新华基金管理股份有限公司关于新华安康多元收益1年持有期混合型证券投资基金增加中国农业银行股份有限公司为销售机构的公告

原标题：新华基金管理股份有限公司关于新华安康多元收益1年持有期混合型证券投资基金增加中国农业银行股份有限公司为销售机构的公告

  公告送出日期：2020年12月3日

  一、公告内容

  根据新华基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）与中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”）签署的销售协议，农业银行将自2020年12月3日起销售本公司旗下的新华安康多元收益1年持有期混合型证券投资基金（基金代码：A类：010401、C类：010402，以下简称“本基金”）。

  从2020年12月3日起，投资者可通过农业银行办理本基金的开户、认购、申购、赎回等业务，具体业务规则请参考农业银行的相关规定。

  二、其他需要提示的事项

  1、投资者在农业银行办理本基金的开户、认购、申购、赎回等业务，具体办理规则请遵循农业银行的相关业务规定。

  2、投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.ncfund.com.cn）的本基金《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等法律文件，以及相关业务公告。

  3、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜

  （1）中国农业银行股份有限公司

  客服电话：95599

  网站：www.abchina.com

  （2）新华基金管理股份有限公司

  客服电话：400-819-8866

  网址：www.ncfund.com.cn

  三、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作，以保障投资者利益为己任，特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险，慎重考虑、谨慎决策，选择与自身风险承受能力相匹配的产品，做理性的基金投资者，享受长期投资理财的快乐！

  特此公告。

  新华基金管理股份有限公司

  2020年12月3日

  新华基金管理股份有限公司

  关于新华中证环保产业指数分级证券

  投资基金份额转换结果的公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定，以及《新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》的约定，新华基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”或“我司”） 于2020年10月23日至2020年10月28日17：00以通讯方式召开了新华中证环保产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额持有人大会，审议《关于新华中证环保产业指数分级证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》（以下简称“议案”）。议案于2020年10月29日获得表决通过，自该日起持有人大会决议生效，并已报中国证券监督管理委员会备案。

  本基金管理人已于2020年10月30日发布了《新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》（以下简称“《决议公告》”）。本基金转型实施前的转型选择期为2020年10月30日至2020年11月30日。转型选择期届满后，以2020年12月1日为份额转换基准日，管理人自份额转换基准日开始办理本基金的份额转换，并于2020年12月1日完成了本基金的基金份额转换工作。新华中证环保产业指数证券投资基金的基金合同于2020年12月3日起生效。现将转换结果公告如下：

  一、基金份额转换结果

  （一）新华环保A份额、新华环保B份额经转换后的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。份额转换比例按照基金份额（参考）净值四舍五入保留小数点后9位计算，计算结果按四舍五入精确到小数点后第9位，具体结果如下：

  ■

  （二）新华环保场内份额、场外份额分别转换为新华中证环保产业指数证券投资基金基金份额的场内份额、场外份额。其中，新华环保份额场内份额经转换后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），小数点以后的部分舍去并计入基金财产；新华环保份额场外份额经转换后的份额数按截位法保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去并计入基金财产；份额转换比例按截位法精确到小数点后第 9 位，小数点后第 9 位以后的部分舍去。具体结果如下表所示：

  ■

  注：转换完成后，基金份额持有人持有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减少。由于基金份额数取整或截位计算产生的误差，基金份额持有人将面临所持基金份额数量减少的风险，其中对于持有份额数较少的新华环保A份额、新华环保B份额、新华环保份额场内份额的持有人，将面临所持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金财产的风险。

  二、重要提示

  1、本次转型前本基金基金份额的分级设置决定了不同份额类别具有不同的风险收益特征，其中新华环保A份额具有低风险、低预期收益的特征，新华环保B份额具有高风险、高预期收益的特征。转型后的新华中证环保产业指数证券投资基金预期风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，且不再设置风险收益特征不同的两类子份额。

  2、《新华中证环保产业指数证券投资基金基金合同》自2020年12月3日起生效，《新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》将自同日起失效。

  本基金的基金名称自2020年12月3日起由“新华中证环保产业指数分级证券投资基金”变更为“新华中证环保产业指数证券投资基金”。本基金基金代码保持不变，依然为164304。

  3、自2020年12月3日起，开始办理新华中证环保产业指数证券投资基金的申购（含定期定额投资）、赎回、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）业务，同时开通大额申购（含定期定额投资）业务。详情敬请投资者查阅本基金管理人于 2020年11月26日发布的《新华中证环保产业指数分级证券投资基金停止申购、赎回、定期定额投资、转托管业务的公告》。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资者认真阅读相关公告，了解本基金目前的风险收益特征变化和相关安排，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨慎作出投资决策。

  如有疑问，请拨打客户服务电话400-819-8866或登录本公司网站www.ncfund.com.cn获取相关信息。

  投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  新华基金管理股份有限公司

  2020年12月3日

  新华中证环保产业指数证券投资基金

  基金产品资料概要更新

  编制日期：2020年12月2日

  送出日期：2020年12月3日

  本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

  作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

  一、产品概况

  ■

  注：场内简称：新华环保

  二、基金投资与净值表现

  (一) 投资目标与投资策略

  投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。

  ■

  (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

  (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

  1、本基金于2020年12月3日成立，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

  2、基金的过往业绩不代表未来表现。

  三、投资本基金涉及的费用

  （一） 基金销售相关费用

  以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

  ■

  申购费：

  场内申购费率：

  场内申购费率由基金销售机构比照场外申购费率执行。

  赎回费：

  场内赎回费率：

  ■

  （二）基金运作相关费用

  以下费用将从基金资产中扣除：

  ■

  注：1：标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元（大写：伍万元整）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。

  2：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

  四、风险揭示与重要提示

  （一）风险揭示

  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

  1、本基金的主要风险

  本基金的主要风险包括：市场风险、流动性风险、信用风险、交易对手违约风险、管理风险、资产配置风险、本基金的特有风险、不可抗力风险及其他风险。

  2、本基金的特有风险

  （1）指数投资风险

  1）目标指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

  目标指数并不能完全代表整个股票市场。目标指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。

  2）目标指数波动的风险

  目标指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。

  3）基金投资组合回报与目标指数回报偏离的风险

  以下因素可能使基金投资组合的收益率与目标指数的收益率发生偏离：

  ①由于目标指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。

  ② 由于目标指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在目标指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。

  ③成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率超过目标指数收益率，产生跟踪误差。

  ④ 由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪误差。

  ⑤由于基金应对日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与目标指数产生跟踪误差。

  ⑥其他因素产生的跟踪误差。如因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动。

  4）目标指数变更的风险

  尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更目标指数的情形，本基金将变更目标指数。基于原目标指数的投资目标和投资策略可能会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的目标指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。

  （二）重要提示

  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时，准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

  五、其他资料查询方式

  以下资料详见基金管理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866]

  ● 基金合同、托管协议、招募说明书

  ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

  ● 基金份额净值

  ● 基金销售机构及联系方式

  ● 其他重要资料

  六、其他情况说明

  无。

扫二维码 领开户福利！

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP