原标题：思源电气股份有限公司2020第三季度报告
思源电气股份有限公司
证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2020-058
2020
第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人董增平、主管会计工作负责人董增平及会计机构负责人(会计主管人员)尹超声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司董事会和股东大会审议通过了公司2019年股票期权激励计划等相关文件。截至报告期末，公司2019年股票期权激励计划第一个行权期激励对象累计行权2,783,640份，累计行权资金33,515,025.60元，行权所募集资金已存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。本次股权激励计划的实施，将激励对象的利益、公司的持续经营能力和全体股东利益三者紧密结合起来，对公司持续经营能力的提升有着积极且深远的影响。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况：同向上升
业绩预告填写数据类型：区间数
■
七、日常经营重大合同
√ 适用 □ 不适用
■
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
思源电气股份有限公司
二〇二〇年十月十六日
证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2020-056
思源电气股份有限公司
第七届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第四次会议的会议通知于2020年9月28日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体董事。会议于2020年10月15日采取了书面通讯表决的方式召开。会议由董事长董增平先生主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会董事审议并通过了以下决议：
一、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年第三季度报告全文》和《2020年第三季度报告正文》。
与会董事认为公司2020年第三季度报告客观地反映了公司2020年第三季度财务情况、经营成果等，并发表如下确认意见：保证公司2020年第三季度报告中所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
《2020年第三季度报告全文》详见2020年10月17日刊登在中国证监会指定的信息披露网站的公告，《2020年第三季度报告正文》详见刊登在《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站的2020-058号公告。
二、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度总额的决议》。
根据公司发展需要，董事会同意思源电气股份有限公司及其下属子公司2021年度向商业银行申请综合授信总额度为人民币73亿元（占公司最近一期审计净资产的145%，含外币）。该额度将用于思源电气股份有限公司及其下属子公司办理银行承兑汇票、信用证开证、投标保函、履约保函、预付款保函、付款保函、质量保函、其他非融资保函、买方承保、商票保贴、短期流动资金贷款等，其中不超过57亿元授信额度将用于办理各种保函、银行承兑汇票等；不超过14亿元授信额度将用于短期流动资金贷款。董事会授权董事长自本次董事会决议生效之日起至2021年12月31日止的时间段内批准思源电气股份有限公司及其下属子公司在本决议范围内的综合授信、流动资金贷款、短期贷款转期、新增短期贷款、保函等并签署相关文件。
三、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于对控股子公司江苏思源赫兹互感器有限公司增资的决议》。
公司下属子公司江苏思源赫兹互感器有限公司计划使用未分配利润进行增资扩股，增资后注册资本为2,100万美元。具体内容详见2020年10月17日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的2020-059号《关于对控股子公司江苏思源赫兹互感器有限公司增资的公告》。
四、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于设立制造中压开关设备的全资子公司的决议》。
公司计划使用自有资金2亿元设立制造中压开关设备的全资子公司。具体内容详见2020年10月17日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的2020-060号《关于设立制造中压开关设备的全资子公司的公告》。
特此公告。
思源电气股份有限公司董事会
二〇二〇年十月十六日
证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2020-057
思源电气股份有限公司
第七届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届监事会第四次会议的会议通知于2020年9月28日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体监事，会议于2020年10月15日采取了书面通讯表决的方式召开。会议由监事会主席郑典富先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
经与会监事认真讨论，以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2020年第三季度报告全文》和《2020年第三季度报告正文》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的思源电气股份有限公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
思源电气股份有限公司监事会
二〇二〇年十月十六日
证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2020-059
思源电气股份有限公司
关于对控股子公司江苏思源赫兹互感器有限公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。
一、投资概述
1.1 基本情况
江苏思源赫兹互感器有限公司（下称“思源赫兹”）为思源电气股份有限公司（下称“公司”）的控股子公司，公司持股90%。思源赫兹使用未分配利润进行增资扩股，原有注册资本1,100万美元，增资后注册资本为2,100万美元。
1.2 董事会审批及表决情况
2020年10月15日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于对控股子公司江苏思源赫兹互感器有限公司增资的决议》，同意授权董事长董增平先生或其授权代表办理本次增资的相关事项，包括但不限于确定及签署本次增资所涉及的法律文件，并办理本次增资所需的审批及登记手续。
本次增资事项在董事会决策权限内，无需提交股东大会审议批准。本次增资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次增资不构成关联交易。
二、投资标的的基本情况
2.1 增资扩股方式
思源赫兹使用上一年度未分配利润进行增资，增资总额为1,000万美元，增资完成后，思源赫兹注册资本由1,100万美元增加至2,100万美元。
2.2 标的公司基本情况
公司名称：江苏思源赫兹互感器有限公司
注册地址：如皋市如皋经济开发区惠民西路5号
法定代表人：陈邦栋
注册资本：1,100万美元
经营范围：公司主要经营范围为高压交直流互感器、500kV及以上超高压交直流互感器、光电互感器、超高压交直流套管及相关的仪器、仪表、软件的研发、生产销售、技术咨询。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截至2019年12月31日，思源赫兹总资产59,871.18万元，总负债24,892.05万元，净资产34,979.12万元。2019年实现营业收入53,345.09万元，净利润7,575.77万元（以上数据根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“上会师报字（2020）第1566号上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告”列示）。
截至2020年6月30日，思源赫兹总资产66,028.65万元，总负债26,556.94万元，净资产38,726.94万元。2020年1-6月份实现营业收入30,899.46万元，净利润6,722.88万元（以上数据未经审计）。
2.3 本次增资前后思源赫兹出资情况变化如下：
■
增资前后，公司持有思源赫兹出资比例不变，仍为90%。
四、对外投资合同的主要内容
本次增资事项为子公司使用上一年度未分配利润进行增资，故无需签订对外投资合同。
五、对外投资的目的、存在的风险和影响
本次增资将有利于提升思源赫兹的综合实力，促进重要战略客户的订单获取，确保市场地位和份额，增强思源赫兹的盈利能力，符合全体股东的利益。
六、备查文件
经与会董事签字的公司第七届董事会第四次会议决议。
特此公告。
思源电气股份有限公司董事会
二〇二〇年十月十六日
证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2020-060
思源电气股份有限公司
关于设立制造中压开关设备的
全资子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1.1 基本情况
为丰富产品线，满足客户对高质量的中压开关设备的需求，思源电气股份有限公司（下称 “公司”）计划使用自有资金2亿元设立制造中压开关设备的全资子公司。
1.2 董事会审批及表决情况
2020年10月15日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于设立中压开关的全资子公司的决议》，同意授权董事长或其授权代表办理本次投资的相关事项，包括但不限于确定及签署本次投资所涉及的法律文件，并办理本次投资所需的审批及登记手续。
本次对外投资金额在公司董事会决策权限内，无需提交股东大会审议批准。本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次投资不构成关联交易。
二、投资标的的基本情况
2.1 公司名称：江苏思源中压开关有限公司
2.2 注册地址：江苏省如皋市
2.3 企业类型：有限责任公司
2.4 注册资本：2亿元
2.5 投资主体情况：公司以自有资金货币方式出资2亿元，占注册资本的100%。
2.6 经营范围：许可项目：电力设施承装、承修、承试；技术进出口；进出口代理；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
一般项目：配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；电容器及其配套设备销售；变压器、整流器和电感器制造；输配电及控制设备制造；电气机械设备销售；电气设备销售；机械电气设备销售；电气信号设备装置制造；智能输配电及控制设备销售；电器辅件制造；电力设施器材制造；电气设备修理；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电力电子元器件销售；电力电子元器件制造；智能仪器仪表制造；仪器仪表制造；电子测量仪器制造；铁路专用测量或检验仪器制造；仪器仪表销售；电子测量仪器销售；电工仪器仪表销售；智能仪器仪表销售；软件开发；电线、电缆经营；电工器材销售；先进电力电子装置销售；气体、液体分离及纯净设备制造；非居住房地产租赁；机械设备租赁；光伏发电设备租赁；普通机械设备安装服务；电子产品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
三、对外投资合同的主要内容
本次投资事项为投资设立全资子公司，故无需签订对外投资合同。
四、投资的目的、存在的风险和对公司的影响
4.1、投资的目的
根据2019年高压开关行业年鉴统计，12kV～40.5kV开关类产品全年产量约为100万面左右，市场空间约为500亿人民币，其中包括气体绝缘开关柜市场空间约为50亿以上；环网柜市场约为160亿。由于气体绝缘开关设备产品可靠性高，不受外界环境干扰，能满足高海拔、凝露、盐雾和污秽等特殊环境条件；体积小，能满足风电海上平台、空间狭小的高层建筑、集中的工商业区和轨道交通等建设工程的需要，目前新建变电站选择气体绝缘开关设备的比例越来越高，逐年增加。公司预测该产品有较大的市场需求。
针对上述潜在市场，公司根据“按产品线组建专业化子公司”的原则，组建专业化的中压开关产品公司，有利于公司加快中压开关研发技术能力建设，吸引关键人才，有助于加快拓展中压开关市场，提高公司综合竞争力，培育新的利润增长点。
4.2、公司同时提醒投资者注意以下风险
4.2.1、市场风险
本项目市场风险主要表现在：公司中压产品没有完全形成品牌优势；中压产品销售相对比较依赖渠道销售；国内收入过亿的中压开关企业有100余家,市场竞争激烈。
4.2.2、政策风险
公司产品所服务的电力行业是国民经济的重要基础产业，电力行业的发展易受国家宏观经济政策、产业发展及基本建设等因素影响，尽管长期前景预测是积极向上的，但容易受到国家产业政策的影响，如行业发展方向、发展规模、技术水平、设备水平与选型等方面的政策指导的变化可能对公司的生产经营造成影响。
公司将进一步加强对产品市场政策、电力行业及相关行业产业发展政策的研究和预测，掌握行业技术标准及产业政策发展动态，为公司的生产经营和技术研发提供及时、准确的政策信息；根据对产业政策变化趋势的研判，及时调整市场营销策略，在巩固原有市场占有率基础上，确保公司长远可持续发展。
五、备查文件
经与会董事签字的公司第七届董事会第四次会议决议。
特此公告。
思源电气股份有限公司
董事会
二〇二〇年十月十六日
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