东莞发展控股股份有限公司2020第三季度报告

原标题：东莞发展控股股份有限公司2020第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人张庆文、主管会计工作负责人王庆明及会计机构负责人刘胜华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  截止披露前一交易日的公司总股本：

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  四、金融资产投资

  （1）证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  （2）衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  五、募集资金投资项目进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、对2020年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  七、日常经营重大合同

  √ 适用 □不适用

  ■

  备注：根据《PPP项目合同》的约定，轨道交通一号线项目的工程建设采用工程总承包的形式进行。东莞市轨道一号线建设发展有限公司已分别与PPP联合体成员中的中国中铁股份有限公司、中国铁建股份有限公司、广东省建筑工程集团有限公司（含上述公司在PPP联合体成员中的下属公司）签署了工程施工总承包合同。截止9月30日，共支付工程施工总承包合同金额1,258,461,704元，项目建设在正常开展中，项目合同履行正常。

  重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上

  □ 适用 √ 不适用

  八、委托理财

  □ 适用 √ 不适用

  九、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  东莞发展控股股份有限公司

  法定代表人：张庆文

  2020年10月26日

  股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2020－039

  东莞发展控股股份有限公司

  第七届董事会

  第三十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、本公司）第七届董事会第三十五次会议，于2020年10月22日以通讯表决方式召开，应到会董事7名，实际到会董事7名。本次会议的主持人为公司董事长张庆文先生，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的规定，决议合法有效。本次会议作出了如下决议：

  一、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

  同意聘任姜海波先生、叶子龙先生为公司高级管理人员，担任副总裁职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。本议案的具体情况，详见公司于同日在巨潮资讯网披露的《东莞控股关于聘任公司高级管理人员的公告》（公告编号：2020-042）。

  二、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《公司2020年第三季度报告》。报告具体内容，详见公司于同日在巨潮资讯网披露的《东莞控股2020年度第三季度报告》全文及正文。

  三、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》。

  同意续聘公司2020年度审计机构为大华会计师事务所（特殊普通合伙），聘期一年，审计费用为55万元人民币（包括2020年度财务审计与内部控制审计费用）。本议案的具体情况，详见公司于同日在巨潮资讯网披露的《东莞控股关于续聘审计机构的公告》（公告编号：2020-044）。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  四、以同意票7票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》。

  同意公司于2020年11月12日（星期四）15:00，在东莞市寮步镇浮竹山佛岭水库路侧莞深高速公路管理中心本公司三楼会议室，召开公司2020年第二次临时股东大会，会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。会议审议议题如下：

  《关于续聘审计机构的议案》

  本次股东大会的召开通知，详见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-045）。

  特此公告

  东莞发展控股股份有限公司董事会

  2020年10月26日

  股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2020-040

  东莞发展控股股份有限公司

  第七届监事会

  第二十七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、本公司）第七届监事会第二十七次会议，于2020年10月22日以通讯表决方式召开，应到会监事3名，实际到会监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的规定，决议合法有效。本次会议作出了如下决议：

  一、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《公司2020年第三季度报告》。

  经审核，监事会认为董事会编制和审议的公司2020年第三季度报告程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  二、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》。

  同意续聘公司2020年度审计机构为大华会计师事务所（特殊普通合伙），聘期一年，审计费用为55万元人民币（包括2020年度财务审计与内部控制审计费用）。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  特此公告

  东莞发展控股股份有限公司监事会

  2020年10月26日

  股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2020-042

  东莞发展控股股份有限公司

  关于聘任公司高级管理人员的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、本公司）于2020年10月22日召开第七届董事会第三十五次会议，会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任姜海波先生、叶子龙先生为公司高级管理人员，担任公司副总裁职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。相关人员简历如下：

  1、姜海波先生简历

  姜海波：男，研究生学历，工商管理硕士。2013年11月至今先后任本公司办公室副主任、企业管理部总经理、人力资源部总经理，2015年3月至2020年8月先后兼任广东融通融资租赁有限公司行政人力总监、监事；现任本公司副总裁，兼任东莞市康亿创新能源科技有限公司董事。

  姜海波先生未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司股份5%以上的股东及公司其他董事、监事和高级管理人员之间均无关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》等相关法律法规规定的不得担任公司高级管理人员的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定及《公司章程》要求的任职条件。

  2、叶子龙先生简历

  叶子龙：男，本科学历，工程硕士，路桥高级工程师。2007年5月至2016年5月先后任东莞市新远高速公路发展有限公司建工部工程师、高级主管、工程建设管理部副部长、部长，2016年5月至今先后任东莞市路桥投资建设有限公司工程建设管理部经理、第三管理处主任、职工监事，2015年7月至2020年10月兼任东莞市新照投资有限公司董事，2019年12月至2020年10月兼任东莞市莞番高速公路有限公司总经理、总工程师。现任本公司副总裁。

  叶子龙先生未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司股份5%以上的股东及公司其他董事、监事和高级管理人员之间无其他关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，不存在《公司法》等相关法律法规规定的不得担任公司高级管理人员的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定及《公司章程》要求的任职条件。

  特此公告

  东莞发展控股股份有限公司董事会

  2020年10月26日

  股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2020-044

  东莞发展控股股份有限公司

  关于续聘审计机构的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、本公司）于2020年10月22日召开第七届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称，大华事务所）担任公司2020年度审计机构，现将相关事项公告如下：

  一、拟聘任会计师事务所的情况说明

  鉴于大华事务所在提供2019年度审计服务中，表现出良好的执业能力及勤勉尽责的工作精神，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果及内部控制情况。公司董事会同意续聘大华事务所作为公司2020年度审计机构，聘期一年，审计费用为55万元人民币（包括2020年度财务审计和内部控制审计费用）。

  二、拟聘任会计师事务所的基本情况

  1、基本信息

  历史沿革：大华事务所品牌源自1985年10月上海财政局和上海财经大学共同发起设立的大华会计师事务所。2009年11月26日，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所（特殊普通合伙）等会计师事务所进行整体合并，合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更名为“立信大华会计师事务所有限公司”。2011年8月31日，更名为“大华会计师事务所有限公司”。2011年9月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011年11月3日，“大华会计师事务所（特殊普通合伙）”获得北京市财政局“京财会许可[2011]0101号”批复。2012年2月9日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所（特殊普通合伙）登记设立。

  业务资质：1992年，首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》；2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格；2010年首批获得H股上市公司审计业务资质；2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》。

  是否曾从事过证券服务业务：是

  投资者保护能力：职业风险基金2019年度年末数为266.73万元；职业责任保险累计赔偿限额为70,000万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司）。

  2、人员信息

  目前大华事务所拥有合伙人数204人。截至2019年末，大华事务所拥有注册会计师人数1458人，从业人员共6119人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数699人。

  3、业务信息

  大华事务所具有涉及上市公司审计业务经验。2019年度业务总收入199,035.34万元，2019年度审计业务收入173,240.61万元，2019年度证券业务收入73,425.81万元。2019年度审计公司家数18858家，2019年度审计上市公司年报家数319家。

  4、执业信息

  大华事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目人员具备相应专业胜任能力：

  （1）项目合伙人：轩菲

  注册会计师，合伙人，1999年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计和重大资产重组审计等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限为21年，具备相应专业胜任能力。

  （2）项目质量控制负责人：熊亚菊

  注册会计师，合伙人，1997年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2012年开始专职负责大华事务所重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限为20年，具备相应的专业胜任能力。

  （3）拟签字注册会计师：黄香婷

  注册会计师，2012年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计和重大资产重组审计等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限为8年，具备相应专业胜任能力。

  5、诚信记录

  大华事务所近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚1次，行政监管措施20次，自律处分3次。具体如下表：

  ■

  签字合伙人和签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

  三、拟续聘会计师事务所履行的程序

  1、公司董事会审计委员会已对大华事务所业务经营与资质进行了审查，认为其在执业过程中勤勉尽责，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，为公司出具的审计报告内容客观、公正地反应了公司各期的财务状况和经营成果，履行了审计机构的职责，同意向董事会提议续聘大华事务所为公司2020年度审计机构。

  2、公司第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会第二十七次会议分别审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意公司续聘大华事务所为公司2020年度审计机构（尚需提交股东大会审议）。

  3、公司独立董事对续聘公司2020年度审计机构发表了同意的事前认可及独立意见。

  事前认可意见：大华事务所具备证券业务从业资格，在 2019年度担任公司审计机构期间，工作严谨、客观、公允、独立，较好地履行了双方所规定的责任和义务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。本次续聘会计师事务所事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司继续聘请大华事务所担任公司2020年度审计机构（包括财务审计及内部控制审计），并将《关于续聘审计机构的议案》提交公司第七届董事会第三十五次会议审议。

  独立意见：大华事务所具备证券业务从业资格，具有独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的能力，本次续聘有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不存在损害上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意续聘大华事务所为公司2020年度审计机构（包括财务审计及内部控制审计），并将该议案提交公司股东大会审议。

  特此公告

  东莞发展控股股份有限公司

  董事会

  2020年10月26日

  股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2020-045

  东莞发展控股股份有限公司

  关于召开2020年

  第二次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、本公司）2020年第二次临时股东大会。

  2、股东大会的召集人：董事会，2020年10月22日召开的公司第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》。

  3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

  4、会议召开日期和时间：

  （1）现场会议召开时间：2020年11月12日（星期四）15:00。

  （2）网络投票时间：

  通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2020年11月12日上午9:15一9:25，9:30一11:30，下午13:00一15:00；

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年11月12日9:15一15:00期间的任意时间。

  5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司同一股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的以第二次有效投票结果为准。

  6、会议的股权登记日：2020年11月6日（星期五）

  7、出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事、高级管理人员；

  （3）公司聘请的见证律师。

  8、现场会议召开地点：东莞市寮步镇莞深高速公路管理中心本公司三楼会议室。

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议的提案为：

  《关于续聘审计机构的议案》。

  上述提案已经公司第七届董事会第三十五次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。提案的具体内容，详见公司于2020年10月26日在巨潮资讯网披露的2020年第二次临时股东大会会议材料及2020-044号公告。

  三、提案编码

  本次股东大会提案编码表

  ■

  四、现场会议登记事项说明

  1、登记方式：

  （1）自然人股东登记。自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和自然人股东出具的书面授权委托书。

  （2）法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和法人股东出具的书面授权委托书。

  （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准），以传真方式登记的股东请发送传真后电话确认。本次股东大会不接受电话登记。

  2、参加现场会议的登记时间：2020年11月9日（上午9:00-11:30；下午14:30-17:00）

  3、现场登记地点：本公司证券事务部

  信函送达地址：广东省东莞市寮步镇浮竹山佛岭水库路侧莞深高速公路管理中心；邮编：523420；信函请注明“出席股东大会”字样。

  4、会议联系方式：

  联系电话：0769-22083320

  传 真：0769-83222110

  邮政编码：523420

  电子邮箱：zxm@dgholdings.cn

  联 系 人：周小姐

  5、会议费用：与会者食宿及交通费用自理。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程，详见本公告附件3。

  六、备查文件

  1、公司第七届董事会第三十五次会议决议；

  2、公司第七届监事会第二十七次会议决议；

  3、其他备查文件。

  特此公告

  东莞发展控股股份有限公司董事会

  2020年10月26日

  附件1：

  授权委托书

  兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席东莞发展控股股份有限公司2020年第二次临时股东大会并代为行使表决权。

  委托人股东账号：

  委托人持股数（股）：

  委托人身份证号码（或法人股东营业执照号码）：

  受托人（签字）：

  受托人身份证号码：

  委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

  ■

  如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：

  可以 ；不可以

  委托人签名盖章：

  委托日期： 年 月 日

  附件2：

  参会回执

  截止2020年11月6日下午收市时，本人（本公司）持有东莞发展控股股份有限公司股票 股，拟参加贵公司2020年第二次临时股东大会。

  出席人姓名：

  股东名称：

  股东账户：

  2020年 月 日

  附件3：

  参加网络投票的具体操作流程

  为便于股东参加投票，本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，在股权登记日登记在册的公司股东均可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。

  一、网络投票的程序

  1、投票代码：360828

  2、投票简称：东控投票

  3、本次股东大会审议的议题均为非累积投票提案，股东对提案填报表决意见：同意、反对、弃权。

  二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2020年11月12日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票时间为2020年11月12日上午9:15，结束时间为2020年11月12日下午15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  东莞发展控股股份有限公司

  证券代码：000828 证券简称：东莞控股 公告编号：2020-043

  2020

  第三季度报告

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