沈阳金山能源股份有限公司公告（系列）_新浪财经

原标题：沈阳金山能源股份有限公司公告（系列）

证券代码：600396 证券简称：金山股份公告编号：2020-048

沈阳金山能源股份有限公司关于召开2020年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年12月2日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2020年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年12月2日 11点00分

召开地点：公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年12月2日

至2020年12月2日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上会议审议事项中，已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，会议决议公告刊登在2020年11月17日出版的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：第一项、第二项

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户

原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。

（二）登记时间：2020年11月26日一2020年11月27日

上午9:00－11:30 下午13:30－16:00

异地股东可于2020年12月1日前采取信函或传真的方式登记。

（三）登记地点：沈阳市和平区南五马路183号泰宸商务大厦B座23层沈阳金山能源股份有限公司证券管理部

六、其他事项

（一）与会人员交通食宿费用自理。

（二）联系办法

联系人：马佳

联系电话：024－83996040

传真：024－83996039

邮编：110006

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

2020年11月17日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

第七届董事会第十七次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

沈阳金山能源股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年12月2日召开的贵公司2020年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：600396 证券简称：金山股份公告编号：临2020-046号

沈阳金山能源股份有限公司

关于为控股子公司贷款提供担保的公告

重要内容提示:

● 被担保人名称：阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称“阜新公司”）

● 本次担保金额：为阜新公司贷款担保1.22亿元。

● 该担保事项已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

一、情况概述

公司于2020年1月19日为控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称“阜新公司”）丹东银行福春支行1.22亿元流动资金贷款提供担保，该笔贷款将于2021年1月18日到期。

为满足阜新公司正常生产经营需要，公司申请上述贷款到期后为阜新热电公司在丹东银行福春支行办理的接续贷款继续提供担保，额度在1.22亿元以内，期限为一年，贷款利率参照市场同期利率执行。

本议案已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，尚需经股东大会审议通过。

二、被担保人基本情况

阜新金山煤矸石热电有限公司

法定代表人：郝明奎

注册地点：阜新市清河门区新昌路1号

注册资本：53,658万元人民币

企业类型：有限责任公司

经营范围：火力发电；供暖，供汽；循环水综合利用，污水处理，技术服务；粉煤灰、金属材料、热水（非饮用水）、机电设备的备品备件、橡胶制品、建材、仪器仪表销售；机电设备加工与维修；机电设备安装与调试。以下项目限分公司经营：粉煤灰综合利用及技术开发，房屋出租，住宿、餐饮、会议、洗染服务；日用百货零售。

与本公司关系：本公司控股51%的子公司。产权关系图如下：

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基本财务状况：截至2019年底经审计总资产187,621.36万元，净资产-45,106.80万元；2019年度净利润-48,583.95万元。

截至2020年9月30日，阜新公司未经审计的资产总额191,391万元，净资产-55,032万元，净利润-9,925万元。

三、该事项对公司的影响

公司为控股子公司贷款提供担保，有利于保障控股子公司生产经营需要和资金安全。根据上海证券交易所《股票上市规则》，该事项不属于关联交易，亦未损害全体股东的利益。

四、独立董事意见

公司独立董事一致认为，本次为阜新金山提供不超过1.22亿元资金支持，是为了保障控股子公司正常生产经营中的资金需求，保证其资金链的安全。利率按照银行同期贷款利率计算，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务正常开展，也不会损害公司及股东权益。会议审议程序合法、合规，会议决议有效，我们同意该等关联交易事项。

五、存在的风险及解决措施

阜新公司为公司控股子公司，公司可随时监控其还款情况，如发现或判断出现不利因素时，公司将及时采取相应措施，控制或降低风险。

六、累计对外担保情况

截至2020年9月30日，公司累计对外担保余额为44,387万元，占最近一期经审计净资产的21.79%，全部为对公司控股子公司贷款的担保，没有逾期和诉讼情况。

七、备查文件

1. 公司第七届董事会第十七次会议决议

2．被担保人营业执照复印件

3．被担保人最近一期财务报表

特此公告

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O二O年十一月十七日

证券代码：600396 证券简称：金山股份公告编号：临2020-047号

沈阳金山能源股份有限公司

关联交易公告

重要内容提示：

● 本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。

● 本次关联交易事项符合相关法律法规及制度的规定，交易遵循公开、公平、公正的原则，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖，不会影响上市公司的独立性。

一、关联交易概述

为加强公司信息化建设，确保公司网络安全满足国家、行业的相关要求，提高公司及所属公司工作效率，公司及全资、控股子公司拟与国电南京自动化股份有限公司（以下简称“国电南自”）签订相关信息化项目合同，主要项目包括等级保护测评、综合业务平台、安全态势感知平台推广、ERP项目升级推广等。

项目总金额约为1011万元。其中沈阳金山能源股份有限公司约6万元；辽宁华电铁岭发电有限公司约240万元；白音华金山发电有限公司约126万元；阜新金山煤矸石热电有限公司约117万元；丹东金山热电有限公司约95万元；沈阳金山能源股份有限公司热电分公司约98万元；康平风力发电有限公司约35万元；辽宁彰武金山风力发电有限责任公司约42万元；辽宁康平金山风力发电有限责任公司约42万元；彰武华电新能源有限公司约120万元；阜新华电新能源有限公司约55万元；内蒙古华电金源能源有限公司约35万元。

国电自动与公司的实际控制人均为中国华电集团有限公司。

二、关联交易定价原则

参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价，及市场交易价格确定。

三、关联方基本情况

国电南京自动化股份有限公司

公司注册地：江苏省南京市江宁开发区水阁路39 号

法定代表人：王凤蛟

注册资本：69526.518万元人民币

经营范围是：继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通等工业自动化系统、节能减排系统、储能工程系统、新能源及新技术的利用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息化系统、视频监控及安全技术防范系统、计算机信息集成系统等的开发、设计、生产制造、销售、技术支持和咨询服务；高低压电器及传动设备、智能测试设备、智能仪器仪表等产品的研发、设计、制造、销售和服务；电力行业（新能源发电）建设工程、环境保护及水处理工程、电力及工矿企业建设工程等的开发、设计、生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；本企业自产产品和技术的出口业务；公司生产科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务，进料加工和‘三来一补’。

基本财务状况：2019年底总资产87.99亿元，净资产24.03亿元；2019年净利润5625.75万元。

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四、关联交易审议程序

（一）董事会审议情况：2020年11月16日，公司召开七届十七次董事会，会议审议通过了《关于非经常性关联交易的议案》董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、李西金先生和李瑞光先生对该项议案的表决进行了回避，非关联董事对上述关联交易进行了表决。会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。

（二）独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为上述关联交易事项符合有关法律法规，遵循了公平、公正、合理的市场定价原则，不会对公司的独立性产生影响，不会导致公司对关联人产生依赖，符合公司的长远利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。同意将上述关联交易议案提交公司七届十七次董事会审议。

（三）独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第十七次会议中关联交易议案，发表如下独立意见：

公司及全资、控股子公司拟与国电自动签订包括等级保护测评、综合业务平台、安全态势感知平台推广、ERP项目升级推广项目等相关信息化项目合同是公司根据生产运营的实际需要，通过公平、合理的方式而进行的，该关联交易有利于公司信息化，采购行为没有损害公司及其他股东的利益，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展。

上述关联交易不影响公司的独立性，保护了公司中小股东的利益。符合公司的实际情况，是合规合理的。

公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。因此，同意上述关联交易。

五、交易必要性及对公司的影响

国电南自前身为南京电力自动化设备总厂，专注于电力自动化、信息化的技术研发及产品服务，是数字华电建设的主力军，被誉为中国电力自动化产业的摇篮和孵化器。“国电南自”已经成为享誉全国并有一定国际知名度的著名品牌。公司与国电南自及其下属的南自维美德、南自华盾、南自信息等公司常年开展业务合作，公司所属电厂的机组DCS、继电保护、变频器、生产实时控制系统，燃料管理系统、环保系统、ERP系统、态势感知平台大多都是国电南自及其所属公司提供或开发的。双方常年合作，有利于为公司提供稳定可靠的供货渠道和技术支持，在系统更新换代、备品备件供应、售后服务、技术服务等方面更具保障，继续合作有利于降低成本和日后的运行维护费用。

公司上述项目建成后，促进公司整体生产能力提升和可持续发展。

六、备查文件目录

1. 经与会董事签字确认的公司第七届董事会十七次会议决议；

2. 独立董事事前认可的声明；

3. 独立董事签字确认的独立董事意见。

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O二O年十一月十七日

证券代码：600396 证券简称：金山股份公告编号：临2020-045号

沈阳金山能源股份有限公司

第七届董事会第十七次会议决议公告

沈阳金山能源股份有限公司于2020年11月16日以通讯方式召开了第七届董事会第十七次会议。本次会议应出席会议董事11名，实际参加会议表决董事11名。本次会议通知于2020年11月6日以邮件和短信的方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

一、关于推荐董事候选人的议案

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本届董事会人数为12人，因陈爱民先生辞职，按照相关法律程序增补李亚光先生为公司董事候选人。（董事候选人简历附后）

二、关于聘任公司高级管理人员的议案

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

经总经理提名，聘任李瑞光先生为公司总法律顾问。（高级管理人员候选人简历附后）

三、关于注销供热分公司的议案

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

为理顺管理关系，规范机构设置，控制经营风险，注销沈阳金山能源股份有限公司供热分公司。

四、关于为控股子公司贷款提供担保的议案

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

（详见临2020-046号为控股子公司贷款提供担保的公告）

五、关于非经常性关联交易的议案

同意：6票；反对：0票；弃权：0票

（详见临2020-047号关联交易公告）

关联董事李延群、王凤峨、侯军虎、李西金、李瑞光回避表决。

六、关于召开2020年第四次临时股东大会的议案

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

（详见临2020-048号关于召开2020年第四次临时股东大会的通知）

特此公告

沈阳金山能源股份有限公司

董事会

二O二O年十一月十七日

附：

1. 董事候选人简历：

李亚光，男，1963年出生，硕士研究生学历，高级政工师，中共党员。曾先后任京电力专科学校团委书记，北京市电力工业局团委副书记兼华北电管局青年工作处副处长，华北电管局青年工作处处长，北京市电力工业局团委书记，华北电力集团公司青年工作部部长，秦皇岛热电厂党委委员、副厂长，华北电力集团公司新闻中心副主任、党组政治工作办公室副主任，华电燃料有限公司综合部负责人、人力资源处处长，华电煤业集团有限公司人力资源部主任，石太铁路客运专线有限责任公司副总经理等职。现任中国华电集团雄安能源有限公司副总经理。

2．高管候选人简历：

李瑞光，男，1967年出生，大学本科学历，高级经济师，中共党员。曾先后任白音华金山发电有限公司副总经济师兼综合部经理、二期扩建办主任、副总经理、党委委员、总经理、党委书记及董事长等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员、董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书。