上海复洁环保科技股份有限公司2020第三季度报告_新浪财经

原标题：上海复洁环保科技股份有限公司2020第三季度报告

上海复洁环保科技股份有限公司

公司代码：688335 公司简称：复洁环保

2020

第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人黄文俊、主管会计工作负责人王懿嘉及会计机构负责人（会计主管人员）王懿嘉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表项目财务指标重大变动说明：

单位：元币种：人民币

■

3.1.2 利润表项目财务指标重大变动说明：

单位：元币种：人民币

■

3.1.3 现金流量表项目财务指标重大变动说明：

单位：元币种：人民币

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称:上海复洁环保科技股份有限公司

法定代表人:黄文俊

日期:2020年10月29日

证券代码：688335 证券简称：复洁环保公告编号：2020-008

上海复洁环保科技股份有限公司

关于取消使用部分超募资金永久

补充流动资金事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议以及第二届监事会第十三次会议决议，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项。公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）亦出具了无异议的核查意见。本计划尚需提交公司股东大会批准方可实施。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,820.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币46.22元。本次公开发行募集资金总额为人民币84,120.40万元，扣除本次发行费用人民币7,749.21万元（不含增值税），募集资金净额为人民币76,371.19万元。本次募集资金已于2020年8月11日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月11日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2020]6-56号）。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。（详见公司2020年8月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海复洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》）

二、募集资金投资项目情况

根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次募集资金主要用于“低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目”、“环保技术与设备研发新建项目”和“补充流动资金”，具体使用计划如下：

单位：万元

■

公司已使用部分暂时闲置募集资金（不超过人民币 55,000 万元）进行现金管理。（详见公司2020年8月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》）

三、公司使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况

经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过，公司2020年第一次临时股东大会批准公司使用7,900.00万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.98%，用于公司的生产经营，公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。（详见公司2020年8月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》）

截至2020年10月29日，公司尚未从募集资金专户转出超募资金用于永久补充流动资金。

四、公司取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的基本情况

根据公司最新的战略安排，公司目前正在考虑通过与私募基金合作投资的方式寻求股权投资的机会。为避免构成将超募资金变相用于进行高风险投资的情形，影响全体股东利益，综合考虑公司当前的资金使用状况后，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，同时终止公司此前作出的补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺。

公司承诺，自取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的 12个月内不再使用超募资金永久补充流动资金。

五、审议程序

公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的议案》，同意公司取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，同时终止公司此前作出的补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺。根据相关法律法规，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项需提交公司股东大会审议。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

监事会认为，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，避免了将募集资金变相用于进行高风险投资，有利于募集资金的专户储存与监管，符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

综上所述，监事会对公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，避免了将募集资金变相用于进行高风险投资，有利于募集资金的专户储存与监管，不存在违反《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》的情形，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

综上所述，独立董事对公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。

（三）保荐机构核查意见

保荐机构认为，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，尚需提交公司股东大会审议。公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，避免了将募集资金变相用于进行高风险投资，有利于募集资金的专户储存与监管。综上所述，保荐机构对公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。

特此公告。

上海复洁环保科技股份有限公司

董事会

2020 年 10 月 30 日

证券代码：688335 证券简称：复洁环保公告编号：2020-009

上海复洁环保科技股份有限公司

关于变更公司监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到公司监事程志兵先生和卢宇飞先生提交的书面辞职报告。程志兵先生因内部工作调整申请辞去公司第二届监事会主席及监事职务，程志兵先生辞去监事会主席及监事一职后在公司的其他职务保持不变。卢宇飞先生因内部工作调整申请辞去公司第二届监事会监事职务，卢宇飞先生辞去监事一职后在公司的其他职务保持不变。因程志兵先生和卢宇飞先生辞去监事职务将导致公司监事会人数低于法定最低人数，根据《中华人民共和国公司法》、《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，为保障监事会的正常运行，在股东大会或职工代表大会选举产生新任监事之前，程志兵先生和卢宇飞先生将继续履行监事职责。公司及监事会对程志兵先生和卢宇飞先生在监事任职期间对公司做出的贡献表示衷心感谢。

截至本公告披露日，卢宇飞先生通过员工持股平台上海众洁投资管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份130,633股，卢宇飞先生直系亲属未持有公司股票。卢宇飞先生承诺所持有的股份将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规进行管理，并继续遵守首次公开发行时作出的承诺。

根据《公司章程》等相关规定，公司于2020年10月29日召开职工代表大会，选举彭华女士为公司第二届监事会职工代表监事，任期自职工代表大会通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

经监事会提名，公司于2020年10月29日召开第二届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于补选第二届监事会监事的议案》，同意提名黄莺女士为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2020年第二次临时股东大会审议，任期自股东大会通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

监事候选人简历见附件。

特此公告。

上海复洁环保科技股份有限公司

监事会

2020年10月30日

附：监事候选人简历

彭华，女，1965年出生，中国香港籍，无境外永久居留权，工商行政管理专业大专学历。2001年至2018年，曾任职上海复旦科技园股份有限公司先后担任招商服务中心副主任，租赁服务部经理；2018年至2020年6月，曾任职上海体院科技发展有限公司招商助理；2020年7月至今，任公司总经理办公室主任。

截至本公告披露日，彭华女士未持有公司股份；与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规及交易所其他规定等要求的任职资格。

黄莺，女，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业大专学历。2006年至2007年，曾任职傲胜中国上海贸易有限公司销售助理；2008年至2018年，曾任职康格会展（上海）有限公司票务部助理；2018年11月至今，任公司总经理办公室副主任。

截至本公告披露日，黄莺女士未持有公司股份；与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规及交易所其他规定等要求的任职资格。

证券代码：688335 证券简称：复洁环保公告编号：2020-007

上海复洁环保科技股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）于 2020 年 10 月 29 日以现场与通讯表决方式召开，本次会议通知已于 2020 年 10 月 19 日以书面方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席程志兵先生主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，做出以下决议：

（一）审议通过《关于公司〈2020年第三季度报告〉的议案》

经审核，监事会认为，公司《2020年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司《2020年第三季度报告》的内容与格式符合相关规定，真实、准确、完整地反映了公司2020年第三季度的财务状况和经营成果等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（二）审议通过《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的议案》

综上所述，监事会对公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。

表决情况：3票同意、0票弃权、0票反对。

本议案尚需提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

（三）审议通过《关于补选第二届监事会监事的议案》

监事会认为，为保证公司监事会的正常运行，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，提名黄莺女士为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

上海复洁环保科技股份有限公司

监事会

2020年10月30日

证券代码：688335 证券简称：复洁环保公告编号：2020-010

上海复洁环保科技股份有限公司

关于召开2020年第二次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年11月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2020年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020年11月16日 14 点00 分

召开地点：上海市杨浦区国权北路1688弄湾谷科技园A7幢2楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月16日

至2020年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过，相关公告于2020年10月30日披露在上海证券交易所（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2020年11月11日9:00-11:30,13:00-16:00以信函或者传真方式办理登记的，须在 2020 年 11 月 11 日 16:00 前送达。

（二）登记地点：上海市杨浦区国权北路1688弄湾谷科技园A7幢8楼

（三）登记方式：

1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理他人出席会议的，应出示委托人的股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件。

2、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）（加盖公章）

3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。

4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间2020 年 11 月 11 日 16:00前送达登记地点。

（四）注意事项

股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件原件，公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：上海市杨浦区国权北路1688弄湾谷科技园A7幢8楼公司证券事务部

联系电话：021- 55081682

联系人：朱鸿超、李文静

特此公告。

上海复洁环保科技股份有限公司董事会

2020年10月30日