原标题:监管动态|多项违规且整改不到位,前海天玑财富被深圳监管局公开谴责 来源:证监会深圳监管局官网
财经网资本市场讯 12月11日,证监会深圳监管局下发对深圳前海天玑财富管理有限公司(下称“前海天玑财富”)及其实际控制人唐皓和合规风控负责人李毕采取公开谴责措施的决定。经查,前海天玑财富在私募基金产品募集与管理过程中,存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益等情形。
其中,唐皓作为天玑财富的实际控制人、法定代表人、执行董事兼总经理,负责相关私募产品募集资金的实际使用和统筹调配,并参与了公司的经营管理,李毕作为天玑财富的实际控制人、合规风控负责人、监事及信息填报负责人,两人对公司上述行为负有主要责任。
此前,深圳监管局已就上述相关违规情形对前海天玑财富采取责令改正的行政监管措施,但前海天玑财富未能按要求及时改正,整改不到位、不得力,相关违规行为情节严重,社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益。(下图为之前深圳监管局对深圳前海天玑财富管理有限公司采取责令改正措施的决定 )
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来源:证监会深圳监管局官网
现依据《私募管理办法》第三十三条规定,深圳监管局决定对前海天玑财富以及唐皓和李毕两人作出如下行政监管措施:通过深圳监管局官方网站、深圳私募基金业协会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,对前海天玑财富予以公开谴责。
前海天玑财富及其管理层应当在收到本监管措施决定后,继续履行好基金管理人的职责,主动与投资者做好沟通解释,全力做好相关产品风险处置工作,杜绝产生新的违法违规行为。若前海天玑财富拒不配合监管,未按照上述要求妥善开展风险处置等工作,深圳监管局还将进一步对前海天玑财富及相关责任人员采取惩戒措施。
天眼查App显示,深圳前海天玑财富管理有限公司成立于2014年11月,注册资本为1亿元人民币(实缴资本6133万人民币),实控人、法定代表人为唐皓,监事为李毕。其中,唐皓持有前海天玑财富45.39%股份,李毕持有43.50%,剩下的11.11%为深圳天玑财富众赢拾号投资咨询企业(有限合伙)持有。
今年6月份,据中国经营报报道,深圳前海天玑财富管理有限公司旗下“天玑聚盈十五号”、“天玑众赢伍号二期商业保理、天玑众赢柒号一期商业保理”等多只商业保理系列私募基金处于“延期清算”的状态。目前,前海天玑财富官网已无法访问。另据中国基金报报道,前海天玑财富此前在深圳平安金融中心办公,但调查时,物业称天玑财富已搬走了,“之前有投资人来闹过,但已经报警处理了”,平安警务中心称目前该案已移交经侦。
另外,前海天玑财富曾获得两家上市公司*ST刚泰(600687)和宝鹰股份(002047)的青睐,*ST刚泰控股股东上海刚泰投资咨询股份有限公司、宝鹰股份股东深圳市宝信投资控股有限公司分别于2015年、2016年陆续成为前海天玑财富股东。但此后,2018年5月刚泰投资退出股东名单,2020年5月宝信投资亦退出。
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来源:天眼查App
其中,*ST刚泰目前已连续15个交易日股价低于1元面值,截至14日午间收盘,*ST刚泰报0.65元/股,即便后续连续5个交易日均涨停,股价也没法回到1元之上了,已锁定面值退市条件。宝鹰股份的日子或也不太好过,三季报显示,2020年前三季度宝鹰股份营收同比下降12.5%、归母净利润同比下降48.1%,降幅较去年同期均有所扩大。
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