西部证券股份有限公司2020年第三季度报告正文_新浪财经

原标题：西部证券股份有限公司2020年第三季度报告正文

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券公告编号：2020-071

　　2020年10月

　　第一节重要提示

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带法律责任。

　　本报告经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。

　　本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。

　　公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人何方先生及财务总监何峻先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 资产负债表项目

　　单位：人民币元

　　2. 利润表项目

　　单位：人民币元

　　3. 现金流量表项目

　　单位：人民币元

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　附1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司承诺：本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。

　　附2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。

　　四、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　五、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券公告编号：2020-069

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第十七次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月12日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第十七次会议的通知及议案等资料。2020年10月22日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2020年第三季度报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2020年第三季度报告》全文与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2020年第三季度报告》正文与本决议同日在《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、审议通过了公司计提2020年前三季度资产减值准备的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司董事会审计委员会审议通过了该提案，独立董事发表了独立意见。

　　《西部证券股份有限公司关于计提2020年前三季度资产减值准备的公告》与本决议同日在《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、逐项审议通过了公司新增日常关联交易预计的提案。

　　(1) 公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生回避关联事项的表决，非关联董事对本提案进行了表决，未有反对票或弃权票。本提案获得通过。

　　(2)公司及子公司与陕西华山创业有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　(3)公司及子公司与陕西君成融资租赁股份有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　(4)公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　(5)公司及子公司与上海城投控股投资有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　关联董事周冬生先生、邓莹女士回避关联事项的表决，非关联董事对本提案进行了表决，未有反对票或弃权票。本提案获得通过。

　　公司独立董事就新增日常关联交易预计事项发表了事前认可和独立意见。该提案需提交股东大会审议(关联股东回避表决)。

　　《西部证券股份有限公司新增日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　4、审议通过了公司调整部分部门、分公司设置及职责的提案。

　　根据公司战略发展规划，为构建高效、全业务链覆盖的组织运作模式，提升业务执行效率，会议同意：撤销“上海第一分公司”，同时设立“证券投资部”、“投资业务运营管理部”、“金融产品投资部”等一级部门；将“做市业务管理部”变更为“衍生品交易部”；将“上海第二分公司”名称变更为“证券资产管理分公司”。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　5、审议通过了召开公司2020年第二次临时股东大会的提案。公司2020年第二次临时股东大会定于2020年11月10日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年10月22日

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券公告编号：2020-068

　　西部证券股份有限公司

　　第五届监事会第十一次会议决议公告

　　一、监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月12日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届监事会全体监事发出了召开第五届监事会第十一次会议的通知及议案等资料。2020年10月22日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应到监事5名，实到5名，其中监事刘洁、亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周仁勇先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过了公司《2020年第三季度报告》。会议认为：

　　公司《2020年第三季度报告》的内容和格式符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核季报的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司《2020年第三季度报告》全文与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2020年第三季度报告》正文与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、会议审议通过了公司《关于计提2020年前三季度资产减值准备的提案》。监事会认为：公司本次计提2020年前三季度资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和《公司资产减值准备计提管理办法》的规定。监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于计提2020年前三季度资产减值准备的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、会议审议通过了公司新增日常关联交易预计的提案。监事会认为：本次新增日常关联交易预计事项系公司正常经营所需，有利于公司业务拓展。关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司新增日常关联交易预计的公告》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2020年10月22日

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券公告编号：2020-074

　　西部证券股份有限公司关于召开

　　2020年第二次临时股东大会的通知

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议审议通过，决定召开公司2020年第二次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会。

　　2、召集人：公司董事会。

　　2020年10月22日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会的提案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2020年11月10日14:30

　　（2）网络投票时间：2020年11月10日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年11月10日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2020年11月10日9:15-15:00。

　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》等有关规定执行。

　　8、深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引（2020年修订）》的规定执行。

　　9、股权登记日：2020年11月4日

　　10、会议出席对象：

　　（1）截至2020年11月4日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　11、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、关于提请审议公司新增日常关联交易预计的提案（相关关联方股东回避表决）。

　　本议案经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司新增日常关联交易预计的公告》。

　　本议案需逐项表决。相关关联方股东应回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

　　本次股东大会所提议案对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　　三、本次会议议案编码

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　2、登记时间：2020年11月9日（星期一）9:00至17:00。

　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部

　　邮政编码：710004

　　传真：029-87406259

　　4、登记手续：

　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　　5、会期预计半天、费用自理。

　　6、联系人：贾咏斐李逸潇

　　电话：029-87406171

　　传真：029-87406259

　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、西部证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会授权委托书

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年10月22日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362673。

　　2、投票简称：“西证投票”。

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年11月10日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月10日9:15- 15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　西部证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2020年11月10日召开的西部证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会结束之日止。

　　附注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年月日

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券公告编号：2020-075

　　西部证券股份有限公司关于收到

　　《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》回复修订的公告

　　2020年9月18日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202362号）（以下简称“反馈意见”）。

　　公司会同中介机构对反馈意见所列问题进行了认真核查和落实，并按照反馈意见的要求对所涉及的事项进行了核查及回复。具体内容详见公司2020年10月12日刊登在指定的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复》（以下简称“反馈意见回复”）。

　　现根据中国证监会的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对反馈意见回复等相关材料进行了补充和修订。现根据相关要求对反馈意见回复修订进行公开披露，具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复（修订稿）》。

　　公司本次非公开发行A股股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　西部证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月22日

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券公告编号：2020-072

　　西部证券股份有限公司关于计提

　　2020年前三季度资产减值准备的公告

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月22日召开了第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于计提2020年前三季度资产减值准备的提案》。为真实公允地反映公司在2020年9月30日的资产状况以及2020年前三季度的经营成果，保持公司财务的稳健性，根据《企业会计准则》和《深圳证券交易所上市规则》，公司进行了资产减值测试，并对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。截止2020年三季度末累计计提各项资产减值准备人民币13,991.93万元，超过公司最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者的净利润10%。具体如下：

　　一、2020年前三季度公司计提资产减值情况

　　根据《企业会计准则》的相关规定，公司2020年前三季度累计计提各类资产减值准备13,991.93万元，共减少合并报表净利润10,493.95万元。

　　具体如下：

　　1、按账龄组合计提减值准备的项目

　　应收款项和其他应收款因收回款项，2020年前三季度累计冲回减值准备43.65万元。

　　2、单项金额重大并单项计提减值准备的项目

　　质押股票“信威集团”融出资金本金。公司对该金融资产单独进行减值测试，并将账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。经测算，该项资产2020年前三季度累计计提减值准备人民币12,884.82万元。

　　质押股票“中南文化”融出资金本金。公司对该金融资产单独进行减值测试，并将账面价值和已处置收回金额的差额确认为减值损失。经测算，该项资产2020年前三季度累计计提减值准备人民币539.02万元。

　　质押股票“金一文化”融出资金本金。公司对该金融资产单独进行减值测试，并将账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。经测算，该项资产2020年前三季度累计计提减值准备人民币416.00万元。

　　3、融出资金和股票质押式回购减值准备

　　融出资金及股票质押式回购的减值准备根据公司《资产减值准备计提管理办法》的规定，2020年前三季度累计计提减值准备231.37万元。其中，股票质押式回购业务2020年前三季度累计冲回减值准备14.70万元；融出资金2020年前三季度累计计提减值准备246.07万元。

　　4、债权投资及其他债权投资的减值准备根据公司《资产减值准备计提管理办法》的规定，2020年前三季度累计冲回减值准备35.63万元。

　　二、计提金融资产减值准备对公司的影响

　　计提上述金融资产减值准备将减少公司2020年前三季度利润总额人民币13,991.93万元，将减少公司净利润人民币10,493.95万元，以上为公司核算数据，未经会计师事务所确认。

　　三、董事会关于公司计提2020年前三季度资产减值准备合理性的说明

　　董事会认为：2020年前三季度，公司对有关资产进行了盘点、清查、分析和评估，本着谨慎性原则，对可能出现发生资产减值损失的资产计提减值准备，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，能够更准确地反映公司资产状况和经营成果。董事会同意公司计提2020年前三季度资产减值准备。

　　四、监事会关于公司计提2020年前三季度资产减值准备的意见

　　监事会认为：公司计提2020年前三季度资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司《资产减值准备计提管理办法》的规定。监事会同意公司计提2020年前三季度资产减值准备。

　　五、独立董事关于公司计提2020年前三季度资产减值准备的独立意见

　　独立董事认为：公司计提2020年前三季度资产减值准备事项依据充分，决策程序规范，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司在2020年9月30日的资产状况以及2020年前三季度的经营成果，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。同意公司计提2020年前三季度资产减值准备事项。

　　六、董事会审计委员会关于公司计提2020年前三季度资产减值准备合理性的说明

　　董事会审计委员会认为：公司计提2020年前三季度资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司在2020年9月30日的资产状况以及2020年前三季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。董事会审计委员会同意公司计提2020年前三季度资产减值准备事项。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第十一次会议决议；

　　3、公司独立董事关于第五届董事会第十七次会议相关独立意见；

　　4、董事会审计委员会关于公司计提2020年前三季度资产减值准备合理性的说明。

　　西部证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月22日

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券公告编号：2020-073

　　西部证券股份有限公司

　　新增日常关联交易预计的公告

　　一、新增日常关联交易基本情况

　　（一）新增日常关联交易概述

　　根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度规定，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）结合公司日常经营和业务发展需要，对公司新增日常关联交易进行预计。

　　公司与关联方陕西投资集团有限公司、陕西华山创业有限公司、陕西君成融资租赁股份有限公司、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司及上海城投控股投资有限公司之间新增发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与关联方进行证券和金融产品交易、为关联方提供证券和金融服务及向关联方采购或销售商品等事项发生的交易。关联方名称、关联交易预计金额等详见后述表格内容。

　　2020年10月22日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于新增日常关联交易预计的提案》。公司董事会在审议与关联方陕西投资集团有限公司、陕西华山创业有限公司、陕西君成融资租赁股份有限公司及陕西省成长性企业引导基金管理有限公司等的交易事项时，关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生等五位董事回避表决；在审议与关联方上海城投控股投资有限公司的交易事项时，关联董事周冬生先生、邓莹女士等二位董事回避表决。

　　该提案尚需提交公司股东大会审批。在审议与关联方陕西投资集团有限公司、陕西华山创业有限公司、陕西君成融资租赁股份有限公司及陕西省成长性企业引导基金管理有限公司等的交易事项时，关联股东陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司须在表决该提案时回避表决；在审议与关联方上海城投控股投资有限公司的交易事项时，关联股东上海城投控股股份有限公司须在表决该提案时回避表决。

　　（二）新增日常关联交易预计的类别和金额

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）相关规定，公司结合业务发展状况对新增日常关联交易情况预计如下：

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）基本情况及关联关系

　　1、陕西投资集团有限公司

　　陕西投资集团有限公司注册资本为100亿元人民币，法定代表人袁小宁，住所为陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦11-13楼；经营范围为：煤田地质、水文地质、矿产勘察的筹建；地质技术服务、地质灾害处理；测绘工程、工程勘察、地基与基础工程的施工；煤炭开采的筹建；电力、化工、矿业、新能源的开发；项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开发与经营；酒店经营的筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领域和重大发展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西投资集团有限公司总资产7,631,340万元(母公司数据，下同），净资产3,174,603万元，营业总收入183,988万元，净利润226,351万元。截至2020年9月30日，陕西投资集团有限公司总资产7,425,302万元，净资产3,189,612万元，营业收入146,741万元，净利润43,553万元。

　　陕西投资集团有限公司为公司实际控制人、控股股东，因此与公司构成关联关系,符合《上市规则》第10.1.3条第（一）项规定的关联关系情形。

　　2、陕西华山创业有限公司

　　陕西华山创业有限公司注册资本为13.15亿元人民币，法定代表人彭磊，住所为陕西省西安市新城区西一路41号；经营范围为：汽车销售;煤炭、焦炭、机电、工具、化工(易制毒、危险、监控化学品等专控除外)、建材、金属矿产品的销售;木材加工、销售;科技开发、投资 (仅限以自有资产投资) 、技术咨询(金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外);招标代理服务;承接工程安装、机械加工;商品和技术进出口贸易(国家限制和禁止的商品及技术除外);通风空调设备、机电设备的销售、安装;食品类销售;网上贸易代理;普通交通运输业(危险品除外);运输信息咨询;运输服务、仓储(危险品除外);燃料油、天然气、电石(无储存场所)的批发、零售;润滑油、润滑脂的销售(危险品除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西华山创业有限公司总资产360,941万元，净资产104,536万元，营业总收入1,276,644万元，净利润21,262万元。截至2020年9月30日，陕西华山创业有限公司总资产325,262万元，净资产81,048万元，营业收入773,775万元，净利润1,154万元。

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持有陕西华山创业有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　3、陕西君成融资租赁股份有限公司

　　陕西君成融资租赁股份有限公司注册资本为10亿元人民币，法定代表人张鹏省，住所为陕西省西安市经开区凤城八路168号西北国金中心D座5楼；经营范围为：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；能源设备贸易及进出口业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务(以上商品进出口不涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额招标、出口许可证等专项管理的商品）（不得从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款等活动；未经相关部门批准，不得从事同业拆借、股权投资等业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西君成融资租赁股份有限公司总资产841,698万元，净资产111,027万元，营业总收入37,297万元，净利润9,955万元。截至2020年9月30日，陕西君成融资租赁股份有限公司总资产1,018,315万元，净资产113,026万元，营业收入35,521万元，净利润10,765万元。

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西君成融资租赁股份有限公司75%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　4、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司

　　陕西省成长性企业引导基金管理有限公司注册资本为1亿元人民币，法定代表人杨季初，住所为陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16层；经营范围为：投资、投资管理与投资咨询（仅限以自有资产投资）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西省成长性企业引导基金管理有限公司总资产13,198万元，净资产12,106万元，营业总收入2,100万元，净利润1,389万元。截至2020年9月30日，陕西省成长性企业引导基金管理有限公司总资产13,322万元，净资产12,472万元，营业收入2,209万元，净利润1,531万元。

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持有陕西陕投资本管理有限公司100%股权，陕西陕投资本管理有限公司持有陕西省成长性企业引导基金管理有限公司70%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　5、上海城投控股投资有限公司

　　上海城投控股投资有限公司注册资本为12.50亿元人民币，法定代表人周仁勇，住所为上海市黄浦区永嘉路18号一楼4-008室；经营范围为：实业投资；投资管理；创业投资；投资咨询；企业管理咨询；经济信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，上海城投控股投资有限公司总资产76,317万元，净资产76,180万元，营业总收入11,382万元，净利润8,912万元。截至2020年9月30日，上海城投控股投资有限公司总资产81,020万元，净资产80,467万元，营业总收入4,949万元，净利润4,287万元。

　　公司第二大股东上海城投控股股份有限公司持有上海城投控股投资有限公司100%股权，同时周仁勇先生为公司监事会主席，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（三）项及第（四）项规定的关联关系情形。

　　（二）履约能力分析

　　预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力,不存在失信被执行人情况。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格及行业惯例进行，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　在新增日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联方签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

　　四、关联交易的目的和对公司的影响

　　（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，将为公司带来一定的收益，提高综合竞争力；有助于公司疫情常态化防控工作，为日常经营活动正常开展提供保障；

　　（二）相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

　　（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。