中广核核技术发展股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告

原标题：中广核核技术发展股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告

  证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-083

  中广核核技术发展股份有限公司

  第九届董事会第十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”或“中广核技”）第九届董事会第十次会议（以下简称“本次会议”）通知于2020年9月26日以电子邮件形式发出。

  2、本次会议于2020年9月28日下午2:30时在深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼881会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。

  3、本次会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名，董事林坚、胡冬明、程超现场出席会议；董事张涛、吴明日、阎志刚、独立董事颜立新、孙光国、刘澄清以通讯表决的方式参加会议。

  4、本次会议由董事长林坚先生召集并主持。公司监事会3名监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。

  5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  经出席会议的董事审议和表决，本次会议形成以下决议：

  1、审议通过《关于聘任2020年度财务审计和内控审计机构的议案》

  董事会同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务和内控审计机构，同时提请股东大会授权公司经营管理层根据实际审计业务范围和市场价格水平与该会计师事务所确定审计费用并签署相关协议；同意将上述议案提交股东大会审议。议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  独立董事对本议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  本议案尚需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  2、审议通过《关于延长中广核三角洲集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺的议案》

  董事会同意延长中国广核集团有限公司以及中广核核技术应用有限公司对中广核三角洲集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺，承诺期限延长至自原承诺函期限届满之日起的12个月内，并将其提交股东大会审议。

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  独立董事、独立财务顾问发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避

  关联董事林坚、胡冬明、程超、张涛回避表决。

  表决结果：通过

  本议案尚需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  3、审议通过《关于全资子公司申请银行授信并向其提供担保的议案》

  董事会同意中广核达胜加速器技术有限公司向平安银行深圳分行申请等值8,000万欧元的信用证专项授信额度；同意公司对中广核达胜加速器技术有限公司在平安银行深圳分行申请等值8,000万欧元的信用证专项授信额度提供连带责任担保；同意将担保事项提交股东大会审议。

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  本议案尚需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  4、审议通过《关于向下属子公司中广核辐照技术有限公司增资的议案》

  为提供辐照站点建设所需资金，董事会同意向全资子公司中广核辐照技术有限公司增资人民币4,695万元。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  5、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  本议案尚需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  6、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  本议案尚需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  7、审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  8、审议通过《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  本议案尚需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  9、审议通过《关于修订〈募集资金使用管理制度〉的议案》

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  本议案尚需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  10、审议《关于提请召开2020年第五次临时股东大会的议案》

  董事会同意公司于2020年10月15日（星期四）下午2:30召开2020年第五次临时股东大会，会议地点为深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼16楼881会议室。

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

  表决结果：通过

  三、备查文件

  1、第九届董事会第十次会议决议；

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告。

  中广核核技术发展股份有限公司

  董事会

  2020年9月30日

  证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-089

  中广核核技术发展股份有限公司

  关于高级管理人员辞职的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到鹿浩先生的辞职申请，鹿浩先生因工作调动，不再担任公司党委委员、纪委书记、纪委委员，现申请辞去高级管理人员职务，根据有关规定，鹿浩先生的辞职申请自送达董事会时生效。其辞去公司高级管理人员职务后，将不再担任公司其他任何职务。截至本公告日，鹿浩先生未持有公司股票。

  公司及董事会对鹿浩先生担任公司高级管理人员期间为公司所做的贡献表示感谢！

  特此公告。

  中广核核技术发展股份有限公司

  董事会

  2020年9月30日

  证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-084

  中广核核技术发展股份有限公司

  第九届监事会第八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知于2020年9月26日以电子邮件形式发出。

  2、本次会议于2020年9月28日下午：4：00在深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼16层881会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。

  3、本次会议应到监事3名，实际参与表决监事3名。监事王暾、王新华先生现场出席会议，监事姜建国先生以通讯方式参加会议。

  4、本次会议由监事会主席王暾先生召集并主持。

  5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  经出席会议的监事审议和表决，本次会议形成以下决议：

  1、审议通过《关于聘任2020年度财务审计和内控审计机构的议案》

  经审议，监事会认为立信会计师事务所在新证券法实施前具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足上市公司聘任会计师事务所的法定条件，聘任立信会计师事务所有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。同时，公司变更会计师事务所的理由合理，议案审核、表决程序均符合相关法律法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。

  因此，监事会同意聘任立信会计师事务所为公司2020年度财务和内部控制审计机构。

  表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权

  表决结果：通过

  本议案需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  2、审议通过《关于延长中广核三角洲集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺的议案》

  （1）延长解决同业竞争承诺履行期限有助于彻底地解决与公司的同业竞争，有利于保护公司及广大中小股东的利益，符合公司的长远发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第四号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。

  （2）经公司监事会充分讨论、认真分析，该事项有助于解决公司与控股股东之间的同业竞争问题，符合公司实际情况及长远利益，未损害公司及其他非关联股东的合法权益、特别是中小股东的利益。

  （3）董事会审议关于公司延长解决同业竞争承诺履行期限相关事项时的决策程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定及监管部门的要求，会议形成的决议合法、有效。

  因此，监事会同意本议案。

  表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权

  表决结果：通过

  本议案需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  3、审议通过《关于向全资子公司提供担保的议案》

  监事会同意公司对中广核达胜加速器技术有限公司在平安银行深圳分行申请等值8,000万欧元的信用证专项授信额度提供连带责任担保。

  表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权

  表决结果：通过

  本议案需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  4、审议通过《修订监事会议事规则的议案》

  议案的具体内容详见公司于2020年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

  表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权

  表决结果：通过

  本议案需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。

  三、备查文件

  1、第九届监事会第八次会议决议；

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告。

  中广核核技术发展股份有限公司

  监事会

  2020年9月30日

  证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-085

  中广核核技术发展股份有限公司

  关于拟聘任会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

  按照国务院国有资产监督管理委员会对审计中介机构管理相关规定的要求，中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）需更换2020年度财务和内部控制审计机构，公司通过邀请询价的方式开展了审计机构选聘工作，邀请了四家国内综合排名前十的会计师事务所。经技术部门与商务部门联合评标，并经第九届董事会第十次会议审议通过，公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2020年度财务和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层根据实际审计业务范围和市场价格水平与该会计师事务所确定审计费用并签署相关协议。

  原聘审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司改聘会计师事务所的决定表示理解，并将积极配合相关的交接工作。至本公告披露日，前后任会计师事务所已按相关规定做好沟通工作。

  二、拟聘任会计师事务所的基本信息

  1、机构信息。

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市黄浦区南京东路61号4楼。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2019年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  2、人员信息。

  截至2019年末，立信会计师事务所拥有合伙人216名、注册会计师2,266名、从业人员总数9,325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

  3、业务信息。

  立信会计师事务所2019年度业务收入38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。2019年度立信会计师事务所为近1万家公司提供审计服务，包括为567家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

  4、执业信息。

  立信会计师事务所和项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人均长期从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

  ■

  （1）项目合伙人从业经历：

  项目合伙人：郑明艳，中国注册会计师，合伙人。2002年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，2003年成为中国注册会计师执业会员。从业以来一直专注于大中型中央企业、国有企业、上市公司、新三板公司的年报审计及重组、IPO等审计业务。具有7年证券服务从业经验，2019年加入立信会计师事务所，未在其他单位兼职。

  （2）签字注册会计师从业经历：

  签字注册会计师：周为，中国注册会计师，高级经理。2013年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，从业以来一直专注于大中型中央企业、国有企业、上市公司、新三板公司的年报审计及重组、IPO等审计业务。具有6年证券服务从业经验，2020年加入立信会计师事务所，未在其他单位兼职。

  （3）质量控制复核人从业经历：

  质量控制复核人：黄瑾，中国注册会计师，授薪合伙人。1998年起，先后在大信会计师事务所、立信会计师事务所历任部门审计员、项目经理、部门副经理、部门经理、授薪合伙人。具有12年证券服务从业经验，2018年加入立信会计师事务所，未在其他单位兼职。

  5、诚信记录。

  立信会计师事务所2018年受到行政处罚3次；2018年受到行政监管措施5次，2019年9次，2020年1-6月7次。项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人过去三年没有不良记录。

  三、拟聘任会计师事务所履行的程序

  1、审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会对立信会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信会计师事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信会计师事务所的独立性、诚信情况、专业胜任能力和投资者保护能力。2020年9月25日，第九届董事会审计委员会第四次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于聘任2020年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所为公司2020年度财务报告和内部控制审计机构，并将相关事项提交公司董事会审议。

  2、独立董事的事前认可意见和独立意见

  （1）事前认可意见：经核查，立信会计师事务所在新证券法实施前具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计；同时，公司变更会计师事务所的理由合理。因此，我们一致同意将《关于聘任2020年度财务审计和内控审计机构的议案》提交公司第九届董事会第十次会议审议。

  （2）独立意见：立信会计师事务所在新证券法实施前具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足上市公司聘任会计师事务所的法定条件，聘任立信会计师事务所有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。同时，公司变更会计师事务所的理由合理，议案审核、表决程序均符合相关法律法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意聘任立信会计师事务所为公司2020年度财务和内部控制审计机构。

  3、董事会审议情况

  2020年9月28日，公司第九届董事会第十次会议以9票同意，0票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于聘任2020年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务报告和内控审计机构，同时提请股东大会授权公司经营管理层根据实际审计业务范围和市场价格水平与该会计师事务所确定审计费用并签署相关协议；同意将上述议案提交股东大会审议。

  四、备查文件

  1、董事会决议；

  2、审计委员会履职的证明文件；

  3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

  4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

  特此公告。

  中广核核技术发展股份有限公司

  董事会

  2020年9月30日

  证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-086

  中广核核技术发展股份有限公司

  关于控股股东、实际控制人延长解决

  同业竞争承诺履行期限的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第4号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等有关法律、法规和规范性文件的规定，中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月28日召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于延长中广核三角洲集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺的议案》，同意将实际控制人中国广核集团有限公司（以下简称“中国广核集团”）、控股股东中广核核技术应用有限公司（以下简称“核技术公司”）关于解决控股股东的控股子公司中广核三角洲集团（东莞）祈富新材料有限公司（以下简称“祈富公司”）与上市公司同业竞争事项承诺的期限延长12个月。本事项需提交股东大会审议。具体情况公告如下：

  一、承诺背景

  公司于2016年实施重大资产重组时，核技术公司的控股子公司祈富公司与上市公司存在同业竞争，中国广核集团、核技术公司承诺：

  1、在本次交易获得证监会核准之日起48月内，核技术公司将通过现金收购或资产重组等方式，将与上市公司存在或可能存在同业竞争的资产注入上市公司或转让给无关联的独立第三方，中国广核集团将促使核技术公司完成上述行为。在该等资产注入上市公司或转让给独立第三方之前，该等资产将托管给上市公司或其子公司管理；

  2、在被视为上市公司控股股东的期限内，中国广核集团与核技术公司不会利用对上市公司的控股地位从事任何有损上市公司利益的行为，中国广核集团与核技术公司不会并将防止和避免公司控制的企业（上市公司及其控制的企业除外）从事或参与从事与上市公司及其控制的企业有直接或间接竞争关系的经营活动和业务，不会以任何方式从事或参与从事侵占上市公司及其控制的企业之商业机会等有损上市公司及其他股东合法利益的行为；

  3、如违反上述承诺导致上市公司利益受损的，中国广核集团与核技术公司同意承担全部经济赔偿责任。

  二、承诺履行情况及延期履行原因

  核技术公司目前正在积极推动祈富公司注入上市公司或出售给无关联第三方，两种交易方案均未达成一致，后续实施方案也需要一定时间，在承诺到期前解决同业竞争问题有一定难度。

  ■

  三、本次延长同业竞争的承诺期限及变更后的承诺

  由于上述原因，核技术公司关于解决同业竞争的承诺尚未履行完毕。鉴于目前已接近前述承诺的期限，为继续推动解决同业竞争承诺的履行，有效解决同业竞争问题，中国广核集团、核技术公司参照《上市公司监管指引第4号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的规定，申请延长解决同业竞争的承诺履行期限，做出如下承诺与保证：

  1、自原承诺函期限届满之日起的12个月内，核技术公司将通过现金收购或资产重组等方式，将与上市公司存在或可能存在同业竞争的资产注入上市公司或转让给无关联的独立第三方，中国广核集团将促使核技术公司完成上述行为。在该等资产注入上市公司或转让给独立第三方之前，该等资产将托管给上市公司或其子公司管理；

  2、在被视为上市公司控股股东的期限内，中国广核集团与核技术公司不会利用对上市公司的控股地位从事任何有损上市公司利益的行为，中国广核集团与核技术公司不会并将防止和避免公司控制的企业（上市公司及其控制的企业除外）从事或参与从事与上市公司及其控制的企业有直接或间接竞争关系的经营活动和业务，不会以任何方式从事或参与从事侵占上市公司及其控制的企业之商业机会等有损上市公司及其他股东合法利益的行为；

  3、如违反上述承诺导致上市公司利益受损的，中国广核集团与核技术公司同意承担全部经济赔偿责任。

  四、延长承诺期限对上市公司的影响

  目前祈富公司正托管给上市公司管理，上述承诺期限延长，符合承诺方及相关方的实际情况，有助于进一步解决同业竞争，不存在损害上市公司或中小股东利益的情况，同时公司将与中国广核集团与核技术公司保持定期沟通，跟踪承诺的履行进展，积极督促承诺方尽快处理上述事项。

  五、独立董事意见

  本次公司控股股东、实际控制人延长解决同业竞争承诺履行期限的事项，符合《上市公司监管指引第 4 号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》相关规定，本次延期有助于解决同业竞争问题，符合公司目前的实际情况和长远利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，董事会会议的审议程序、表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。同意将该议案提交公司股东大会审议。

  六、监事会意见

  1、延长解决同业竞争承诺履行期限有助于彻底地解决与公司的同业竞争，有利于保护公司及广大中小股东的利益，符合公司的长远发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第四号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。

  2、经公司监事会充分讨论、认真分析，该事项有助于解决公司与控股股东之间的同业竞争问题，符合公司实际情况及长远利益，未损害公司及其他非关联股东的合法权益、特别是中小股东的利益。

  3、董事会审议关于公司延长解决同业竞争承诺履行期限相关事项时的决策程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定及监管部门的要求，会议形成的决议合法、有效。

  七、独立财务顾问意见

  经核查，中广核技之实际控制人中国广核集团、控股股东中广核核技术应用有限公司本次延长部分同业竞争承诺履行期限事项，依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 4 号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等法律、法规及规范性文件的规定，已经公司第九届董事会第十次会议审议通过，关联董事回避表决；独立董事发表了同意的独立意见；第九届监事会第八次会议出具了明确的同意意见，本次中国广核集团、中广核核技术应用有限公司延长部分同业竞争承诺履行期限事项尚需公司股东大会审议通过。

  综上，中德证券就中广核技之实际控制人中国广核集团、控股股东中广核核技术应用有限公司本次延长部分同业竞争承诺履行期限事项无异议。

  特此公告。

  中广核核技术发展股份有限公司

  董事会

  2020年9月30日

  证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-087

  中广核核技术发展股份有限公司

  关于为全资子公司提供担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“中广核技”）于2020年9月28日召开的第九届董事会第十次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避审议通过了《关于全资子公司申请银行授信并向其提供担保的议案》，董事会同意全资子公司中广核达胜加速器技术有限公司（以下简称“中广核达胜”）向平安银行深圳分行申请等值8,000万欧元的信用证专项授信额度，并由公司对中广核达胜在平安银行深圳分行申请等值8,000万欧元的信用证专项授信额度提供连带责任担保，担保期限为不超过信用证开立日后48个月。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，由于本次单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10％，本次担保事项须提交股东大会审议。

  一、被担保人的情况

  ■

  中广核达胜的主要财务数据（母公司报表）如下：

  单位：万元

  ■

  中广核达胜无独立评级公司对其进行评级，不是失信被执行人。

  二、担保事项的具体情况

  2020年8月26日，公司第九届董事会第八次会议审议通过了《关于与IBA签订多室质子治疗系统技术许可协议及战略合作协议的议案》，董事会同意由中广核技及中广核达胜与比利时质子设备供应商Ion Beam Applications S.A.签署《多室质子治疗系统技术许可协议》、《战略合作协议》，同意以中广核达胜为投资主体，投资金额不超过人民币10亿元投资质子医疗项目，同意出具为办理《技术许可登记证书》所需的决议，并在决议中列明文件要求包含的要素；同意中广核技与中广核达胜签署代付协议、委托贷款协议，由中广核技代中广核达胜支付技术许可协议约定款项；同意授权中广核技总经理签署上述协议及相关文件。

  为落实付款安排，公司向外部相关单位进行业务备案登记，明确由中广核达胜将作为该项技术授权的实际进口方，而中广核技则作为技术授权进口的款项支付方，会导致公司在商务部办理技术进口备案、外管局外汇支付申请时出现进口单位与付款单位不一致的情况。考虑到项目经济性、合规性，拟采用中广核达胜作为此次项目的直接付款方，即以中广核达胜的名义申请商务备案、税务登记，并在银行办理汇款和开立信用证。

  由于中广核达胜自身的资质无法支持其在银行取得开立信用证的授信额度以及协议约定的款项，拟由中广核技对中广核达胜提供担保的形式，投资质子治疗项目。

  本次授信的具体信息如下：

  1、授信申请人：中广核达胜加速器技术有限公司；

  2、授信银行：平安银行深圳分行；

  3、贷款金额及币种：等值8,000万欧元；

  4、授信用途：专用于开立进口信用证；

  5、信用方式：由中广核技提供连带责任担保；

  6、担保期限：不超过信用证开立日后48个月；

  7、本次担保事项不存在反担保。

  三、董事会意见

  经审议，董事会认为：本次为中广核达胜提供担保是经营管理的需要，有利于实施协议的相关付款安排，符合中国证监会和中国银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〈2005〉120号）的规定。中广核达胜为公司全资子公司，公司对其有绝对的控制权，其财务风险处于公司可有效控制的范围之内，其财务状况和经营成果正常，对其担保不会损害公司和中小股东的利益。

  综上，董事会同意由公司对中广核达胜在平安银行深圳分行申请等值8,000万欧元的信用证专项授信额度提供连带责任担保。

  四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截至本公告出具之日，公司及控股子公司实际对外担保总额为95,776.37万元，连同本次担保合计159,393.97万元，占公司最近一期经审计净资产的25.86%。公司及控股子公司无逾期担保事项，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

  五、备查文件

  公司第九届董事会第十次会议决议。

  中广核核技术发展股份有限公司

  董事会

  2020年9月30日

  证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-088

  中广核核技术发展股份有限公司

  关于召开2020年第五次

  临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  受全国抗击新型冠状病毒肺炎疫情的影响，结合国务院、各级人民政府关于疫情防控期间企业尽量减少非本单位人员进入、减少员工聚集和集体活动、缩短会议时间、控制会议规模等相关要求，以及深圳证券交易所发布的《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，公司建议投资者通过网络投票方式参加股东大会，尽量减少现场出席。

  根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2020年10月13日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：2020年第五次临时股东大会

  2、股东大会的召集人：公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性：公司于2020年9月28日召开的第九届董事会第十次会议审议通过了《关于提请召开2020年第五次临时股东大会的议案》。

  本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  4、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开日期、时间：2020年10月15日（星期四）下午2:30；

  （2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年10月15日上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午1:00至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年10月15日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

  5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6、股权登记日：2020年10月9日

  7、出席对象：

  （1）截至2020年10月9日下午收市时，在中国结算登记有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师。

  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

  8、会议地点：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼16层881会议室。

  二、会议审议事项

  1、需提交股东大会表决的议案：

  议案1.00：《关于购买董监高责任险的议案》；

  议案2.00：《关于聘任2020年度财务审计和内控审计机构的议案》；

  议案3.00：《关于延长中广核三角洲集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺的议案》；

  议案4.00：《关于全资子公司申请银行授信并向其提供担保的议案》；

  议案5.00：《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

  议案6.00：《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；

  议案7.00：《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；

  议案8.00：《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》；

  议案9.00：《关于修订〈募集资金使用管理制度〉的议案》。

  根据《上市公司股东大会规则》的规定，本次股东大会议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，应对中小投资者（公司董事、监事、高管和单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

  2、上述议案已由公司第九届董事会第九次会议、第十次会议和第九届监事会第八次会议审议通过，上述议案的具体内容，参见于2020年8月31日、9月30日刊登在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网的公司公告。

  三、提案编码

  ■

  四、会议登记等事项

  1、登记方式：

  （1）法人股东需持单位证明、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；

  （2）自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；受托出席的代理人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续；

  （3）异地股东可以信函、传真方式登记。

  2、现场登记时间：2020年10月13日、14日，上午9:00-11:00，下午2:00-4:00。

  3、现场登记地点：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼16层881会议室。

  4、股东或委托代理人以书面通讯或传真等非现场方式登记时，相关登记材料应不晚于2020年10月14日下午5：00送达登记地点，须请于登记材料上注明联络方式。

  5、特别提醒：根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（10月13日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加网络投票时涉及的具体操作内容详见附件1。

  六、其他事项

  联系电话：0755-88619337

  传真：0755-82781956

  邮政编码：518026

  联系人：张雪

  通讯地址：广东省深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼16层

  出席会议者的住宿、交通费自理，会议费用由公司承担。

  七、备查文件

  1、第九届董事会第九次会议、第十次会议决议；

  2、第九届监事会第八次会议决议；

  3、深交所要求的其他文件。

  特此公告。

  中广核核技术发展股份有限公司

  董事会

  2020年9月30日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、投票代码与投票简称：投票代码为“360881”，投票简称为“广核投票”。

  2、填报表决意见

  （1）议案设置

  ■

  （2）填报表决意见：同意、反对、弃权。

  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2020年10月15日的上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午1:00至3:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年10月15日上午9:15，结束时间为2020年10月15日下午3:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授权委托书

  兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席中广核核技术发展股份有限公司2020年第五次临时股东大会，授权其依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要本人（本公司）签署的相关文件。本人（本公司）认可其在该次股东大会代本人（本公司）签署一切文件的效力。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时止。

  委托人对议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

  ■

  如果委托人未对上述议案做出具体表决指示，授权被委托人按自己的意见表决： 是 否

  委托人姓名/名称：

  委托人身份证号码（或统一信用代码）：

  委托人股东账号：

  委托人持股性质和数量：

  委托人签名或盖章：

  受托人签名：

  受托人身份证号码：

  委托日期： 年 月 日

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