大商股份有限公司2020第三季度报告_新浪财经

原标题：大商股份有限公司2020第三季度报告

大商股份有限公司

公司代码：600694 公司简称：大商股份

2020

第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人牛钢、主管会计工作负责人宋文礼及会计机构负责人（会计主管人员）孙凤玉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：600694 证券简称：大商股份编号：2020－043

大商股份有限公司

关于按期收回委托理财本金及收益的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

自2020年6月30日至2020年10月28日，大商股份有限公司（以下简称“公司”）累计赎回出资购买的银行理财产品95,800万元，收回上述理财产品本金95,800万元，并收到相应收益833.89万元。

上述理财产品受托银行：中信银行、工商银行、农业银行、浦发银行、民生银行、中国银行、兴业银行。

截至本公告日，公司委托理财余额为253,850万元人民币。

特此公告。

大商股份有限公司董事会

2020年10月29日

证券代码：600694 证券简称：大商股份编号：2020－039

大商股份有限公司第十届董事会

第十四次会议决议公告

大商股份有限公司第十届董事会第十四次会议通知于2020年10月23日以书面、电子邮件形式发出,会议于2020年10月28日以通讯方式召开。会议应参加董事14人,实际出席会议董事14人，会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议,一致通过以下议案：

一、《关于大商股份有限公司2020年第三季度报告的议案》

表决结果：14票同意,0票反对,0票弃权；

二、《关于提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》

公司第十届董事会非独立董事徐强因到龄退休申请辞去董事职务，根据《公司法》、《公司章程》有关规定，按照相关法律程序经公司第十届董事会提名委员会推荐，同意提名田德斌为第十届董事会非独立董事候选人。任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：14票同意,0票反对,0票弃权，本议案尚需提交股东大会审议；

三、《关于提名第十届董事会独立董事候选人的议案》

因杨家君先生申请辞去公司第十届董事会独立董事职务及董事会专门委员会的一切职务，根据《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等有关规定，经公司第十届董事会提名委员会推荐，同意提名赵锡金为第十届董事会独立董事候选人，并接替杨家君先生担任董事会提名委员会及审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员。任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：14票同意,0票反对,0票弃权，本议案尚需提交股东大会审议；

四、《关于购买短期理财产品的议案》

为了提高资金运用效率，降低公司财务费用，公司决定使用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，包括银行理财产品、信托理财产品、证券公司理财产品（不含关联交易）等，理财余额最高不超过人民币40亿元，单笔理财期限不超过 12 个月，此理财额度可循环使用。公司依据《公司章程》和《资金管理制度》明确购买理财产品的权限、审批流程，以有效防范投资风险，确保资金安全。

表决结果：14票同意,0票反对,0票弃权；

五、《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》

提请公司于2020年11月13日（星期五）召开2020年第二次临时股东大会，对本次董事会第二及第三项议案进行审议。

表决结果：14票同意,0票反对,0票弃权。本次临时股东大会的召开具体事项详见《大商股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2020一042）。

特此公告。

大商股份有限公司董事会

2020年10月29日

证券代码：600694 证券简称：大商股份编号：2020－040

大商股份有限公司

关于董事辞职及补选董事及独立董事的公告

大商股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到董事徐强先生提交的书面辞职报告。徐强先生因到龄退休，申请辞去公司第十届董事会董事职务。根据相关法律法规及《公司章程》的规定，徐强先生的辞职申请自送达公司董事会时生效；独立董事杨家君生因个人工作原因已向公司申请辞去独立董事及董事会下设专门委员会中的一切职务，具体内容详见公司于 2020年9月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2020-038）。

依据《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会审查并提名，公司于2020年10月28日召开第十届董事会第十四次会议，审议通过《关于提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》，同意提名田德斌先生为公司第十届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止；审议通过《关于提名第十届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名赵锡金先生为公司第十届董事会董事候选人，并接替杨家君先生担任董事会提名委员会及审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，上述议案将提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

大商股份有限公司董事会

2020年10月29日

非独立董事候选人简历：

田德斌，男，1966 年出生，中共党员，1996年9月至 1997年12月任锦州百货大楼总经理助理兼家电公司经理；1997年12月至2009年3月任锦州百货大楼副总经理；2009年3月至2013年3月任锦州百货大楼总经理；2013年3月至2013年12月任锦州地区集团副总裁兼锦州百货大楼总经理；2014年1月至2014年12月任公司锦州地区集团副总裁（主持工作）；2015年1月至2016年7月任公司锦州地区集团总裁；2016年8月至2019年5月任公司锦阜地区集团总裁，2019年5月至今任大商股份有限公司总裁。

独立董事候选人简历：

赵锡金，男，1963年生，民革党员，毕业于东北财经大学，经济学博士，注册会计师、注册税务师、注册资产评估师。曾任大连科华税务师事务所所长、大连中兴会计师事务所所长，大连文化传播影视资产管理有限公司董事长等职务，现任大连锡金公益基金理事会长。

证券代码：600694 证券简称：大商股份公告编号：2020-042

大商股份有限公司

关于召开2020年第二次临时

股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年11月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2020年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年11月13日上午9点 00分

召开地点：大连市中山区青三街1号公司总部十一楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月12日

至2020年11月13日

投票时间为：2020年11月12日15：00至2020年11月13日15：00

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案内容详见公司刊登在2020年10月29日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(二) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(三) 本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式：持有本公司股票的股东（1人）或其委托代理人（1人）可到公司证券部现场登记，也可以传真方式登记。传真以2020年11月12日下午16时前公司收到为准。

2、登记时间：2020年11月7日至11月12日（非工作日除外），上午9:00-下午16:00。

3、登记办法：

（1）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡和有效持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人出具的授权委托书（见附件）。

（2）个人股股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和有效持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证件和个人股东出具的授权委托书。

4、参会规定：参加现场会议的人员须在登记时间内登记，于会议开始前30分钟持上述证明文件原件入场。

六、其他事项

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次持有人大会网络投票起止时间为2020年11月12日15：00至2020年11月13日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

3、同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

4、与会股东食宿及交通费自理

5、联系地址：大连市中山区青三街1号公司证券部

6、联系电话：0411-83880485

7、传真号码：0411-83880798

特此公告。

大商股份有限公司董事会

2020年10月29日

附件1：授权委托书

授权委托书

大商股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月13日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。