铜陵有色金属集团股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人杨军、主管会计工作负责人梁洪流及会计机构负责人(会计主管人员)夏守志声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　会计差错更正

　　■

　　■

　　■

　　■

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　公司于2020年8月27日召开的九届四次董事会会议审议通过了《公司关于前期会计差错更正的议案》，详细内容见公司2020年8月29日披露在巨潮资讯网上的《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2020-057）。

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

　　董事长签署：

　　杨  军

　　二〇二〇年十月二十八日

　　证券简称：铜陵有色  证券代码：000630  公告编号：2020－069

　　铜陵有色金属集团股份有限公司

　　九届七次董事会会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）九届七次董事会会议于2020年10月28日在安徽省铜陵市长江西路铜陵有色展示馆二楼会议室召开，会议以现场结合通讯表决方式召开。会前公司董事会秘书室于2020年10月16日以电子邮件及专人送达的方式通知了全体董事。应出席会议董事12人，亲自出席会议董事8人，4名独立董事以通讯方式表决。公司监事会成员及高管人员列席了会议，公司董事长杨军主持会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，会议通过了以下事项:

　　1、审议通过了《公司2020年第三季度报告全文及正文》；

　　2020年第三季度报告全文详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网，2020年第三季度报告正文刊登在《证券时报》《中国证券报》上。

　　表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

　　2、审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》；

　　详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、公司九届七次董事会会议决议。

　　2、独立董事意见。

　　特此公告

　　铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

　　2020年10月28日

　　证券简称：铜陵有色   证券代码：000630   公告编号：2020－070

　　铜陵有色金属集团股份有限公司

　　九届六次监事会会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）九届六次监事会于2020年10月28日在安徽省铜陵市长江西路铜陵有色展示馆二楼会议室召开，会议通知于2020年10月16日以电子邮件及专人送达的方式发出。会议由监事会主席陈明勇主持，会议应出席监事7人，亲自出席监事7人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，会议通过了以下事项:

　　1、审议通过了《公司2020年第三季度报告全文及正文》；

　　经审核，公司监事会认为：董事会编制和审议公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

　　2、审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》；

　　表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、公司九届六次监事会会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　铜陵有色金属集团股份有限公司监事会

　　2020年10月28日

　　独立董事关于公司九届七次董事会相关事项的独立意见关于公司2020年第三季度发生的金融衍生品交易事项的独立董事独立意见

　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，作为铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，事前对公司董事会提供的关于2020年第三季度金融衍生品交易相关材料进行了认真的审阅，对公司提交的相关资料、实施、决策程序及实际交易情况等进行了核查，现就公司2020年第三季度发生的金融衍生品交易事项发表如下意见：

　　期货保值方面：

　　为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展，公司在内控制度中制订并完善了《境外期货交易风险控制的管理规定》《期货交易管理制度》，制度中对期货财务结算、保证金管理、实物交割货款的回收及管理和实物异地库存的管理等方面工作均作出明确规定。公司利用衍生金融工具通过套期保值锁定固有利润，规避和减少由于价格大幅波动带来的生产经营风险。

　　公司采取的风险控制措施有：

　　1、严格控制衍生金融交易的规模，套期保值量控制在年度自产铜精矿对应的产品数量的一定比例。合理计划和安排使用保证金。公司使用自有资金利用期货市场开展期货套期保值业务。严禁使用募集资金直接或间接进行套期保值。

　　2、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险。能够有效控制操作风险。

　　3、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，能够满足期货业务操作需要。

　　根据上述情况，独立董事认为：公司开展套期保值业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司开展套期保值业务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。

　　外汇交易方面：

　　1、为锁定公司收入与成本，规避和防范汇率波动风险，保持稳健经营，公司开展远期外汇资金交易业务，该业务与公司日常经营需求紧密相关，符合公司的经营发展的需要，符合有关法律、法规的规定。

　　2、公司已建立了《公司远期外汇资金交易业务管理制度》，公司及下属子公司开展远期外汇资金交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控。该项议案的审议、决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　独立董事：姚禄仕、刘放来、汪莉、王昶

　　2020年10月28日

　　证券简称：铜陵有色  证券代码：000630 公告编号：2020－071

　　铜陵有色金属集团股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况

　　2020年3月31日，铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”） 及合并报表范围内各子公司对应收款项、存货、固定资产等资产进行了减值测试，对其中存在减值迹象的资产计提了减值准备；并于2020年4月30日披露了《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2020-036）。

　　公司为真实反映公司2020年前三季度的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，公司及合并报表范围内各子公司对截至2020年9月30日应收款项、存货、固定资产等资产进行了减值测试，并对其中存在减值迹象的资产计提了减值准备。公司2020年1-9月计提各项资产减值准备具体情况见下表：

　　单位：万元

　　■

　　二、计提减值准备情况的说明

　　（一）信用减值损失

　　本期计提信用减值损失4,102.18万元，主要原因是部分已有迹象表明债务人很可能无法履行还款义务，预期存在较大的收回风险，公司为真实反映2020年前三季度的财务状况和资产价值，基于谨慎性原则计提。

　　（二）存货跌价准备

　　本期计提存货跌价准备64,351.74万元，转销54,588.27万元。公司在资产负债表日根据成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备；对于已售存货，结转成本时相应的存货跌价准备予以转销。

　　（三）固定资产减值准备

　　本期计提固定资产减值准备7,614.14万元，核销5,226.12万元。公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至其可收回金额，减记的金额确认资产减值损失，计入当期损益；对于符合资产终止确认条件的固定资产减值准备予以转销。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　本期计提信用减值损失4,102.18万元，计提存货跌价准备64,351.74万元，转销存货跌价准备54,588.27万元，计提固定资产减值准备7,614.14万元，上述因素合计减少公司2020年前三季度合并报表利润总额21,479.79万元（不含固定资产减值准备核销部分）。

　　四、董事会的合理性说明

　　公司董事会认为：公司本次资产减值准备是根据公司相关资产的实际情况并基于谨慎性原则做出，符合《企业会计准则》等相关规定，计提依据合理且原因充分。计提资产减值准备后，公司2020年前三季度财务报表能够更加客观反映公司当期财务状况、资产价值和经营成果，公司财务信息更具合理性。

　　特此公告

　　铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

　　2020年10月28日

　　铜陵有色金属集团股份有限公司监事会关于

　　公司编制的2020年第三季度报告书面审核意见

　　根据《证券法》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关法律法规的要求，作为铜陵有色金属集团股份有限公司(简称:“公司”)的监事会成员，本着实事求是的原则，对公司2020年第三季度报告进行了认真负责的核查，我们认为：经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对公司2020年第三季度报告有关事项的审核意见如下：

　　1、公司依法运作情况

　　公司严格按照《公司法》和公司章程以及国家有关法律法规进行规范运作。公司各项重大经营与投资决策的制定与实施，股东大会、董事会的通知、召开、表决等均符合法定程序，并建立了一套较为完善的内部控制制度。认为：报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》依法规范运作，无任何违反法律、法规的行为。公司董事及经理层等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　2、检查公司财务的情况

　　监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况，认为：公司财务部门严格按照国家有关财政法规及国家监管部门的有关规定，所编制的定期报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息客观真实地反映了公司2020年第三季度的财务状况、经营成果及现金流量情况。

　　铜陵有色金属集团股份有限公司监事会

　　2020年10月28日