易方达生物科技指数分级证券投资基金转型后基金经理变更公告

易方达生物科技指数分级证券投资基金转型后基金经理变更公告
2020年12月03日 03:34 中国证券报-中证网

原标题:易方达生物科技指数分级证券投资基金转型后基金经理变更公告

  易方达生物科技指数分级证券投资基金

  转型后基金经理变更公告

  公告送出日期:2020年12月3日

  1公告基本信息

  ■

  注:转型后,本基金场内简称为“生物科技”

  2新任基金经理的相关信息

  ■

  3 离任基金经理的相关信息

  ■

  注:刘树荣仍担任易方达基金管理有限公司基金经理

  4其他需要说明的事项

  根据2020年10月30日发布的《易方达基金管理有限公司关于易方达生物科技指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,自2020年12月3日起,易方达生物科技指数分级证券投资基金正式变更为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF),《易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《易方达生物科技指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。

  特此公告。

  易方达基金管理有限公司

  2020年12月3日

  易方达基金管理有限公司关于易方达上证50指数分级证券投资基金之易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额终止运作、终止上市的特别风险提示公告

  根据《易方达基金管理有限公司关于易方达上证50指数分级证券投资基金之易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,易方达上证50指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”,易方达上证50份额(基础份额)场内简称:50分级,基金代码:502048)之易方达上证50分级A类份额(场内简称:上证50A,基金代码:502049)和易方达上证50分级B类份额(场内简称:上证50B,基金代码:502050)的摘牌日为2021年1月4日,终止上市日为2021年1月5日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终易方达上证50份额的基金份额净值为基准,易方达上证50分级A类份额、易方达上证50分级B类份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内易方达上证50份额。

  针对本基金之易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额终止运作、终止上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:

  1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),易方达上证50份额、易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:

  (1)由于场内易方达上证50份额、易方达上证50分级A类份额与易方达上证50分级B类份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  投资者应密切关注场内易方达上证50份额、易方达上证50分级A类份额与易方达上证50分级B类份额的基金份额(参考)净值变化情况(可通过本公司网站查询)。

  (2)易方达上证50分级A类份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,易方达上证50分级A类份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的易方达上证50份额,由于易方达上证50份额为跟踪上证50指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原易方达上证50分级A类份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  易方达上证50分级B类份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征,但在份额折算后,易方达上证50分级B类份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的易方达上证50份额,由于易方达上证50份额为跟踪上证50指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原易方达上证50分级B类份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  2、易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额折算为易方达上证50份额前,易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额的持有人有两种方式退出:

  (1)在场内按市价卖出基金份额;

  (2)在场内买入等量的对应份额(即易方达上证50分级A类份额持有人买入等量的易方达上证50分级B类份额,或者易方达上证50分级B类份额持有人买入等量的易方达上证50分级A类份额),合并为易方达上证50份额,场内卖出易方达上证50份额或者按照易方达上证50份额的基金份额净值申请场内赎回。

  3、由于易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。

  4、以基金份额折算基准日日终易方达上证50份额的基金份额净值为基准,易方达上证50分级A类份额、易方达上证50分级B类份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内易方达上证50份额。根据上海证券交易所的相关业务规则,恢复场内交易当日即时行情显示的场内易方达上证50份额的前收盘价将调整为前一日易方达上证50份额的基金份额净值(四舍五入至0.001元)。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

  易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额基金份额持有人持有的折算后场内易方达上证50份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数较少的易方达上证50分级A类份额、易方达上证50分级B类份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

  易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化,示例如下:

  假设基金份额折算基准日易方达上证50份额、易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额的基金份额(参考)净值的分别为:0.9000元、1.0100元、0.7900元,投资者甲、乙、丙分别持有场内易方达上证50份额、易方达上证50分级A类份额、易方达上证50分级B类份额各100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:

  ■

  注:具体折算结果以登记结算机构为准

  5、易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额折算为易方达上证50份额后,投资者可以申请场内卖出或赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

  6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额合并或折算为易方达上证50份额后,基金份额持有期自易方达上证50份额确认之日起计算,其中易方达上证50分级A类份额和易方达上证50分级B类份额基金份额持有人持有的折算后场内易方达上证50份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。

  根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率如下:

  (1)场外赎回费率

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:

  ■

  (2)场内赎回费率

  本基金场内基础份额的赎回费率与场外基础份额的赎回费率相同,具体如下:

  ■

  (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登记日开始计算。)

  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于7日的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.efunds.com.cn或拨打本公司客服电话:400 881 8088进行咨询。

  特此公告。

  易方达基金管理有限公司

  2020年12月3日

  易方达基金管理有限公司关于易方达生物

  科技指数分级证券投资基金基金份额转换

  结果的公告

  易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2020年8月26日至2020年10月28日以通讯方式组织召开了易方达生物科技指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,审议了《关于易方达生物科技指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》(以下简称“《议案》”)。《议案》于2020年10月29日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国证券监督管理委员会备案。本公司已于2020年10月30日发布了《易方达基金管理有限公司关于易方达生物科技指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

  本基金转型实施前的转型选择期为2020年10月30日至2020年11月30日,转型选择期结束后,以2020年12月1日为基金份额转换基准日,将易方达生物分级份额的场内份额(基金代码:161122,场内简称“生物分级”)、易方达生物分级A类份额(基金代码:150257,场内简称“生物A”)、易方达生物分级B类份额(基金代码:150258,场内简称“生物B”)转换成易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内份额,易方达生物分级份额的场外份额转换成易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场外份额。现将转换结果公告如下:

  一、基金份额转换结果

  以基金份额转换基准日易方达生物分级份额的基金份额净值为基准,生物A、生物B按照各自的基金份额参考净值转换成易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内份额。基金份额转换比例保留至小数点后第9位,小数点第9位以后的部分四舍五入。生物A、生物B经转换后的份额数保留至整数位,不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,转换后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。有关生物A、生物B基金份额转换结果如下表所示:

  ■

  易方达生物分级份额的场内份额、场外份额分别自动转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内份额、场外份额,如下表所示:

  ■

  投资者自2020年12月3日起(含该日)可查询经本基金登记结算机构及本公司确认的转换后基金份额。

  二、重要提示

  (一)《易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)基金合同》《易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)托管协议》自2020年12月3日起生效,原《易方达生物科技指数分级证券投资基金基金合同》《易方达生物科技指数分级证券投资基金托管协议》自同日起失效。自2020年12月3日起,本基金的基金名称由“易方达生物科技指数分级证券投资基金”变更为“易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)”,易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场外简称由“易方达生物分级”变更为“易方达中证万得生物科技指数(LOF)A”,场内简称由“生物分级”变更为“生物科技”,基金代码仍为“161122”,新增的易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)C类基金份额场外简称为“易方达中证万得生物科技指数(LOF)C”,基金代码为010572。

  (二)根据相关公告,自2020年12月3日起,易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)开始办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)等相关业务。

  (三)投资者持有的转换后易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场外份额的收益分配方式将继承其转换前场外易方达生物分级份额的收益分配方式,投资者持有的转换后易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额的收益分配方式只能采取现金分红方式。请投资者务必及时查询、核对持有的转换后易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场外份额的收益分配方式,具体收益分配方式以登记结算机构的记录为准。

  转换后的易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的申购费率、赎回费率具体如下:

  1、A类基金份额场内场外申购费率相同,均设置为:

  ■

  注:特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心、以场外方式申购的特定投资群体。

  2、A类基金份额场外赎回费率设置为:

  ■

  3、A类基金份额场内赎回费率设置为:

  ■

  根据有关业务规则,基金份额持有人持有的易方达生物分级份额转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类份额后,其原基金份额持有期计入易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类份额的持有期;基金份额持有人持有的生物A和生物B转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额后,基金份额持有期自易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。

  (四)基金份额转换的特别风险揭示

  1、生物A和生物B转换后风险收益特征发生较大变化的风险

  生物A表现为低风险、预期收益相对稳定的特征,分级运作期内按基金合同约定获得相应年基准收益率,但在份额转换后,生物A持有人原持有的较低风险收益特征的生物A将变为较高风险收益特征的易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。由于易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额为跟踪中证万得生物科技指数的基金份额,无约定年基准收益率的相关安排,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原生物A持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  生物B具有一定的杠杆属性,表现为高风险、预期收益相对较高的特征,但在份额转换后,生物B持有人原持有的生物B将变为较高风险收益特征的易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。由于易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额为跟踪中证万得生物科技指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原生物B持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  2、生物A和生物B的基金份额持有人持有的基金份额数量在转换后发生变化的风险

  以易方达生物分级份额在基金份额转换基准日日终的基金份额净值为基准,生物A和生物B均按各自的基金份额参考净值转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额,并进行取整计算(最小单位为1份),因此生物A和生物B的基金份额持有人持有的基金份额数量在转换后发生变化。此外,由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的生物A、生物B持有人,面临持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

  3、生物A和生物B转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额后部分投资者可能无法直接办理场内赎回的风险

  生物A和生物B转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

  4、生物A和生物B转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额后自确认之日起计算及收取赎回费的风险

  根据有关业务规则,生物A和生物B转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A类场内份额后,基金份额持有期自份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。

  5、在易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流动性风险。

  投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.efunds.com.cn或拨打本公司客服电话:400 881 8088进行咨询。

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  特此公告。

  易方达基金管理有限公司

  2020年12月3日

  易方达基金管理有限公司旗下部分开放式

  基金增加重庆银行为销售机构的公告

  根据易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与重庆银行股份有限公司(以下简称“重庆银行”)签署的基金销售服务协议,自2020年12月3日起,本公司增加重庆银行为旗下部分开放式基金销售机构并开通相关业务。

  现将有关事项公告如下:

  一、适用基金及业务范围

  投资者可通过重庆银行办理列表中对应基金的相关业务,具体的业务流程、办理时间和办理方式以重庆银行的规定为准。

  ■

  注:易方达蓝筹精选混合型基金仅开放转换转入业务,转换转出业务暂不开放,具体开放时间本公司将另行公告。

  二、关于本公司在重庆银行推出旗下部分开放式基金的定期定额投资业务

  定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式,该业务相关规定如下:

  1.除另有公告外,定期定额投资费率与日常申购费率相同。

  2.定期定额投资每期扣款金额:投资者通过重庆银行办理定期定额投资业务,起点金额为1元。重庆银行将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款,并在与基金日常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时,扣款是否顺延以重庆银行的具体规定为准。具体扣款方式以重庆银行的相关业务规则为准。

  3.基金的注册登记人按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,申购份额确认成功后直接计入投资者的基金账户,投资者可通过本公司或销售机构查询申请的确认情况,上述基金申购具体确认时间及可查询时间以相关基金法律文件及公告通知为准。

  4.当发生限制申购或暂停申购的情形时,除另有公告外,定期定额投资与日常申购按相同的原则确认。

  5.定期定额投资业务的其它具体办理程序请遵循重庆银行的有关规定。

  三、重要提示

  1.本公司所管理的尚未开通定期定额投资业务的开放式基金及今后发行的开放式基金是否开通定期定额投资业务将根据具体情况确定并另行公告。若今后重庆银行依据法律法规及基金相关法律文件对定期定额投资起点金额进行调整,在不低于本公司对各基金设定的定期定额投资起点金额的前提下,以重庆银行最新规定为准。

  2.基金转换是指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。基金转换业务规则与转换费用请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书(更新)等法律文件及相关公告。

  3.上述基金最新交易状态请关注本公司相关公告。

  4.本公告的解释权归易方达基金管理有限公司所有。

  四、投资者可通过以下途径咨询有关详情

  1.重庆银行

  注册地址:重庆市江北区永平门街6号

  办公地址:重庆市江北区永平门街6号

  法定代表人:林军

  联系人:李俊锋

  联系电话:023-63367132

  客户服务电话:96899,4007096899

  网址:www.cqcbank.com.cn

  2.易方达基金管理有限公司

  客户服务电话:400-881-8088

  网址:www.efunds.com.cn

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  特此公告。

  易方达基金管理有限公司

  2020年12月3日

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