上海北特科技股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议公告_新浪财经

原标题：上海北特科技股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议公告

证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2020-87

上海北特科技股份有限公司

第四届董事会

第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第四届董事会第十一次会议于2020年11月30日上午11点在公司会议室以现场结合通讯的方式举行。本次董事会会议通知于2020年11月22日以邮件形式发出并电话告知。会议由董事长靳坤先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》

经公司提名委员后进行资格审查，公司董事会提名倪宇泰先生担任公司第四届董事会独立董事，详情请见公司同日披露在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《上海北特科技股份有限公司关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》。

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（二）审议《关于更换会计师事务所的议案》

公司原聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司的财务审计机构和内部控制审计机构，该会计师事务所已为本公司连续提供9年审计服务。双方对于2020年度审计时间安排不能达成一致，经公司董事会审计委员会及董事会就未来业务发展情况和整体审计效率需求考虑，自2020年起，天职国际将不再担任公司审计服务的外部审计机构。公司已就新聘审计机构事宜与天职国际进行了事前沟通，天职国际对此无异议。详情请见公司同日披露在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《上海北特科技股份有限公司关于更换会计师事务所的公告》。

天职国际为公司提供审计服务过程中坚持独立、客观、公正的原则，切实履行了审计机构应尽职责。公司对其辛勤努力和良好服务表示衷心感谢。

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（三）审议《关于召开2020年第四次临时股东大会的议案》

详情请见公司同日披露在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《上海北特科技股份有限公司关于召开2020年第四次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司董事会

二〇二〇年十二月一日

证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2020-088

上海北特科技股份有限公司

第四届监事会

第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第四届监事会第十一次会议于2020年11月30日下午14点在公司会议室以现场会议的方式举行。本次监事会会议通知于2020年11月22日以邮件形式发出并电话告知。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议《关于更换会计师事务所的议案》

天职国际为公司提供审计服务过程中坚持独立、客观、公正的原则，切实履行了审计机构应尽职责。公司对其辛勤努力和良好服务表示衷心感谢。

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（三）审议《关于召开2020年第四次临时股东大会的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司监事会

二〇二〇年十二月一日

证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2020-91

上海北特科技股份有限公司

关于召开2020年

第四次临时股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年12月21日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2020年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年12月21日 14 点30 分

召开地点：上海市长宁路1018号，上海龙之梦万丽酒店，10楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年12月21日

至2020年12月21日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上各议案已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，并于2020年12月1日刊登在上海证券交易所网站上，有关本次股东大会的会议资料也将于会议召开前刊登在上海证券交易所网站。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托

代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明

书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委

托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加

盖公章）、证券账户卡办理登记。

（三）不能现场办理登记的，可凭以上有关证件采取信函或邮件形式登记，

信函和邮件以本公司收到的时间为准。信函或邮件里请注明“股东大会”字样。

（四）登记时间：股东大会召开前5个工作日早上8:30－11:30

下午 2:00－5:00。

（五）登记地点：上海市嘉定区华业路666号北特科技证券部。

（六）联系方式

联系人：甄先生电话：021-62190266-666

邮箱：touzizhe@beite.net.cn

六、其他事项

与会股东或代理人，食宿和交通费用自理。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司董事会

2020年12月1日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

上海北特科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年12月21日召开的贵公司2020年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2020-089

上海北特科技股份有限公司

关于独立董事辞职

及补选独立董事的的公告

上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会今日收到公司独立董事薛文革先生递交的书面辞职报告，因任职期限已满六年，按照相关规则辞去公司独立董事职务，辞任后将不在公司担任任何职务。为保证公司董事会的合规运作，在改选出的独立董事就任前，薛文革先生仍将依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行独立董事职责。

根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司于 2020年11月30日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》，选举倪宇泰先生（简历附后）担任公司第四届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。倪宇泰先生的任职资格已经上海证券交易所审核通过，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，本议案尚需提交股东大会审议。

公司及公司董事会对薛文革先生在任期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

上海北特科技股份有限公司

董事会

二○二○年十二月一日

《倪宇泰简历》：

倪宇泰先生，男，中国国籍，1974年出生，博士研究生学历，1998年10月至2011年8月担任卧龙电气集团股份有限公司财务总监、董事会秘书，2011年9月至2020年2月担任卧龙控股集团有限公司董事、副总裁、财务总监，2020年月至今担任沄柏资本联席总裁、管理合伙人。

截至本公告披露日，倪宇泰先生未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2020-090

上海北特科技股份有限公司

关于更换会计师事务所的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

●原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：综合考虑公司未来业务发展情况和整体审计效率需求，拟聘请具备证券、期货业务资格的中汇会计师事务所为公司2020年度财务审计机构，公司已就新聘审计机构事宜与天职国际进行了事前沟通，天职国际对此无异议。

公司原财务审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际会计师事务所”或“天职国际”）已连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。考虑到公司未来业务发展情况和整体审计效率需求，经公司董事会审计委员会提议拟更换为公司提供年度审计服务的会计师事务所，拟聘请具备证券、期货业务资格的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”或“中汇”）为公司2020年度财务审计机构，聘期一年，提请股东大会授权公司董事会根据审计机构的工作量和市场价格，决定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。本议案尚需提交公司股东大会审议。公司已就更换会计师事务所事项与天职会计师事务所进行了事先沟通，征得了天职会计师事务所的理解和支持，天职会计师事务所知悉本事项并确认无异议，公司对天职会计师事务所多年来为公司提供专业的审计服务表示由衷感谢!

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1．基本信息

企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年12月19日

注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

执业资质：会计师事务所执业证书

是否曾从事过证券服务业务：是

是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）

历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙），创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近30年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在IPO及上市公司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有125个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。

2. 人员信息，包括首席合伙人、合伙人数量、注册会计师人数及近一年的变动情况、是否有注册会计师从事过证券服务业务及其人数、从业人员总数等；

中汇首席合伙人余强，截至2019年12月31日，合伙人数量60人，注册会计师人数577人，近一年增加了64人。从事过证券服务业务注册会计师人数403人，从业人员1,389人。

3.业务规模；

中汇2019年度业务收入为68,665万元，其中审计业务收入52,004万元，证券业务收入19,263万元，净资产金额10,649万元。2019年共承办78家上市公司年报审计，主要行业涵盖金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务等行业，资产均值约64.87亿元，年报收费总额共计7,581万元。

4.投资者保护能力：中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额10,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录：中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年（2017-2019年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚1次，行政监管措施1次，无刑事处罚或自律监管措施，具体如下：

■

（二）项目成员信息

1.项目合伙人：金刚锋

执业资质：注册会计师、注册税务师

从业经历：自2008年12月开始从事审计行业，具备12年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：作为扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)的签字注册会计师及项目负责人成功辅导企业上市；主导和参与了鲍斯股份(SZ.300441)、盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)、华正新材(SH.603186)、诚邦股份(SH.603316)、电魂网络(SH.603258)等上市公司年报审计的签字注册会计师及项目负责人。

兼职情况：无

从事证券业务的年限：12年

是否具备专业胜任能力：是

2、质量控制复核人：朱敏

执业资质：注册会计师、注册资产评估师

从业经历：自1993年6月开始从事审计行业，主要从事资本市场相关服务，曾负责复核的IPO项目、上市公司的年报审计项目包括：宏柏新材(SH.605366)、瑞丰新材(SZ.300910)、台华新材(SH.603055)、金信诺(SZ.300252)、富控娱乐(SH.600634)、初灵信息(SZ.300250)等。

兼职情况：无

从事证券业务的年限：26年

是否具备专业胜任能力：是

3、拟签字注册会计师：周燕波

执业资质：注册会计师、注册税务师

从业经历：自2014年7月开始从事审计行业，具备6年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)首发上市现场负责人；盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目现场负责人；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)等上市公司年报审计的现场负责人。

兼职情况：无

从事证券业务的年限：6年

是否具备专业胜任能力：是

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

项目合伙人金刚锋、拟签字会计师周燕波，及质量控制复核人朱敏不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。

（三）审计收费

本期审计费用为人民币不含税金额145万元（包含财务审计费用和内控审计费用两项），审计费用以市场询价综合考虑评定，本期审计费用较上期增加30万元，增幅度为26.09%，主要系公司业务规模有所增长导致审计工作量增加所致。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）上市公司原聘任会计师事务所

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1988年12 月，主要经营场所为北京市海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼。天职国际具有会计师事务所证券、期货相关业务许可证、会计师事务所执业证书等相关资质。

（二）变更会计师事务所的原因

公司原聘任天职国际为公司的财务审计机构和内部控制审计机构，该会计师事务所已为本公司连续提供9年审计服务。双方对于2020年度审计时间安排不能达成一致，经公司董事会审计委员会及董事会就未来业务发展情况和整体审计效率需求考虑，自2020年起，天职国际将不再担任公司审计服务的外部审计机构。公司已就新聘审计机构事宜与天职国际进行了事前沟通，天职国际对此无异议。

天职国际为公司提供审计服务过程中坚持独立、客观、公正的原则，切实履行了审计机构应尽职责。公司对其辛勤努力和良好服务表示衷心感谢。

上市公司上一年度内部控制被出具带强调事项段无保留意见审计报告，经与前任会计师沟通，前任会计师认为该事项并非本次变更会计师事务所的影响因素。同时，上市公司经与后任会计师沟通后，后任会计师认为，公司通过进一步加强完善内部控制制度，积极整改，加强监督，对内控执行情况进行持续跟踪，以确保内控制度执行的有效性，2019年度内部控制非标审计意见的事项已消除，不存在导致增加审计风险、影响审计结论情形。

三、拟变更会计事务所履行的程序

（一）上市公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见。

经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、

独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

（二）上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见。

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司拟更换会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，基于独立判断立场，经认真研究，并审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次更换会计师事务所不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。

我们同意将《关于上海北特科技股份有限公司更换会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。

公司于2020年11月30日第四届董事会第十一次会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年审计工作，聘期一年，审计服务费用总额为人民币不含税金额145万元（包含财务审计费用和内控审计费用两项）。

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司董事会

二〇二〇年十二月一日

扫二维码领开户福利！