隆基绿能科技股份有限公司第四届董事会２０２０年第二十次会议决议公告|授信_新浪财经

原标题：隆基绿能科技股份有限公司第四届董事会２０２０年第二十次会议决议公告

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５１号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司第四届

董事会２０２０年第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会２０２０年第二十次会议于２０２０年１２月２４日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事９人，实际出席董事９人。本次会议符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，所形成的决议合法有效。经与会董事审议和投票表决，会议决议如下：

（一）审议通过《关于２０１８年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于２０１８年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（二）审议通过《关于投资建设宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于投资建设宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（三）审议通过《关于预计２０２１年日常关联交易的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于预计２０２１年日常关联交易的公告》。

关联董事钟宝申回避表决。

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权

（四）审议通过《关于２０２１年新增融资类担保预计的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于２０２１年新增融资类担保预计的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（五）审议通过《关于２０２１年新增履约类担保预计的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于２０２１年新增履约类担保预计的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（六）审议通过《关于２０２１年开展外汇衍生品交易的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于２０２１年开展外汇衍生品交易的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（七）审议通过《关于预计２０２１年使用自有资金进行委托理财的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于预计２０２１年使用自有资金进行委托理财的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（八）审议通过《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（九）审议通过《关于公司向摩根大通申请授信业务并为全资子公司隆基乐叶提供担保的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（十）审议通过《关于公司向恒生银行申请授信业务并为全资子公司隆基乐叶提供担保的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（十一）审议通过《关于公司向交通银行申请授信业务的议案》

根据经营发展需要，同意公司在交通银行股份有限公司陕西省分行申请８亿元综合授信额度，授信期限一年，担保方式为信用担保。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（十二）审议通过《关于公司向工商银行申请授信业务的议案》

根据经营发展需要，同意公司在中国工商银行股份有限公司西安分行申请集团综合授信４３．０５亿元，其中全资子公司隆基乐叶光伏科技有限公司占用综合授信１０亿元，泰州隆基乐叶光伏科技有限公司占用综合授信２亿元，隆基（香港）贸易有限公司占用综合授信１，５００万美元。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（十三）审议通过《关于为子公司隆基乐叶在工商银行申请授信业务提供担保的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（十四）审议通过《关于为子公司泰州乐叶在工商银行申请授信业务提供担保的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（十五）审议通过《关于为子公司香港隆基在工商银行申请授信业务提供担保的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

（十六）审议通过《关于召开２０２１年第一次临时股东大会的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于召开２０２１年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：９票同意，０票反对，０票弃权

以上议案第一、二、三、四、五、八、九、十、十三、十四和十五尚需提交公司２０２１年第一次临时股东大会审议批准。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５4号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司

关于投资建设宁夏乐叶年产

３ＧＷ单晶电池项目的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的：宁夏隆基乐叶科技有限公司（以下简称“宁夏乐叶”）年产３ＧＷ单晶电池项目

●预计总投资额：约１３．９７亿元，其中建设投资拟使用宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余募集资金１２亿元。

一、对外投资概述

根据战略发展需求，隆基乐叶光伏科技有限公司（以下简称“隆基乐叶”）的全资子公司宁夏乐叶与银川经济技术开发区管理委员会（以下简称“甲方”）于２０１９年４月１６日签订项目投资协议，就宁夏乐叶在银川投资建设年产３ＧＷ单晶电池项目达成合作意向（具体内容请详见２０１９年４月１７日相关公告）。

按照隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“隆基股份”）新型电池工艺要求和设备选型，目前项目已具备投资建设条件和产业化条件，为推进上述项目实施，公司第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过了《关于投资建设宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，本次投资尚需提交公司股东大会批准。

二、投资主体的基本情况

公司拟通过宁夏乐叶作为本项目的投资运营和管理主体，基本情况如下：

１、公司名称：宁夏隆基乐叶科技有限公司

２、成立时间：２０１９年１２月１１日

３、注册地点：银川经济技术开发区宏图南街１１５号

４、注册资本：１０亿元

５、法定代表人：钟宝申

６、业务范围：光伏发电技术研究开发、服务；太阳能电池、太阳能电池组件、太阳能光伏发电系统设备研究开发、生产、销售；太阳能光伏发电项目开发、设计、建设、运营；合同能源管理；货物及技术进出口。

７、出资比例：宁夏乐叶为隆基乐叶的全资子公司。

三、投资项目基本情况

（一）项目概况

１、项目名称：宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目

２、项目地点：位于银川市西夏区济民路以南、宏图南街以东

３、项目内容：拟租赁标准厂房和动力设施，实施二次装配及安装工程，投入电池生产设备，形成年产３ＧＷ高效单晶电池生产线。

４、投资进度：预计２０２１年１２月全面投产。

５、资金来源：投资资金来源于自筹和外部融资，其中建设投资拟使用宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余募集资金１２亿元，超出部分拟申请银行贷款；项目所需流动资金拟由公司自筹解决。

（二）项目投资计划及收益情况

本项目总投资１３９，７０６万元，其中固定资产投资１２７，０４１万元，流动资金投入１２，６６５万元，具体明细如下所示：

■

本项目建成后，具体收益情况如下：

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注：按投产首年达产率７５％，第二年开始全面达产测算。

（三）项目建设必要性

为推进全球能源结构转型和光伏度电成本的持续下降，公司依托于长期积累形成的战略和执行力优势、技术创新优势、成本优势、全产业链优势、品牌优势和财务优势，全面引领了单晶对多晶技术路线的替代，已成为全球最大的集研发、生产、销售和服务于一体的单晶光伏产品制造企业，为全球客户提供高效单晶解决方案。公司单晶硅片已处于行业龙头地位，非硅制造成本处于行业领先水平，单晶组件业务市占率持续提升，而目前公司单晶电池产能与单晶硅片、组件产能不匹配的矛盾凸显，一定程度制约了公司战略目标的实现。公司新型电池工艺已具备投资建设和产业化条件，通过本次募集资金投资项目的实施，一方面将有利于充分发挥公司在产业链的竞争优势，实现上下游联动发展，另一方面也将使公司在单晶电池环节的大量领先研发成果大规模产业化，在有效扩大现有单晶电池市场供给能力的同时，可实现技术和产品的大幅升级，从而为全球客户提供更好的高效单晶解决方案，进而保障公司总体战略目标的顺利达成。

（四）项目面临的风险及应对措施

公司本次投资项目是现有核心制造业务单晶电池业务的扩产项目，已经过充分的可行性论证和中试工作，采用公司特有的电池工艺技术，业内尚无先例，具有较好的市场前景，符合国家产业政策和公司的发展规划，公司也在人才、技术、市场等方面进行了充足准备。但该项目的可行性以及预计经济效益是基于当前的宏观经济环境、产业政策、市场供求关系、行业技术水平、市场价格等现有状况基础上进行合理预测的，由于该投资项目的实施存在一定周期，若在实施过程中上述因素发生重大不利变化，可能导致项目实施进度推迟或项目建成后公司面临无法实现预期产能目标、新增产能无法完全消化、无法实现成本下降和效率目标提升以及市场价格大幅低于预期等风险，从而存在不能达到预期效益的可能。

应对措施：公司将发挥自身的核心竞争力，通过高效电池技术的导入和量产，不断提升高效单晶组件产品的市场占有率降低运营风险，有效引导客户需求，不断为客户创造长期、可靠的价值。

（五）项目审批及备案情况

宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目需根据相关要求，获得主管机构备案并办理环境评价等相关手续。截至目前，宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目已完成相关备案手续，环境评价手续尚未办理完成，公司承诺将根据项目进展情况，及时办理相关审批或备案手续。

四、对上市公司的影响

本项目投产后，公司将凭借自身的技术优势，进一步扩大高效单晶电池产能，不断满足市场对高效单晶产品的需求，提升公司盈利能力。项目投资完成后，不会产生新增关联交易和同业竞争。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５5号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司关于

２０２１年新增融资类担保预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人：隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司

● 担保数量：公司拟为全资子公司２０２１年提供新增融资类担保额度不超过１８０亿元人民币（如无特别说明，本公告其他金额币种为人民币），实际新增担保金额以最终签署并执行的担保合同或银行批复为准。

截至２０２０年１２月１７日，公司对子公司累计提供的融资类担保余额为７１．４６亿元和美元３．７亿元，履约类担保余额为美元６．３２亿元，供应链金融担保余额为２．５７亿元，对外担保余额为３．４６亿元。公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。

● 是否有反担保：否

● 对外担保逾期的累计数量：０

一、担保情况概述

根据经营发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟为全资子公司２０２１年提供新增融资类担保不超过１８０亿元人民币，实际新增担保金额以最终签署并执行的担保合同或银行批复为准。

本次新增担保的被担保人均为公司合并报表范围内的全资子公司，包括但不限于以下子公司：

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二、授权情况概述

为提高公司决策效率，董事会提请股东大会授权董事会在上述额度内审议融资担保事宜并由董事会具体授权董事长或总经理签署与融资担保相关的协议等必要文件：

１、授权董事会决定每一笔融资类担保的担保金额、担保形式、担保期限等具体担保事宜；授权董事长或总经理签署与融资类担保相关的协议等必要文件。

２、根据实际经营需要，在实际发生融资类担保时，被担保方为全资子公司的担保额度可以调剂给其他全资子公司（含新设立的全资子公司）使用。

３、公司及子公司为公司合并报表范围外的其他企业提供的担保，以及超过本次授权担保额度之后提供的担保，须另行提交公司董事会或股东大会审议批准。

４、授权期限自本事项经股东大会审议通过日至２０２１年１２月３１日，以上授权额度为最高担保额度，在授权期限内可滚动使用。

公司第四届董事会２０２０年第二十次会议已审议通过了《关于２０２１年新增融资类担保预计的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

三、被担保人基本情况

单位：万元

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续表：

单位：万元

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注：隆基乐叶、清洁能源、隆基新能源和香港隆基财务数据以各自的合并报表数据列示。

四、担保协议的主要内容

公司及全资子公司尚未与相关方签订担保协议，实际新增担保金额以最终签署并执行的担保合同或银行批复为准。

五、董事会意见

上述担保预计及授权事项是为满足公司全资子公司经营需要，符合公司整体利益和发展战略；且被担保方为公司合并报表范围内的全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。董事会同意公司上述担保预计事项并提请股东大会进行授权。

六、独立董事意见

公司２０２１年新增担保预计及授权事项符合《公司法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，符合公司及全资子公司日常经营需要，有利于保障公司稳定发展，提高公司经营效率，担保风险在可控范围内，不存在损害公司及股东利益的情形。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１6１号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司

关于为全资子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人：隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司隆基乐叶光伏科技有限公司（以下简称“隆基乐叶”）、泰州隆基乐叶光伏科技有限公司（以下简称“泰州隆基乐叶”）和隆基（香港）贸易有限公司（以下简称“香港隆基”）。

● 担保金额：公司拟为隆基乐叶拟在银行申请的综合授信约８，０００万美元和１２亿元人民币（如无特别说明，本公告其他金额币种为人民币）提供担保；为泰州乐叶占用公司在银行申请的综合授信２亿元提供担保；为香港隆基占用公司在银行申请的综合授信１，５００万美元提供担保。具体以公司与银行签订的协议为准。

● 是否有反担保：否

● 对外担保逾期的累计数量：０

一、担保情况概述

为满足经营发展需要，公司第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过了《关于公司向摩根大通申请授信业务并为全资子公司隆基乐叶提供担保的议案》、《关于公司向恒生银行申请授信业务并为全资子公司隆基乐叶提供担保的议案》、《关于为子公司隆基乐叶在工商银行申请授信业务提供担保的议案》、《关于为子公司泰州乐叶在工商银行申请授信业务提供担保的议案》、《关于为子公司香港隆基在工商银行申请授信业务提供担保的议案》，同意为全资子公司提供以下担保：

１、同意公司在摩根大通银行（中国）有限公司（以下简称“摩根大通”）及其下辖分行申请综合授信额度５，０００万美元，公司全资子公司隆基乐叶共享该授信额度，并由公司为隆基乐叶提供连带责任担保，具体以公司与摩根大通签订的协议为准。

摩根大通及其下辖分行同时为公司及子公司隆基乐叶提供外汇交易、衍生品业务，并由公司为隆基乐叶提供最高不超过２，５００万美元的连带责任担保。

２、同意公司在恒生银行（中国）有限公司（以下简称“恒生银行”）及其分支机构申请综合授信，额度最高不超过人民币２亿元或等值美元，公司全资子公司隆基乐叶共享该授信额度，同时公司为隆基乐叶提供连带责任担保。

恒生银行及其分支机构同时为公司及子公司隆基乐叶提供外汇交易、衍生产品业务，并由公司为隆基乐叶提供最高不超过５００万美元的连带责任担保。

３、同意公司为全资子公司隆基乐叶占用公司在中国工商银行股份有限公司西安分行（以下简称“工商银行”）申请的集团综合授信１０亿元提供连带责任保证担保。

４、同意公司为全资子公司泰州隆基乐叶占用公司在工商银行申请的集团综合授信２亿元提供连带责任保证担保。

５、同意公司为全资子公司香港隆基占用公司在工商银行申请的集团综合授信１，５００万美元提供连带责任保证担保。

以上担保事项尚需提交公司股东大会批准。

二、被担保人基本情况

（一）隆基乐叶光伏科技有限公司

１、成立时间：２０１５年２月２７日

２、注册地点：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚苑路８３６９号

３、法定代表人：钟宝申

４、注册资本：２０亿元（根据公司第四届董事会２０２０年第十二次会议决议，隆基乐叶增资完成后注册资本将变更为３０亿元，本次增资尚未完成工商变更）

５、经营范围：太阳能电池、组件及相关电子产品的研发、生产、销售；光伏电站项目的开发、设计、工程的施工；光伏电站系统运行维护；合同能源管理；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。

６、隆基乐叶为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：

单位：万元

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（二）泰州隆基乐叶光伏科技有限公司

１、成立时间：２０１５年８月２５日

２、注册地点：泰州市海陵区兴泰南路２６８号

３、法定代表人：钟宝申

４、注册资本：６亿元

５、经营范围：光伏发电技术研究开发、服务；太阳能电池、太阳能电池组件、太阳能光伏发电系统设备的生产、销售；太阳能光伏发电项目开发、投资、设计、建设、运营；合同能源管理；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。

６、泰州隆基乐叶为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标如下：

单位：万元

■

（三）隆基（香港）贸易有限公司

１、成立时间：２０１０年１１月１２日

２、注册地点：１１／ＦＣａｐｉｔａｌＣｅｎｔｒｅ１５１ＧｌｏｕｃｅｓｔｅｒＲｏａｄＷａｎｃｈａｉＨＫ

３、法定代表人：李振国

４、注册资本：７７，９００（港币）

５、经营范围：单晶硅、多晶硅原料及制品进出口业务。

６、香港隆基为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：

单位：万元

■

三、担保协议的主要内容

公司尚未与银行签订担保协议，具体担保金额以与银行签订的协议金额为准。

四、董事会意见

上述担保事项是为了满足公司子公司经营需要而提供的担保，符合公司整体发展战略；且被担保方均为公司全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。董事会同意公司上述担保事项。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５2号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司第四届

监事会２０２０年第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会２０２０年第四次会议于２０２０年１２月２４日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事３人，实际出席监事３人。本次会议符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，所形成的决议合法有效。经与会监事审议和投票表决，会议决议如下：

（一）审议通过《关于２０１８年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》

监事会同意将宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余募集资金１２０，０００万元用于宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目投资建设，剩余的１，６９８．８２万元永久性补充流动资金；将滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目结余募集资金１７，６８５．９０万元用于永久补充流动资金。

具体内容请详见公司同日披露的《关于２０１８年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的公告》。

表决结果：３票同意，０票反对，０票弃权

（二）审议通过《关于投资建设宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于投资建设宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目的公告》。

表决结果：３票同意，０票反对，０票弃权

（三）审议通过《关于预计２０２１年日常关联交易的议案》

具体内容请详见公司同日披露的《关于预计２０２１年日常关联交易的公告》。

表决结果：３票同意，０票反对，０票弃权

（四）审议通过《关于２０２１年开展外汇衍生品交易的议案》

监事会认为：公司本次审议的外汇衍生品交易，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率利率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

具体内容请详见公司同日披露的《关于２０２１年开展外汇衍生品交易的公告》。

表决结果：３票同意，０票反对，０票弃权

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司监事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５3号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司

关于２０１８年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目

以及永久补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●募集资金结项项目名称：宁夏乐叶年产５？？高效单晶电池项目和滁州乐叶年产５？？高效单晶组件项目

●结余募集资金金额：截至２０２０年１１月３０日，在扣除尚未支付的项目建设尾款及质保金等后续支出后，宁夏乐叶年产５？？高效单晶电池项目结余１２１，６９８．８２万元，滁州乐叶年产５？？高效单晶组件项目结余１７，６８５．９０万元。

●结余募集资金用途：拟将宁夏乐叶年产５？？高效单晶电池项目结余募集资金１２０，０００万元用于新建项目投资建设，剩余的１，６９８．８２万元永久性补充流动资金；将滁州乐叶年产５？？高效单晶组件项目结余募集资金１７，６８５．９０万元用于永久性补充流动资金。

●以上议案已经隆基绿能科技股份有限公司（以下简称？公司？或？隆基股份？）第四届董事会２０２０第二十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

一、募集资金的基本情况

经中国证监会证监许可？２０１９？２０２号文核准，本公司获准向原股东配售８３７，５０４，０００股新股。本公司向截至２０１９年４月８日（股权登记日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的隆基股份全体股东（总股份２，７９０，８０３，５３５股），按照每１０股配３股的比例配售？股股份，配股价格为４．６５元？股，最终本次配股有效认购数量为８３３，４１９，４６２股，募集资金总额人民币３，８７５，４００，４９８．３０元，扣除相关发行费用后实际净筹得募集资金人民币３，８２８，０１７，１５６．３５元。上述募集资金于２０１９年４月１７日汇入本公司募集资金专户，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具瑞华验字？２０１９？０２３６０００４号验资报告。本公司已将募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了监管协议。

本次募集资金主要用于投资建设宁夏乐叶年产５？？高效单晶电池项目和滁州乐叶年产５？？高效单晶组件项目。截至２０２０年１１月３０日，募集资金存放情况如下：

■

二、募集资金投资项目结项及募集资金结余情况

（一）募集资金投资项目的基本情况

根据公司《２０１９年配股说明书》，募集资金扣除发行费用后的募集资金净额全部用于以下项目：

■

注：公司配股实际募集资金总额３８７，５４０．０５万元，扣除相关发行费用后的募集资金净额为３８２，８０１．７２万元，与拟募集资金总额３９亿元的差额部分调整补充流动资金金额。

（二）募集资金投资项目的变更情况

公司上述配股募集资金投资项目未发生变更。

（三）募集资金投资项目结项及募集资金结余情况

１、募集资金投资项目结项基本情况

公司上述配股募集资金投资项目中，宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目已于２０２０年３月达到预定可使用状态，滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目已于２０２０年１月达到预定可使用状态，项目实施进度和实施情况符合原定计划，现对上述两项目予以结项。

截至２０２０年１１月３０日，在扣除尚未支付的项目建设尾款及质保金等后续支出后，宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余１２１，６９８．８２万元，滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目结余１７，６８５．９０万元，项目对应募集资金账户的累计投入及结余情况如下表所示：

单位：万元

■

注：上表中（４）募投项目应付未付金额为尚未支付的项目建设尾款及质保金等，系根据募投项目实际已签订的采购合同金额扣除已累计支付资金后的金额。

２、募集资金投资项目结项后产生结余的原因

宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目和滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目的建成，有效提升了公司高效单晶电池和组件产能，项目建设达到了预期效果。截至２０２０年１１月３０日，在扣除尚未支付的项目建设尾款及质保金等后续支出后，宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余１２１，６９８．８２万元，滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目结余１７，６８５．９０万元。其中：

宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目募集资金形成结余的主要原因为：（１）在项目实施过程中，公司根据行业技术变化情况，对部分制造环节的工艺路线进行了优化，形成了较大的设备投入节省；（２）因行业技术进步，制绒、退火等工艺及自动化等设备采购价格较立项时明显降低，大幅减少了设备投入金额；（３）因设备生产效率大幅提升，减少了部分设备采购数量。

滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目募集资金形成结余的主要原因，系行业技术进步，串焊机、自动化汇流条焊接机、层压机等设备采购价格较立项时大幅降低，相应减少了设备投入金额。

（四）结余募集资金使用计划

鉴于宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目和滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目均已建设完毕，并均已达到预定可使用状态，为最大程度地发挥募集资金使用效益，提升公司经营业绩，提高对股东的回报，在扣除尚未支付的项目建设尾款及质保金等后续支出后，公司拟将结余募集资金使用计划如下：

１、宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余募集资金使用计划

公司拟将宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余募集资金１２０，０００万元，用于建设宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目，剩余的１，６９８．８２万元（含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准）永久性补充流动资金，公司承诺将及时开立新的募集资金专户并签署相关募集资金监管协议，并严格按照募集使用的相关规定，加强对上述募集资金的日常管理和使用。

２、滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目结余募集资金使用计划

公司拟将滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目结余募集资金１７，６８５．９０万元（含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准），用于永久补充流动资金。

上述两项目募集资金应付未付金额合计５９，４１９．９９万元，将继续存放于上述募集资金专户用于后续项目建设尾款及质保金等支付，在满足相关合同约定的付款条件时，从募集资金账户支付。待募集资金专户余额使用完毕后，公司将对该募集资金专户办理相关注销手续。

（五）宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目情况

具体内容请详见同日披露的《关于投资建设宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目的公告》。

三、审议程序

公司第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过了《关于２０１８年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》，同意将宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余募集资金１２０，０００万元用于宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目投资建设，剩余的１，６９８．８２万元永久性补充流动资金；将滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目结余募集资金１７，６８５．９０万元用于永久补充流动资金。根据《上市公司监管指引第２号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，本议案尚需提交公司股东大会批准。

公司独立董事认为：本次将募集资金账户结余募集资金用于宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目投资建设和永久补充流动资金，符合《上市公司监管指引第２号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定，有利于提高募集资金的使用效益，提升公司经营业绩，提高对股东的回报。我们同意宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目和滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

公司第四届监事会２０２０年第四会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项的议案》，同意将宁夏乐叶年产５ＧＷ高效单晶电池项目结余募集资金１２０，０００万元用于宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目投资建设，剩余的１，６９８．８２万元永久性补充流动资金；将滁州乐叶年产５ＧＷ高效单晶组件项目结余募集资金１７，６８５．９０万元用于永久补充流动资金。

四、保荐机构核查意见

经核查，公司保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）认为：公司２０１８年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。

公司本次将２０１８年度配股募集资金投资项目结余募集资金用于宁夏乐叶年产３ＧＷ单晶电池项目投资建设和永久补充流动资金，符合《上市公司监管指引第２号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，同时隆基股份承诺将按照有关规定，尽快开立新的募集资金专户并签订募集资金监管协议，并承诺尽快办理完毕新项目相关的环评等必要审批手续。

本保荐机构同意隆基股份关于２０１８年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的计划，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５6号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司关于

２０２１年新增履约类担保预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人：隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司

● 担保数量：公司拟为全资子公司２０２１年提供新增履约类担保不超过０．８亿美元（如无特别说明，本公告中其他金额币种为人民币），实际新增担保金额以最终签署并执行的保函或担保协议为准。

● 是否有反担保：否

● 对外担保逾期的累计数量：０

一、担保情况概述

根据经营发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟为全资子公司２０２１年提供新增履约类担保预计不超过０．８亿美元，以上额度为最高担保额度，在授权期限内可滚动使用。实际新增担保金额以最终签署并执行的保函或担保协议为准。

本次新增担保的被担保人均为公司合并报表范围内的全资子公司，包括但不限于ＬＯＮＧｉＳＯＬＡＲＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ（Ｕ．Ｓ．）ＩＮＣ．（以下简称“美国隆基”）、ＬＯＮＧＩＳｏｌａｒＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅＧｍｂＨ，（以下简称“德国隆基”）。

二、授权情况概述

为提高公司决策效率，董事会提请股东大会授权董事长或总经理在上述预计履约类担保额度内确定具体担保事项：

１、授权董事长或总经理决定每一笔担保的金额、担保形式、担保期限等具体担保事宜；

２、根据实际经营需要，在实际发生履约担保时，被担保方为全资子公司的担保额度可以调剂给其他全资子公司（含新设立的全资子公司）使用。

３、超过本次授权履约类担保额度之后提供的担保，须另行提交公司董事会或股东大会审议批准。

４、授权期限自本事项经股东大会审议通过之日起至２０２１年１２月３１日，以上额度为最高担保额度，在授权期限内可滚动使用。

公司第四届董事会２０２０年第二十次会议已审议通过了《关于２０２１年新增履约类担保额度预计的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

三、被担保人基本情况

（一）ＬＯＮＧｉＳＯＬＡＲＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ（Ｕ．Ｓ．）ＩＮＣ．

１、成立时间：２０１５年１１月１７日

２、注册地点：２６０３ＣａｍｉｎｏＲａｍｏｎＳｕｉｔｅ４２３，ＳａｎＲａｍｏｎ，ＣＡ９４５８３

３、法定代表人：钟宝申

４、注册资本：２５０万美元

５、主营业务：单晶组件销售

６、美国隆基为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标如下：

单位：万元

■

（二）ＬＯＮＧＩＳｏｌａｒＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅＧｍｂＨ

１、成立时间：２０１７年６月２９日

２、注册地点：Ｓｅｂａｓｔｉａｎ－Ｋｎｅｉｐｐ－Ｓｔｒａｂｅ４１６０４３９ＦｒａｎｋｆｕｒｔａｍＭａｉｎ

３、法定代表人：钟宝申

４、注册资本：１００万欧元

５、主营业务：单晶硅片、电池及组件及以上涉及的技术进出口贸易，以及太阳能系统项目的开发、设计、工程施工、系统运行维护。

６、德国隆基为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标如下：

单位：万元

■

四、担保协议的主要内容

公司及其子公司尚未与相关方签订担保协议或保函，实际新增担保金额以最终签署并执行的担保协议或保函为准。

五、董事会意见

上述担保预计及授权事项是为满足公司子公司经营需要，符合公司整体利益和发展战略；且被担保方为公司合并报表范围内的全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。董事会同意公司上述担保预计事项并提请股东大会进行授权。

六、独立董事意见

公司２０２１年新增履约类担保预计及授权事项符合《公司法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，符合子公司业务开展需要，有利于提高公司经营效率，担保风险在可控范围内，不存在损害公司及股东利益的情形。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５7号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司

关于预计２０２１年日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本关联交易事项已经隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过，关联董事已回避表决。

● 本事项尚需提交股东大会审议。

● 本次预计的日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价标准，没有影响公司的独立性，不会对公司的持续经营能力产生不良影响。

一、日常关联交易基本情况

（一）本次日常关联交易预计履行的审议程序

随着公司产能规模扩大以及新建项目的逐步实施，２０２１年公司预计与关联方在采购等方面会产生一定数量的业务往来。为规范关联交易行为，及时履行信息披露义务，按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关法规要求，公司对２０２１年日常关联交易进行了预计。

公司第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过了《关于预计２０２１年日常关联交易的议案》，关联董事钟宝申先生已回避表决，该事项尚需提交公司股东大会审议。

公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，认为：该事项的表决程序合法、有效；公司及子公司与关联方开展日常关联交易事项，有助于日常经营业务的开展和执行，符合正常生产经营的客观需要，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

（二）２０２０年日常关联交易的预计和执行情况

公司第四届董事会２０１９年第二十次会议及２０２０年第一次临时股东大会审议通过了《关于预计２０２０年日常关联交易的议案》（详见公司２０１９年１２月２０日、２０２０年１月９日披露的相关公告），对２０２０年度公司及子公司与关联方日常关联交易情况进行了预计。

截至２０２０年１１月３０日，以上２０２０年度日常关联交易预计的实际执行情况如下：

单位：万元

■

注：鉴于公司原董事邹宗海先生自２０２０年４月１０日从营口金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”）离职后，该公司及其子公司不再是公司的关联方，公司与该关联方实际签订关联采购合同的统计期间为２０２０年１月１日－２０２０年４月１０日。

公司及子公司与关联方大连连城数控机器股份有限公司及其子公司实际签订的设备采购合同金额较预计差异较大，主要是由于根据公司设备采购招标结果，该关联方在公司部分设备招标中未中标。

（三）２０２１年日常关联交易预计金额和类别

预计２０２１年公司及子公司与关联方签署的各类日常关联交易合同情况具体如下：

单位：万元

■

二、关联方介绍和关联关系

（一）大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“连城数控”）

１、关联法人情况简介

①企业名称：大连连城数控机器股份有限公司

②注册资本：人民币１１，５３３万元

③法定代表人：李春安

④注册地址：辽宁省大连市甘井子区营城子镇工业园区营日路４０号－１、４０号－２、４０号－３

⑤经营范围：数控机器制造；机械、电力电子设备及其零配件研发、销售、维修、租赁；计算机软硬件研发、销售、安装调试、维修；工业自动化产品、五金交电产品、办公设备、汽车配件、家用电器批发、零售；货物、技术进出口，国内一般贸易；光伏电站项目开发、维护。

⑥关联关系：公司董事长钟宝申先生以及控股股东的一致行动人李春安先生作为本公司的关联自然人，分别在连城数控担任董事、董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》１０．１．３（三）的相关规定，连城数控及其子公司为本公司的关联法人。

２、关联法人财务状况

截至２０１９年１２月３１日，大连连城资产总额２１３，４６１．２１万元，所有者权益合计１１２，０６５．５４万元；２０１９年度实现营业收入９７，２４２．１１万元，净利润１６，６４７．８１万元。

３、履约能力分析

根据其财务状况和资信状况，该关联人信誉良好，充分具备履约能力。

（二）沈阳隆基电磁科技股份有限公司（以下简称“沈阳隆基”）

１、关联法人情况简介

①企业名称：沈阳隆基电磁科技股份有限公司

②注册资本：人民币９，３４８万元

③法定代表人：张承臣

④注册地址：辽宁省抚顺经济开发区文华路６号

⑤经营范围：研制、生产、销售、安装超导磁、电磁、永磁、磁选、磁力除杂、磁力起重、电磁搅拌设备，磁应用设备，金属探测设备，矿山设备，冶金设备，能源设备，环保设备；技术咨询，工程咨询、设计、施工总承包；软件开发、销售，货物及技术进出口；房屋租赁（以上经营范围中法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。

⑥关联关系：公司董事长钟宝申先生以及控股股东的一致行动人李春安先生作为本公司的关联自然人，均在沈阳隆基担任董事。根据《上海证券交易所股票上市规则》１０．１．３（三）的相关规定，沈阳隆基及其子公司为本公司的关联法人。

２、关联法人财务状况

截至２０１９年１２月３１日，沈阳隆基资产总额７０，６２３．８９万元，所有者权益合计５０，８３１．６１万元；２０１９年度实现营业收入３８，８７９．７５万元，净利润７，１１６．６８万元。

３、履约能力分析

根据其财务状况和资信状况，该关联人信誉良好，充分具备履约能力。

（三）宁夏隆基宁光仪表股份有限公司

１、关联法人情况简介

①企业名称：宁夏隆基宁光仪表股份有限公司（以下简称“宁光仪表”）

②注册资本：人民币１０，５５７．５万元

③法定代表人：钟宝申

④注册地址：宁夏银川（国家级）经济技术开发区光明路２５号

⑤经营范围：电能表、水表、热量表、燃气表等自动化仪器仪表、工业及民用仪器仪表、电力监测、智能数据信息采集系统及产品、计算机软件、系统集成、太阳能等能源发电设备、太阳能光热设备、机电产品、高低压电器、建筑电器、输配电及控制设备、阀门、ＬＥＤ照明产品、灯具及配套产品、电子通讯产品、通讯模块、物联网通信终端的设计、制造、销售、服务及安装、施工及相关技术咨询。

⑥关联关系：公司董事长钟宝申先生以及控股股东的一致行动人李春安先生作为本公司的关联自然人，分别在宁光仪表担任董事长、董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》１０．１．３（三）的相关规定，宁光仪表及其子公司为本公司的关联法人。

截至２０１９年１２月３１日，宁光仪表资产总额５５，４９０．０９万元，所有者权益合计２０，２８４．６５万元；２０１９年度实现营业收入４０，５５２．１７万元，净利润２，８３４．６６万元。

３、履约能力分析

根据其财务状况和资信状况，该关联人信誉良好，充分具备履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司与上述关联方的交易定价政策和定价依据是：按照公开、公平、公正的一般商业原则签订书面协议确定交易关系，交易价格依照市场定价原则，与公司其他客户定价政策一致。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司及子公司与关联方开展上述日常关联交易事项，有助于日常经营业务的开展和执行，符合公司正常生产经营与产能扩大的客观需要，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。该事项是一种完全的市场行为，没有影响公司的独立性，不会对持续经营能力产生不利影响。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５8号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司关于

２０２１年开展外汇衍生品交易的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

隆基绿能科技股份有限公司（以下称“公司”）第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过了《关于２０２１年开展外汇衍生品交易的议案》，现将相关情况公告如下：

一、开展外汇衍生品交易的目的及必要性

鉴于公司出口业务的美元、欧元、日元等外币交易金额日益增加，现阶段美元等币种对人民币的市场汇率波动较大，为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风险，公司及子公司与境内外金融机构拟开展外汇衍生品交易业务，品种包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率掉期、货币互换等。

二、外汇衍生品交易品种

公司拟开展的外汇衍生品交易品种包括但不限于以下品种：

１、外汇远期：拟与金融机构按约定的外汇币种、数额、汇率和交割时间，在约定的时间按照合同规定条件完成交割的外汇交易。

２、外汇掉期：拟与金融机构约定以一种货币交换一定数量的另一种货币，并以约定价格在未来的约定日期进行反向的同等数量的货币买卖。

３、外汇期权：拟向金融机构支付一定期权费后，获得在未来约定日期，按照约定价格买卖一定数量外汇的选择权的外汇交易。

４、结构性远期：拟对外汇远期、外汇期权等一般性远期产品在结构上进行组合，形成带有一定执行条件的外汇产品，以满足特定的保值需求。

５、利率掉期：拟与金融机构约定将目前外币借款浮动利率锁定为固定利率，并在约定时间内以约定利率完成利息交割。

６、货币互换：拟与金融机构约定将公司目前外币借款本金及浮动利率锁定为其他外币借款本金及固定利率，并在约定时间根据锁定的汇率及利率进行交割。

三、外汇衍生品交易管理

开展以上外汇衍生品交易需进行相关的交易额度设置及审批、预计占用资金管理：

１、交易额度设置、期限及审批程序

公司及子公司开展的外汇衍生品交易业务，申请交易金额为任意时点最高余额不超过等值美元１２亿元，自２０２１年１月１日起至２０２１年１２月３１日止。公司董事会授权经营层在此金额范围内根据业务情况、实际需要审批外汇衍生品交易业务申请。

本议案已经公司第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过，无须提交公司股东大会审议。

２、预计占用资金

开展外汇衍生品交易业务，公司及子公司将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使用公司及子公司的自有资金或抵减金融机构对公司及子公司的授信额度。

四、开展外汇衍生品交易的风险分析及应对策略

１、市场风险

外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。外汇衍生品交易遵循套期保值原则，不做投机性套利交易。

２、流动性风险

不合理的外汇衍生品的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。外汇衍生品以公司外汇资产及负债为依据，公司将结合外汇收支实际及计划，适时选择合适的外汇衍生品，适当选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需求，保证在交割时拥有足额资金供清算，所有外汇衍生品交易均以正常的贸易及业务背景为前提。公司将加强应收账款的风险管控，严控逾期应收账款和坏账。

３、履约风险

不合适的交易方选择可能引发公司购买外汇衍生品的履约风险。因此，公司选择的对手均应拥有良好信用且与公司已建立长期业务往来的金融机构，履约风险低。

４、其它风险

在开展交易时，如交易合同条款不明确，将可能面临法律风险。公司将审慎审查与合作银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

五、会计政策及核算原则

财政部于２０１７年３月３１日分别发布了《企业会计准则第２２号一一金融工具确认和计量（２０１７年修订）》（财会〔２０１７〕７号）、《企业会计准则第２３号一一金融资产转移（２０１７年修订）》（财会〔２０１７〕８号）、《企业会计准则第２４号一一套期会计（２０１７年修订）》（财会〔２０１７〕９号），于２０１７年５月２日发布了《企业会计准则第３７号一一金融工具列报（２０１７年修订）》（财会〔２０１７〕１４号），公司已于２０１９年１月１日执行上述准则，对于外汇衍生品交易将依据上述会计政策执行和核算。

六、独立董事和监事会意见

（一）独立董事意见

本次审议的外汇衍生品交易，不是单纯以盈利为目的外汇衍生品交易，而是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率利率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司及子公司开展外汇衍生品交易业务最高余额不超过等值美元１２亿元，自２０２１年１月１日起至２０２１年１２月３１日止。

（二）监事会意见

公司本次审议的外汇衍生品交易，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率利率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

二零二零年十二月二十五日

股票代码：６０１０１２股票简称：隆基股份公告编号：临２０２０－１５9号

债券代码：１３６２６４债券简称：１６隆基０１债券代码：１１３０３８债券简称：隆２０转债

隆基绿能科技股份有限公司

关于预计２０２１年使用自有资金

进行委托理财的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行

● 本次委托理财金额：预计２０２１年拟用于委托理财的单日最高余额上限为８０亿元。

● 委托理财产品类型：银行结构性存款

● 委托理财期限：自２０２１年１月１日起至２０２１年１２月３１日，单笔理财产品期限不超过１２个月。

● 履行的审议程序：隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过了《关于预计２０２１年使用自有资金进行委托理财的议案》，同意本次委托理财预计事宜。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的和资金来源

为充分利用公司自有资金，提高资金使用效率，公司第四届董事会２０２０年第二十次会议审议通过了《关于预计２０２１年使用自有资金进行委托理财的议案》，同意公司（含子公司）２０２１年度在不影响正常经营资金需求及资金安全的前提下，使用临时闲置自有资金进行委托理财，购买商业银行的理财产品单日最高余额上限为８０亿元，在上述额度内资金可循环投资、滚动使用，授权公司财务负责人办理相关事项，本次预计及授权期限自２０２１年１月１日起至２０２１年１２月３１日，单笔理财产品期限最长不超过１２个月。

（二）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司购买的银行理财产品收益率预计高于银行活期存款利率，且不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资，为保本、流动性好、收益较稳定的理财产品。公司进行委托理财时审慎评估每笔委托理财的风险，建立并执行了完善的内部控制体系：

１、公司财务部门将针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由资金管理部负责人进行审核后提交财务中心总经理审批。

２、公司财务部门将对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

３、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、委托理财受托方的情况

预计２０２１年委托理财的交易对方均为公司主要合作的商业银行，信用评级较高、履约能力较强，交易对方与公司之间不存在关联关系。

三、对公司的影响

公司近一年又一期的主要财务数据和指标如下：

(下转B87版)

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