267H

　　成立日期：2002年11月08日

　　注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座403号

　　法定代表人：毛晓光

　　注册资本：35,000万元

　　经营范围：生产UNIS-LCS智能节电控制柜（仅限分公司经营）；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；专业承包；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。

　　千方捷通为本公司的二级全资子公司。截止2020年12月31日，千方捷通合并报表数据分别为资产总额3,136,558,054.21元，负债总额2,115,266,150.80元，净资产1,021,291,903.41元；2020年合并报表数据为营业收入2,014,945,498.84元，利润总额176,895,653.06元，净利润154,211,609.13元。

　　3、 河南紫光捷通有限公司（以下简称“河南捷通”）

　　统一社会信用代码：91410100783434525N

　　成立日期：2006年1月5日

　　注册地点：郑州高新开发区冬青街22号留学生创业园405号

　　法定代表人：郑力

　　注册资本：人民币3,000万元

　　经营范围：公路交通工程施工；电子智能化工程施工；衡器产品的生产、开发、销售；称重仪表技术开发；软件销售、技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；智能交通系统技术开发、设计、建设、运营及维护；智能交通产品销售、技术开发；劳务分包；销售：建筑材料、机电设备及配件；货物进出口、技术进出口。

　　河南捷通为本公司下属子公司千方捷通科技股份有限公司的控股子公司。截止2020年12月31日，河南捷通资产总额81,034,976.15元，负债总额34,860,168.66元，净资产46,174,807.49元；2020年营业收入34,540,054.44元，利润总额3,625,022.00元，净利润3,572,055.44元。

　　4、 北京冠华天视数码科技有限公司（以下简称“冠华天视”）

　　统一社会信用代码：911101087747267531

　　成立日期：2005年5月8日

　　注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座202号

　　法定代表人：姜煜

　　注册资本：人民币600万元

　　经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；应用软件服务；销售自主研发的产品。

　　冠华天视为本公司下属子公司北京北大千方科技有限公司的全资子公司。截止2020年12月31日，冠华天视资产总额348,100,210.33元，负债总额265,331,216.67元，净资产82,768,993.66元；2020年营业收入200,737,840.05元，利润总额10,267,435.60元，净利润10,557,419.50元。

　　5、 浙江宇视系统技术有限公司（以下简称“宇视系统”）

　　统一社会信用代码：91330483MA2BA20U66

　　成立日期：2018年04月27日

　　注册地点：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区庆丰南路（南）1277号

　　法定代表人：张鹏国

　　注册资本：20,000万人民币

　　经营范围：一般项目：安全系统监控服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；安防设备制造；计算机软硬件及外围设备制造；网络设备制造；物联网设备制造；数字视频监控系统制造；虚拟现实设备制造；电子元器件制造；显示器件制造；集成电路芯片及产品制造；智能仪器仪表制造；仪器仪表制造；照明器具制造；文化、办公用设备制造；电子产品销售；安防设备销售；照明器具销售；仪器仪表销售；计算机软硬件及辅助设备批发；云计算设备销售；人工智能硬件销售；电子元器件批发；智能家庭消费设备销售；软件销售；第二类医疗器械销售；光学仪器销售；物联网设备销售；家用电器销售；办公用品销售；物联网应用服务；人工智能应用软件开发；网络与信息安全软件开发；软件开发；软件外包服务；物联网技术服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；计算机及办公设备维修；信息系统运行维护服务；专用设备修理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口；Ⅱ、Ⅲ类射线装置生产；第二类医疗器械生产；消毒器械生产；用于传染病防治的消毒产品生产；Ⅱ、Ⅲ类射线装置销售；Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ类放射源销售；消毒器械销售(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　宇视系统为宇视科技全资子公司。截止2020年12月31日，宇视系统报表数据分别为资产总额2,324,809,183.71元，负债总额2,087,817,646.35元，净资产236,991,537.36元；2020年营业收入4,166,552,477.94元，利润总额6,862,990.73元，净利润8,768,644.81元。

　　三、 担保协议的主要内容

　　上述担保尚未签订相关协议。

　　四、 董事会意见

　　董事会认为，公司为子公司提供担保及子公司之间互相提供担保，有利于其筹措资金，保证其正常生产经营及发展，公司全资及控股子公司资产优良，偿债能力较强，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，担保风险比较小。经公司第五届董事会第六次会议审议决定，同意本担保事项，并将该事项提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、 累计对外担保的数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，公司及控股子公司担保余额为12,829.61万元，占公司最近一期经审计归属于母公司股东权益的比例为1.07%，无逾期担保，无涉及诉讼的担保，未因担保被判决败诉而承担损失。

　　北京千方科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：002373              证券简称：千方科技             公告编号： 2021-011

　　北京千方科技股份有限公司

　　2021年度日常关联交易预计的公告

　　一、 日常关联交易概述

　　(一) 与阿里巴巴集团的日常关联交易

　　阿里巴巴（中国）网络技术有限公司（以下简称“阿里网络”）于2019年6月通过协议受让公司股份222,993,866股，占公司总股本的14.10%，成为公司第二大股东，即为公司的关联方，因阿里网络由Alibaba Group Holding Limited（以下简称“阿里巴巴集团”）实际控制，出于谨慎性原则，阿里巴巴集团及其控制的公司视为公司的关联方，公司与上述关联方之间的交易视为关联交易。根据生产经营的实际需要，预计2021年度公司与阿里巴巴集团及其控制的公司发生日常关联交易总金额为50,000万元。

　　公司已于2021年3月29日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《2021年度日常关联交易预计的议案》之与阿里巴巴集团的日常关联交易预计事项。关联董事许诗军先生回避表决。独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司预计2021年度与阿里巴巴集团发生日常关联交易的情况如下：

　　上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

　　1、 关联方基本情况

　　关联方名称：Alibaba Group Holding Limited，关联交易内容：向关联方销售产品和提供劳务、向关联方采购产品和接受劳务。

　　Alibaba Group Holding Limited阿里巴巴集团控股有限公司，于1999年6月28日于开曼群岛设立，注册地址为The offices of Trident Trust Company (Cayman) Limited, Fourth Floor, One Capital Place, P.O. Box 847, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands，其美国存托股份（每股代表八股普通股）于纽约证券交易所上市，（股份代号：BABA），其普通股于香港联合交易所有限公司的主板上市（股份代号：9988）。阿里巴巴集团控股有限公司目前是全球最大的零售商业体之一、运营中国最大的移动商务平台。阿里巴巴集团的使命是让天下没有难做的生意。阿里巴巴集团旨在构建未来的商业基础设施，其愿景是让客户相会、工作和生活在阿里巴巴，追求成为一家活102年的好公司。阿里巴巴集团的主要业务包括核心商业、云计算、数字媒体及娱乐以及创新业务。

　　阿里网络和阿里云计算有限公司均为阿里巴巴集团内企业，阿里网络由阿里巴巴集团实际控制，阿里网络的基本信息如下：

　　2、 年初至披露日与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　(二) 与建信信托有限责任公司的日常关联交易

　　为了提高资金运用效率，降低公司财务费用，公司拟使用自有闲置资金向关联方建信信托有限责任公司（以下简称“建信信托”）及其下属子公司购买理财产品，理财余额最高不超过人民币3亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　建信信托为公司董事王业强任职的企业，公司与其之间的交易视为关联交易，公司已于2021年3月29日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《2021年度日常关联交易预计的议案》之与建信信托有限责任公司的日常关联交易预计事项。关联董事王业强先生回避表决。独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司预计2021年度与建信信托发生关联交易的情况如下：

　　1、关联方基本情况

　　2、年初至披露日与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额0元。

　　(三) 与其他关联方的日常关联交易

　　根据实际经营需要，公司预计与其他关联方2021年度发生的日常关联交易总金额为125,000万元。

　　公司已于2021年3月29日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《2021年度日常关联交易预计的议案》之与其他关联方的日常关联交易事项。关联董事夏曙东先生、夏曙锋先生回避表决。独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司预计2021年度与下述关联方发生日常关联交易的情况如下：

　　（下转D120版）

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