中国交通建设股份有限公司第四届董事会第三十九次会议决议公告|认购_新浪财经

原标题：中国交通建设股份有限公司第四届董事会第三十九次会议决议公告

证券代码：601800 证券简称：中国交建公告编号：临2020-071

中国交通建设股份有限公司

第四届董事会第三十九次会议

决议公告

中国交通建设股份有限公司（简称公司）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第三十九次会议通知于2020年9月16日以书面形式发出，会议于2020年9月21日以通讯表决的方式召开。董事会5名董事对所议事项进行了表决，会议召开程序及出席董事人数符合有关规定，表决结果合法有效。

会议审议通过相关议案并形成如下决议：

一、审议通过《关于增补王彤宙先生为公司执行董事的议案》

同意王彤宙先生作为公司第四届董事会执行董事候选人，并提交2020年第一次临时股东大会审议，任期自公司临时股东大会审议通过之日起至董事会换届之日止。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于聘任王彤宙先生为公司总裁的议案》

同意聘任王彤宙先生为公司总裁，自本次董事会决议作出之日起至董事会换届之日止，照本公司章程的规定依法行使职权。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《关于设立中交大连金普新区城市发展基金的议案》

(一) 同意公司附属的中交投资基金管理（北京）有限公司（简称基金公司）作为普通合伙人，联合大连金普新区海绵城市建设投资有限公司及中交建银（厦门）股权投资基金管理有限公司发起设立的契约型基金产品共同设立中交大连金普城市发展私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），注册地为大连市金普新区。基金设立规模为 200.001 亿元，存续期不低于40年。其中，基金公司作为 GP认缴 10万元，金普新区政府指定出资主体大连金普新区海绵城市建设投资有限公司作为 LP1认缴100亿元，中交建银（厦门）股权投资基金管理有限公司设立并管理的契约型基金产品作为 LP2认缴100亿元。

(二) 本事项的详细情况请参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于设立中交大连金普新区城市发展基金的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《关于审议2020年度基金设立及认购计划的议案》

(一) 同意公司及公司附属公司2020年发起新设基金453亿元，认购基金 368亿元。

(二) 本事项的详细情况请参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于2020年度发起基金设立及认购计划的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《关于提请召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》

(一) 同意公司于2020年10月22日召开2020年第一次临时股东大会，并提请股东大会审议《关于增补王彤宙先生为公司执行董事的议案》。

(二) 授权公司董事会秘书在本次董事会结束后，安排向公司股东派发召开临时股东大会的通知，并准备及派发会议相关文件。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中国交通建设股份有限公司董事会

2020年9月23日

证券代码：601800 证券简称：中国交建公告编号：临2020-072

中国交通建设股份有限公司

关于子公司发起设立基金并认购基金份额的公告

重要内容提示：

● 投资类型：子公司发起设立基金并认购基金份额。

● 投资标的：中交大连金普新区城市发展私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）。

● 投资金额：10万元。

释义

■

一、对外投资概述

(一) 投资背景

为深入贯彻落实新发展理念，助力东北“全面振兴，全方位振兴”，促进大连市三次产业结构优化升级，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，切实转变政府职能，创新投融资机制，金普新区政府计划设立基础设施引导基金，引导社会资本进入公共服务、资源环境、生态建设、基础设施等重点领域。

(二) 对外投资的基本情况

公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于设立中交大连金普新区城市发展基金的议案》，同意公司下属基金公司与金普区政府制定的投资主体海绵城市公司及中交建银设立并管理的契约型基金共同发起设立中交大连金普区城市发展基金。基金公司将作为大连金普区城市发展基金的普通合伙人和执行事务合伙人，拟认缴10万元。

本次对外投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、基金投资主体的基本情况

(一) 基金公司

基金公司为公司子公司，其基本情况已在《中国交通建设股份有限公司2019年年度报告》中详细披露，请见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

(二) 海绵城市公司

海绵城市公司系大连市金普区新区国有资产监督管理局的全资子公司，其基本情况如下：

1. 公司类型：有限责任公司（国有独资）

2. 注册资本：人民币50,000万元

3. 法定代表人：胡爱国

4. 注册地址：辽宁省大连经济技术开发区金窑路38号

5. 经营范围：海绵城市建设项目投资；智慧城市建设和运营；市政基础设施及智能化设施建设、维护和运营；水资源的综合开发和利用；市政绿化和水利工程的建设和维护；市政综合管廊的设计、建设和维护；环境综合治理、垃圾无害化处理；固体废弃物资源化利用；生态和土壤修复、土地和矿山修复和综合利用；土地综合开发和利用；房地产开发；产业园区开发和运营；高新技术材料生产；政府授权项目的经营和管理；停车场建设、管理和运营；广告牌制作、安装、维护和运营；社会经济咨询；国内一般贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

(三) 契约型基金

公司合营企业中交建银设立并管理的契约型基金将作为基金的有限合伙人参与认购。中交建银的基本情况如下：

1. 公司类型：其他有限责任公司

2. 注册资本：人民币4,000万元

3. 注册地址：厦门市思明区塔埔东路169号2层201单元H室

4. 股权结构：建信（北京）投资基金管理有限责任公司持股50%，中交投资基金管理（北京）有限公司持股35%，中交海西投资有限公司15%

5. 经营范围：受托对股权投资基金进行管理运作及提供相关咨询服务。

三、基金管理人的基本情况

基金公司为公司的附属公司，基本情况如下：

1. 公司类型：有限责任公司（法人独资）

2. 注册资本：人民币20,000万元

3. 法定代表人：单会川

4. 注册地址：北京市顺义区国门商务区机场东路2号219室

5. 经营范围：非证券业务的投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

四、基金的基本情况

(一) 中交大连金普区城市发展基金的设立方案

中交大连金普区城市发展基金拟采用有限合伙形式，注册地为大连市金普新区，由基金公司与海绵城市公司、中交建银管理的契约型基金共同出资设立，基金规模为200.001亿元，其中海绵城市公司作为有限合伙人认缴100亿元，中交建银管理的契约型基金作为有限合伙人认缴100亿元。基金的存续期不低于40年（暂定，根据合伙人决议可适当延长）。

基金公司将出资10万元，在基金设立后担任基金的普通合伙人和执行事务合伙人，负责基金的日常事务。

(二) 基金投资方向和投资模式

中交大连金普区城市发展基金主要采取股权投资及其他权益的方式开展项目投资，主要以公司及附属公司参与的、大连市金普新区辖区内的产业及基建项目为主，在履行金普新区政府及中交集团内部审批程序后，开展特定项目投资。投资具体项目时，公司指定主体及其他财务投资者（如有）将认购契约型基金份额，通过契约型基金间接参与中交大连金普区城市发展基金。

(三) 基金投资决策体系

金普基金对外投资相关决策事项由投资决策委员会以书面决议的形式予以决定。

金普基金投资决策委员会中基金公司作为普通合伙人委派一名委员，各有限合伙人分别委派一名委员。开展项目决策时，由基金公司召集全体投资决策委员会委员召开投资决策会议，各委员就项目投资进行表决。

(四) 基金退出

股权投资的退出方式包括但不限于股权转让、公司清算等方式；其他权益投资则依照投资有关的法律规定及合同约定设计专门的退出安排。

(五) 关联关系和其他利益关系说明

基金公司是公司子公司，不是公司的关联方，未直接或间接持有公司股份、未来不拟增持公司股份、与公司不存在相关利益安排、与第三方不存在其他影响公司利益的安排。

五、本次投资的风险

基金在投资运作过程中可能受宏观经济、行业周期、投资标的、交易方案等多种因素影响，如果没有对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，将面临投资失败及基金亏损等不能实现预期收益的风险。

六、本次投资对公司的影响

设立中交大连金普区城市发展基金能够充分发挥政府资金引导和社会资本参与的作用，支持金普新区的产业发展和基础设施建设，基金投资方向符合公司主营业务发展方向，有利于公司整合外部政府和高效资源。

特此公告。

中国交通建设股份有限公司董事会

2020年9月23日

证券代码：601800 证券简称：中国交建公告编号：临2020-073

中国交通建设股份有限公司

关于2020年基金设立及认购计划的公告

重要内容提示：

● 投资类型：公司及子公司发起设立基金，以及认购基金份额。

● 投资金额：公司及子公司2020年度拟发起新设基金规模为453亿元，计划认购基金份额总额为368亿元。

● 投资标的：基金募集和认购基金份额的资金主要用于本集团投资和管理的境内基础设施投资类项目。

● 其他：公司2020年基金设立及认购计划均不属于重大资产重组事项，如发生关联交易，将按照相关办法另行履行审议程序。

一、投资背景

为更好地提升公司主业发展，配套解决投资项目所需资金，公司利用基金形式，吸引社会资本参与到公司境内基础设施投资类项目中。公司根据董事会批准的2020年度境内项目投资年度预算，相应编制了公司2020年度公司基金设立和认购计划。

二、基金设立及认购计划的概述

（一）公司第四届董事会第三十九次会议审议通过《关于审议2020年度基金设立及认购计划的议案》，同意公司2020年基金设立及认购计划。

（二）根据《上海证券交易所股票上市规则》和《中国交通建设股份有限公司章程》等相关规定，本次基金设立及认购计划，无需提交公司股东大会批准。

（三）根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》和《中国交通建设股份有限公司章程》等相关规定，本次基金设立及认购项目均不属于重大资产重组事项，如发生关联交易，将按照相关办法另行履行审议程序。

三、基金设立及认购计划的基本情况

（一）基金设立认购计划

根据经批准的境内项目投资年度预算，2020年度，公司及下属公司拟计划发起新设基金约453亿元，以满足业务实际需要和项目融资需求，中交方基金份额认购计划368亿元。主要投资于公司批准的主营业务投资类项目。

（二） 2019年度基金设立及认购情况

公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2019年基金设立及认购计划的议案》，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《关于2019年度发起基金设立及认购计划的公告》（公告编号：2019-024）。

经统计，2019年度公司及下属子公司实际新设基金总规模159.42亿，实缴出资1.03亿元。

四、对公司的影响

公司2020年基金设立及认购计划符合公司的战略发展需要，有利于落实公司投资项目的开发，扩宽项目融资渠道，有效控制财务风险。

特此公告。

中国交通建设股份有限公司董事会

2020年9月23日

证券代码：601800 证券简称：中国交建公告编号：临2020-074

中国交通建设股份有限公司

关于聘任公司总裁的公告

2020年9月21日，公司第四届董事会第三十九次会议审议通过《关于聘任王彤宙先生为公司总裁的议案》，同意聘任王彤宙先生为公司总裁，任期自聘任的董事会决议作出之日起至董事会换届之日止。独立董事发表了明确的独立意见。

王彤宙先生的简历：

王彤宙先生，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，现任中国交通建设集团有限公司党委书记、董事长、总经理。王先生拥有丰富的经营管理经验，历任中国建筑发展有限公司总经理，中国建筑工程总公司第六工程局局长；中国水利水电建设集团有限公司党委常委、副总经理，中国电力建设集团有限公司党委常委、副总经理；中国节能环保集团有限公司董事、总经理、党委副书记；中国有色矿业集团有限公司董事长、党委书记、总经理，中国有色矿业集团有限公司董事长、党委书记，中国有色矿业有限公司执行董事、董事会主席。王先生拥有经济学博士学位，是教授级高级工程师、英国皇家特许建造师、享受国务院政府特殊津贴专家。

特此公告。

中国交通建设股份有限公司董事会

2020年9月23日