广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告|证券交易所_新浪财经

原标题：广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：603390 证券简称：通达电气公告编号：2020-066

　　重要内容提示：

　　● 本次限售股上市流通数量为40,604,584股

　　● 本次限售股上市流通日期为2020年11月25日

　　一、本次限售股上市类型

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2145号），广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”或“通达电气”）首次公开发行人民币普通股股票87,921,800股，并于2019年11月25日起在上海证券交易所上市交易。公司首次公开发行前的总股本为263,765,184股，首次公开发行后的总股本为351,686,984股，其中，无限售条件流通股为87,921,800股，有限售条件流通股为263,765,184股。

　　本次上市流通的限售股均为首次公开发行限售股，限售期为公司股票上市之日起12个月。本次上市流通的限售股共涉102名股东合计持有的40,604,584股，占公司总股本的11.5457%，将于2020年11月25日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司首次公开发行人民币普通股股票后的总股本为351,686,984股，其中，无限售条件流通股为87,921,800股，有限售条件流通股为263,765,184股。

　　本次限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等会导致公司股本发生变化的事宜，公司股本数量未发生变化。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据公司《广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如下：

　　1、公司董事、监事、高级管理人员承诺：

　　（1）自公司发行的A股股票上市之日起12个月内，本人不会转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不会以任何方式由公司回购该部分股份以及由该部分股份派生的股份，包括但不限于红股、资本公积金转增之股份等；

　　（2）自公司发行的A股股票上市之日起6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（如遇除息除权事项的，则按照中国证监会及证券交易所的相关规定予以调整，下同），或者公司股票上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月；

　　（3）本人所持公司本次发行前的股份在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行价（如遇除息除权事项的，则按照中国证监会及证券交易所的相关规定予以调整）；

　　（4）本人所持公司本次发行前的股份在锁定期满后通过证券交易所集中竞价交易减持股份，将在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案；本人在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不超过公司股份总数的1%；本人在3个月内采用大宗交易方式减持股份的总数，不超过公司股份总数的2%；

　　（5）若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，或因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满3个月等触发法律、法规、规范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不进行股份减持；

　　（6）在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间及如本人在任期届满前离职的，本人所持的公司股份在本人就任时的确定期限内，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持公司股份；在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份不超过本人所持有公司股份总数的50%；

　　（7）如因未履行上述所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺事项而获得收益的，本人将在获得收益的5个交易日内将前述收益支付给公司指定账户；如因未履行关于锁定股份之承诺事项给公司或其他投资者造成损失的，本人将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。

　　2、公司股东中信证券投资有限公司（以下简称“中信投资”）、广东粤科纵横融通创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“粤科纵横”）、广州日信宝安新材料产业投资有限公司-广州日信宝安新材料产业投资中心（有限合伙）（以下简称“日信宝安”）、杭州广沣启沃股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“广沣启沃”）、深圳市前海久安恩倍基金管理有限公司（以下简称“久安恩倍”）、深圳久安佳乐股权投资企业（有限合伙）（以下简称“久安佳乐”）、深圳市初心致远投资管理有限公司-深圳市晟大远景创业投资中心合伙企业（有限合伙）（以下简称“晟大远景”）、西安春藤成长投资有限公司（以下简称“春藤成长”）、珠海横琴至能力华投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“至能力华”）、广东弘图广电投资有限公司（以下简称“弘图广电”）以及其他自然人股东的锁定安排：若公司股票在证券交易所上市成功，根据相关法律法规，本次发行前已发行的股份，自公司股票在交易所上市之日起12个月内不得转让。

　　截至本公告披露之日，本次申请限售股上市流通的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情形。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：通达电气本次解禁限售股持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市时所做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票并上市时所做出的承诺。本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求；本次限售股解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；通达电气与本次限售股相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对通达电气本次限售股解禁上市流通无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　1、本次限售股上市流通数量为40,604,584股，占公司总股本的11.5457%；

　　2、本次限售股上市流通日期为2020年11月25日；

　　3、首发限售股上市流通明细清单

　　七、股本变动结构表

　　本次限售股上市流通前后，公司股本结构变动情况如下表所示：

　　八、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　董事会

　　2020年11月20日