银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
2021年01月14日 06:03 中国证券报-中证网

原标题:银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

  重要提示

  1、银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已于2020年12月18日获中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3526号文准予注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金募集的注册并不代表其对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  2、本基金是交易型开放式证券投资基金,基金类别为股票型证券投资基金。

  3、本基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”、“基金管理人”或“本基金管理人”),基金托管人为招商银行股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金自2021年1月18日至2021年1月29日通过本公司的直销中心和发售代理机构公开发售。投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式。其中,通过基金管理人和其指定的发售代理机构进行网下现金认购的日期为2021年1月18日至2021年1月29日,网上现金认购的日期为2021年1月27日至2021年1月29日。本基金目前暂不开通网下股票认购业务。基金管理人可根据需要在募集期限内开通本基金的网下股票认购业务,详见基金管理人届时发布的公告。基金管理人可根据募集情况,在符合相关法律法规的情况下,在募集期限内调整本基金的发售时间(包括一种或多种发售方式的发售时间),并及时公告。本基金的募集期限不超过3个月。

  6、本基金的网上现金认购通过基金管理人指定的发售代理机构办理,发售代理机构为具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。投资人可以通过基金管理人和其指定的发售代理机构办理网下现金认购。

  7、认购开户

  (1)投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”)或上海证券交易所证券投资基金账户(以下简称“上海证券投资基金账户”。

  已有上海A股账户或上海证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

  尚无上海A股账户或上海证券投资基金账户的投资者,需在认购前到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或上海证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海A股账户和上海证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

  如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用上海A股账户或上海证券投资基金账户;上海证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的网上现金认购、网下现金认购和二级市场交易。

  (2)如投资人已开立证券账户,则应注意:

  1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

  (3)账户使用注意事项

  已购买过由银华基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者,其拥有的银华基金管理股份有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

  8、本基金认购费用或认购佣金比率不高于0.80%。

  9、本基金可以设置首次募集规模上限。若设置首次募集规模上限,本基金将采取“全程比例确认”的方式对募集规模进行限制,具体办法参见基金管理人届时发布的相关公告。

  10、投资人办理网上现金认购,单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,并须遵循销售机构的相关规定。

  投资人通过基金管理人办理网下现金认购,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份),超过部分须为1万份的整数倍。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限,但法律法规或监管要求另有规定的除外。

  11、网上现金认购可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  12、投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人进行认购。

  13、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上的瑕疵或其它障碍。

  14、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由于投资人怠于查询而产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。

  15、在本基金认购期内,投资人的认购款项只能存入专用账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  16、本基金《基金合同》生效后,符合基金上市交易条件的,基金管理人可向上海证券交易所申请基金份额上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

  17、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人若欲了解本基金的详细情况,请阅读本公司于2021年1月14日在《中国证券报》上刊登的《银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及《银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》。《银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》、《银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将同时发布在本公司网站(http://www.yhfund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上,投资人亦可通过本公司网站和中国证监会基金电子披露网站了解本基金募集相关事宜,并可通过本公司网站下载有关申请表格。

  18、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告。

  在募集期间,除本公告所列的销售机构外,本基金还有可能变更、增减销售机构,如变更、增减销售机构,本公司将在基金管理人网站上公示,请留意近期本公司网站的公示及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。

  19、投资人可拨打本公司的客户服务电话400-678-3333或010-85186558或其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。

  20、基金管理人可综合考虑各种情况,在法律法规允许的范围内,对本基金募集安排做适当调整并及时公告。

  21、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,经上海证券交易所等有关部门认可后,在基金管理人网站公示。本基金上市后,指定交易未在申购赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖,如投资人需进行上述份额的赎回交易,须指定交易或转指定交易到本基金的申购赎回代理券商。

  22、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场基金、基金中基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的收益风险也越大。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于债券型基金、货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。

  本基金按照基金份额发售面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额发售面值。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、基金运作风险、本基金特有风险、流动性风险及其他风险等。本基金为交易型开放式基金,特定风险包括:指数化投资的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与基金份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、终止基金合同风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、第三方机构服务的风险、投资股指期货的风险、投资资产支持证券的风险、投资股票期权风险、投资存托凭证的风险、参与融资交易风险、参与转融通证券出借业务的风险、港股投资面临的风险等。本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括通过港股通机制投资于香港交易所上市的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)、申购赎回方式下退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。具体风险烦请查阅招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

  本基金为指数型基金,采用复制法跟踪标的指数,依据标的指数权重及追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的投资目标,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

  本基金基金合同生效后,如连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形,基金管理人将终止基金合同,并按照基金合同约定程序进行清算,此事项不需要召开基金份额持有人大会进行表决。故基金份额持有人可能面临基金合同终止的风险。

  本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

  投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申购和赎回基金份额,基金销售机构名单详见本基金的招募说明书、本基金份额发售公告以及相关披露。

  23、本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。

  一、基金认购的基本情况

  (一)基金名称、简称及代码

  基金名称:银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金

  场内简称:沪港深

  扩位简称:沪港深500ETF

  基金认购代码:517003

  基金申购赎回代码:517001

  基金交易代码:517000

  (二)基金类别

  股票型证券投资基金

  (三)基金的运作方式

  交易型开放式

  (四)基金存续期间

  不定期

  (五)基金份额发售面值和认购价格

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  本基金认购价格为人民币1.00元/份。

  (六)投资目标

  本基金采用被动指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

  (七)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)基金份额发售机构

  1、发售协调人

  光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:刘秋明

  联系人:郁疆

  联系电话:021-22169999

  客户服务电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  2、网下现金发售直销机构

  银华基金管理股份有限公司北京直销中心

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  3、网下现金发售代理机构

  投资人可通过以下发售代理机构办理网下现金认购业务(排序不分先后):

  申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东北证券股份有限公司

  4、网上现金发售代理机构

  网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。

  本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。

  5、网下股票发售代理机构

  本基金暂不开通网下股票认购业务。基金管理人可根据需要在募集期限内开通本基金的网下股票认购业务。若未来拟开通本基金的网下股票认购业务,则具体网下股票发售代理机构及网下股票认购规则见基金管理人届时发布的公告。

  6、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《基金合同》等的规定,调整发售代理机构并在基金管理人网站公示。

  (九)募集时间安排与基金合同生效

  1、本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过3个月。

  2、本基金自2021年1月18日至2021年1月29日通过本公司的直销中心和发售代理机构公开发售。投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式。其中,通过基金管理人和其指定的发售代理机构进行网下现金认购的日期为2021年1月18日至2021年1月29日,网上现金认购的日期为2021年1月27日至2021年1月29日。基金管理人可根据募集情况,在符合相关法律法规的情况下,在募集期限内调整基金发售时间(包括一种或多种发售方式的发售时间),并及时公告。本基金的募集期限不超过3个月。在发售期内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。

  本基金暂不开通网下股票认购业务,基金管理人可根据需要在募集期限内开通本基金的网下股票认购业务。若未来拟开通本基金的网下股票认购业务,则具体认购规则见基金管理人届时发布的公告。

  3、基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金备案条件的,基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告基金合同生效。基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用;通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资人所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息遵循登记机构相关规则处理,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。

  4、基金募集期满后,本基金仍未达到基金备案条件,则基金合同不能生效,本基金管理人将承担全部募集费用。在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计募集银行同期活期存款利息(税后)。

  二、基金认购方式与费率

  1、认购方式

  本基金认购采用份额认购的方式。

  2、认购费率

  本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用或认购佣金由认购基金份额的投资人承担,认购费用或认购佣金比率不超过0.80%,认购费率如下表所示:

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  基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购(若本基金在募集期限内开通网下股票认购业务)时可以按照不高于上表所示费率收取认购费用,在发售机构允许的条件下,投资人可选择以现金或基金份额的方式支付相关认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购(若本基金在募集期限内开通网下股票认购业务)时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。投资人在一天之内如果有多笔网下现金认购,适用费率按单笔分别计算。

  3、认购费用计算公式和收取方式

  (1)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金、认购金额的计算公式为:

  认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

  (若适用固定费用的,认购佣金=固定费用)

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)

  (若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  认购佣金由发售代理机构向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。

  网上现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息遵循登记机构相关规则处理,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。

  (2)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用和认购金额的计算公式为:

  认购费用=认购价格×认购份额×认购费率

  (若适用固定费用的,认购费用=固定费用)

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)

  (若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/认购价格

  认购费用由基金管理人向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资人所有,网下现金认购的利息和具体份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

  (3)通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息遵循登记机构相关规则处理,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。

  三、投资人开户

  1、投资人认购本基金时需具有上海A股账户或上海证券投资基金账户。

  (1)已有上海A股账户或上海证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。

  (2)尚无上海A股账户或上海证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或上海证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海A股账户和上海证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

  2、如投资人已开立证券账户,则应注意:

  (1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  (2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

  3、账户使用注意事项

  (1)如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用上海A股账户或上海证券投资基金账户;上海证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的网上现金认购、网下现金认购和二级市场交易。

  (2)已购买过由银华基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资人,其所持有的银华基金管理股份有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

  四、网上现金认购的程序

  1、认购时间

  2021年1月27日至2021年1月29日(周六、周日和节假日不受理),上午9:30—11:30和下午13:00—15:00。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,基金管理人将相应调整并及时公告。

  2、认购限额

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍并须遵循销售机构的相关规定。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限,但法律法规或监管要求另有规定的除外。

  3、认购手续

  (1)开立上海证券交易所A股账户或上海证券投资基金账户办理指定交易在发售代理机构。

  (2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  (3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。

  五、网下现金认购的程序

  1、认购时间

  2021年1月18日至2021年1月29日(周六、周日和节假日不受理),9:30—16:30,具体业务办理时间由基金管理人及其指定的发售代理机构确定。

  2、认购限额

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍并须遵循销售机构的相关规定;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份),超过部分须为1万份的整数倍。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限,但法律法规或监管要求另有规定的除外。

  3、认购手续

  投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  投资人须先开立上海A股账户或上海证券投资基金账户,然后向本公司直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:

  1)个人投资者提供身份证件原件及复印件;

  2)机构投资者提供加盖单位公章的营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书;

  3)上海证券交易所A股账户卡或上海证券投资基金账户卡(原件和复印件);

  4)个人投资者签署《基金投资人风险承受能力调查问卷》,机构投资者签署《基金投资人风险承受能力调查问卷(机构版)》;

  5)投资人填写认购委托单,机构投资者还须加盖预留印鉴;

  6)盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

  4、在认购当日16:30之前,将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的任一直销专户:

  直销专户一:中国建设银行

  账户名称:银华基金管理股份有限公司

  开户银行:中国建设银行北京建国支行

  银行账号:11001042500059261889

  直销专户二:中国工商银行

  账户名称:银华基金管理股份有限公司

  开户银行:中国工商银行北京东长安街支行

  银行账号:0200053429027302269

  在办理认购业务时,需要按照《直销业务办理指南》的要求提供划款凭证,并且建议在“汇款用途”中注明款项的用途。

  5、注意事项:

  1)投资人在认购时不能使用银华基金管理股份有限公司基金账户,而需使用上海证券交易所A股账户卡或上海证券投资基金账户卡。

  2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日下午16:30之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金实际到账日为准。

  3)投资人若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,银华基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  六、网下股票认购

  本基金暂不开通网下股票认购业务,基金管理人可根据需要在募集期限内开通本基金的网下股票认购业务。若未来拟开通本基金的网下股票认购业务,则具体认购规则见基金管理人届时发布的公告。

  七、清算与交割

  1、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  2、本基金基金份额持有人权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。

  八、基金的验资

  基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售的,基金管理人应在10日内聘请会计师事务所进行认购款项的验资。

  九、《基金合同》的生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在本基金募集行为结束前,投资人的认购款项只能存入募集账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  十、本次认购当事人及中介机构

  (一)基金管理人

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  银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例18.90%)、山西海鑫实业有限公司(出资比例0.90%)、珠海银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、珠海银华致信投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.20%)及珠海银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。

  (二)基金托管人

  名称:招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:缪建民

  成立时间:1987年4月8日

  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复字(1986)175号文、银复(1987)86号文

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:人民币252.20亿元

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字【2002】83号

  (三)销售机构

  1、发售协调人

  光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:刘秋明

  联系人:郁疆

  联系电话:021-22169999

  客户服务电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  2、网下现金发售直销机构和发售代理机构

  本基金网下现金发售直销机构详见本公告“一、基金认购的基本情况”之“(八)基金份额发售机构”。

  3、网上现金发售代理机构

  本基金网上现金发售代理机构详见本发售公告“一、基金认购的基本情况”之“(八)基金份额发售机构”。

  (四)登记机构

  ■

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  ■

  (六)会计师事务所及经办注册会计师

  ■

  银华基金管理股份有限公司

  2021年1月14日

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