江西沃格光电股份有限公司关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告_新浪财经

原标题：江西沃格光电股份有限公司关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告

　　证券代码：603773 证券简称：沃格光电公告编号：2020-060

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会2018年3月23日《关于核准江西沃格光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]519号）核准，公司向社会公众发行人民币普通股（A股）23,648,889股，每股面值人民币l.00元，发行价格为每股人民币33.37元。实际募集资金总额为人民币789,163,425.93元，扣除各项发行费用人民币50,993,425.93元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币738,170,000.00元。上述募集资金已于2018年4月12日全部到位，已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具勤信验字【2018】第0025号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

　　截至2020年8月31日，公司募集资金实际使用情况为：以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金4,513.26万元；直接投入募集资金项目30,253.09万元，其中本年度（截至2020年8月31日）投入募集资金总额34,766.35万元。截至2020年8月31日，公司募集资金余额为45,503.75万元（含利息）。

　　公司于2020年9月25日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，于2020年10月20日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主体、实施地点暨调整部分募投项目实施进度的议案》，同意调整TFT-LCD玻璃精加工项目投资总额及增加项目实施地点暨调整项目实施进度；同意终止特种功能镀膜精加工项目；同意新增研发中心建设项目实施主体及实施地点暨调整项目实施进度，具体内容详见公司于2020年9月26日披露的《江西沃格光电股份有限公司关于变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主体、实施地点暨调整部分募投项目实施进度的公告》（公告编号：2020-049）。

　　二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定， 2020年11月30日，公司、公司孙公司东莞市尚裕实业投资有限公司与东莞农村商业银行股份有限公司松山湖科技支行、申港证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截至《募集资金专户存储四方监管协议》签署日，本次募集资金专户的开立及存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容

　　2020年11月30日，公司（以下简称“甲方”）、公司孙公司东莞市尚裕实业投资有限公司（以下简称“乙方”）与东莞农村商业银行股份有限公司松山湖科技支行（以下简称“丙方”）、申港证券股份有限公司（以下简称“丁方”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，主要内容如下：

　　1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为330010190010021186，截至2020年11月23日，专户余额为零元。该专户仅用于甲方研发中心建设项目募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　3、丁方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方、乙方募集资金使用情况进行监督。

　　丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对专户募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丁方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲、乙、丙三方应当配合丁方的调查与查询。丁方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

　　4、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人李思宇、李强可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　5、丙方按月（每月10日前）向甲方、乙方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丁方。