方正富邦ESG主题投资混合型证券投资基金基金合同生效公告

　　公告送出日期：2020年12月29日

　　1 公告基本信息

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　　2 基金募集情况

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　　注：

　　1、按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

　　2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量情况：

　　本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0；基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0。

　　3、单一份额类别的募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金或募集期间基金管理人的从业人员认购本基金占基金总份额比例的计算方法为：基金管理人运用固有资金或基金管理人的从业人员认购的单一份额类别的基金份额占该份额类别基金份额数的比例。

　　4、募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金或募集期间基金管理人的从业人员认购本基金占基金总份额的合计比例的计算方法为：基金管理人运用固有资金或基金管理人的从业人员认购的基金份额占基金合计份额数的比例。

　　3 其他需要提示的事项

　　（1）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的客户服务电话（400-818-0990）查询交易确认情况。

　　（2）基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在相关公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在相关公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。投资者投资本基金时，应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　方正富邦基金管理有限公司

　　2020年12月29日

　　方正富邦基金管理有限公司

　　关于方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金名称变更的公告

　　根据方正富邦基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）2020年12月2日发布的《关于方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金之方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金基金合同》将于2021年1月1日生效，《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。因此，新基金合同生效后，方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金的基金名称将相应变更为“方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金”，场外简称“方正富邦中证保险”保持不变；场内简称由“保险分级”变更为“保险主题”；基金代码不变，仍为167301。

　　投资者可在本公司网站（www.founderff.com）查阅《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金基金合同》、《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金托管协议》，基金管理人将届时对《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金招募说明书》进行相应修改。敬请投资者留意。

　　投资者可登陆本公司网站：www.founderff.com或者拨打本公司客服电话：400-818-0990（免长途话费）咨询相关信息。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　特此公告。

　　方正富邦基金管理有限公司

　　2020年12月29日

　　关于方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金暂停申购、赎回及定期

　　定额投资业务的公告

　　一、公告基本信息

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　　二、其他需要提示的事项

　　（1）在份额折算基准日（2020年12月31日）日终，以方正富邦中证保险份额的基金份额净值为基准，方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内方正富邦中证保险份额。方正富邦中证保险A份额（或方正富邦中证保险B份额）基金份额持有人持有的折算后场内方正富邦中证保险份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。

　　根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有份额数量较少的方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额的持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基金资产的风险。

　　（2）折算基准日次日（即2021年1月1日）《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金基金合同》生效，《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。

　　（3）折算基准日后的第一个工作日（即2021年1月4日），方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额终止上市。当日，本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额折算为方正富邦中证保险份额后，基金份额持有期限自方正富邦中证保险份额确认之日（即2021年1月4日）起计算。

　　（4）本公告仅对本基金办理份额折算业务期间方正富邦中证保险份额暂停申购、赎回及定期定额投资业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金办理份额折算业务期间其他业务办理的详细情况，请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者通过以下任一途径咨询：

　　1）方正富邦基金管理有限公司网站：www.founderff.com；

　　2）方正富邦基金管理有限公司客户服务热线：400-818-0990（免长途话费）。

　　（5）风险提示：

　　方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额的折溢价率可能发生较大变化。敬请投资者关注市场交易价格与基金份额参考净值之间的折溢价。投资者如在折算基准日前以高溢价买入，可能遭受重大损失。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　特此公告。

　　方正富邦基金管理有限公司

　　2020年12月29日

　　方正富邦基金管理有限公司

　　关于方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金之方正富邦中证保险

　　A份额和方正富邦中证保险B份额

　　基金份额折算的公告

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人方正富邦基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额折算相关内容公告如下：

　　一、分级份额终止运作的主要内容

　　根据《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定，基金管理人向深圳证券交易所申请方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额终止上市，现已获得深圳证券交易所同意（《终止上市通知书》深证上【2020】1116号）。方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额的终止上市日为2021年1月4日。

　　方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额将折算为场内方正富邦中证保险份额，折算完成后投资者可以申请场内赎回方正富邦中证保险份额或将场内方正富邦中证保险份额转托管至场外后进行赎回。

　　二、基金份额的折算

　　1、份额折算基准日

　　本次份额折算基准日为2020年12月31日。

　　2、基金份额折算对象

　　基金份额折算基准日登记在册的方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额。

　　3、基金份额折算方式

　　在基金份额折算基准日日终，以方正富邦中证保险份额的基金份额净值为基准，方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内方正富邦中证保险份额。方正富邦中证保险A份额（或方正富邦中证保险B份额）基金份额持有人持有的折算后场内方正富邦中证保险份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。

　　份额折算计算公式：

　　方正富邦中证保险A份额（或方正富邦中证保险B份额）的折算比例＝份额折算基准日方正富邦中证保险A份额（或方正富邦中证保险B份额）的基金份额参考净值/份额折算基准日方正富邦中证保险份额的基金份额净值

　　方正富邦中证保险A份额（或方正富邦中证保险B份额）基金份额持有人持有的折算后场内方正富邦中证保险份额＝基金份额持有人持有的折算前方正富邦中证保险A份额（或方正富邦中证保险B份额）的份额数×方正富邦中证保险A份额（或方正富邦中证保险B份额）的折算比例

　　三、基金份额折算期间的基金业务办理

　　1、折算基准日（即2020年12月31日），本基金方正富邦中证保险份额暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管，下同）、配对转换业务；当日晚间，基金管理人计算当日基金份额（参考）净值及份额折算比例。

　　2、折算基准日后的第一个工作日（即2021年1月4日），本基金方正富邦中证保险份额暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额终止上市。当日，本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额折算为方正富邦中证保险份额后，基金份额持有期限自方正富邦中证保险份额确认之日（即2021年1月4日）起计算。

　　3、折算基准日后的第二个工作日（即2021年1月5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内“方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金”的基金份额。自当日起，方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转托管业务。

　　四、《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金基金合同》的生效

　　根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，经与基金托管人国信证券股份有限公司协商一致，并报监管部门备案，方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额终止运作后，《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金基金合同》，《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金托管协议》。投资者可在本公司网站（www.founderff.com）查阅《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金基金合同》、《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金托管协议》。

　　方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金折算基准日次日（2021年1月1日）《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金基金合同》生效，《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。

　　《方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金基金合同》生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可根据有关规定，申请方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金的基金份额上市交易。

　　五、重要提示

　　1、在基金份额折算过程中，根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有份额数量较少的方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额的持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基金资产的风险。

　　2、折算完成后，方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。

　　3、投资者可登陆本公司网站：www.founderff.com或者拨打本公司客服电话：400-818-0990（免长途话费）咨询相关信息。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　方正富邦基金管理有限公司

　　2020年12月29日

　　方正富邦基金管理有限公司

　　关于方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金之方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额终止运作的特别风险提示公告

　　根据《关于方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金之方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，方正富邦中证保险份额（基础份额）场内简称：保险分级，基金代码：167301）之方正富邦中证保险A份额（场内简称：保险A，基金代码：150329）和方正富邦中证保险B份额（场内简称：保险B，基金代码：150330）的终止上市日为2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31日），基金份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终方正富邦中证保险份额的基金份额净值为基准，方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内方正富邦中证保险份额。

　　针对本基金之方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：

　　1、基金份额折算基准日前（含基金份额折算基准日），方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：

　　（1）由于方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第4条）。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　　投资者应密切关注方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额的基金份额参考净值变化情况，可通过本公司网站（www.founderff.com）等方式进行查询。

　　（2）方正富邦中证保险A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份额折算后，方正富邦中证保险A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的方正富邦中证保险份额，由于方正富邦中证保险份额为跟踪中证方正富邦保险主题指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原方正富邦中证保险A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　　方正富邦中证保险B份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较高的特征，但在份额折算后，方正富邦中证保险B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的方正富邦中证保险份额，由于方正富邦中证保险份额为跟踪中证方正富邦保险主题指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原方正富邦中证保险B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　　2、方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额折算为方正富邦中证保险份额前，方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额的持有人有两种方式退出：

　　（1）在场内按市价卖出基金份额；

　　（2）在场内买入等量的对应份额（即方正富邦中证保险A份额持有人买入等量的方正富邦中证保险B份额，或者方正富邦中证保险B份额持有人买入等量的方正富邦中证保险A份额），合并为方正富邦中证保险份额，按照方正富邦中证保险份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。

　　3、由于方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

　　4、以基金份额折算基准日日终方正富邦中证保险份额的基金份额净值为基准，方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内方正富邦中证保险份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

　　方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额基金份额持有人持有的折算后场内方正富邦中证保险份额取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数较少的方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额的持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基金资产的风险。

　　方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：

　　假设份额折算基准日方正富邦中证保险份额、方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额的基金份额（参考）净值分别为：0.962元、1.010元、0.914元，投资者甲、乙、丙分别持有场内方正富邦中证保险份额、方正富邦中证保险A份额、方正富邦中证保险B份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：

　　■

　　注：具体折算结果以登记结算机构为准。

　　5、方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额折算为方正富邦中证保险份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

　　6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额合并或折算为方正富邦中证保险份额后，基金份额持有期限自方正富邦中证保险份额确认之日起计算，其中方正富邦中证保险A份额和方正富邦中证保险B份额基金份额持有人持有的折算后场内方正富邦中证保险份额持有期限自2021年1月4日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期限较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。

　　根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：

　　（1）场外赎回费率

　　赎回费用由基金赎回人承担，其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如下：

　　■

　　（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。1年为365日，2年为730日，依此类推）

　　（2）场内赎回费率

　　本基金场内赎回费率具体如下，其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产：

　　■

　　（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。1年为365日，2年为730日，依此类推）

　　从场内转托管至场外的方正富邦中证保险份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

　　投资者欲了解详情，请登录基金管理人网站：www.founderff.com或拨打本公司客服电话：400-818-0990进行咨询。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　方正富邦基金管理有限公司

　　2020年12月29日