21说案丨ST凯瑞时任董事长操纵股价大起底！动用33个HOMS子账户，资本大玩家鲜言提供12.5亿弹药暗中助力|凯瑞德_新浪财经

原标题：21说案丨ST凯瑞时任董事长操纵股价大起底！动用33个HOMS子账户，资本大玩家鲜言提供12.5亿弹药暗中助力

又一起庄股现形记上演。

9月8日晚间，证监会官网挂出对凯瑞德（现ST凯瑞）原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书。由于在2014年8月至2015年6月期间，吴联模借用他人账户持有买卖凯瑞德股票，并控制上市公司发布信息操纵股价，证监会对其处以“没一罚五”及60万元信披违法罚款，合计罚没款高达5.13亿元。此外，证监会还对吴联模采取终身市场禁入措施。

公告显示，吴联模采用多种手段操纵“凯瑞德”股价，行为具有“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”的特征。

经历操纵股价期间的疯狂后，ST凯瑞的股价已从当时的最高点43.50元一路跌落至5.15元，炒作之后一地鸡毛。

动用33个HOMS子账户

2011年12月至2017年6月期间，吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司（以下简称第五季实业）持有“凯瑞德”。

其操纵市场行为发生在2014-2015年，正是HOMS系统风靡市场之时。吴联模正是通过曾经的资本大佬鲜言配资12.5亿元，并获得大量HOMS子账户及个人账户，从而开启操纵凯瑞德的历程。

调查结果显示，2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模作为凯瑞德的实际控制人、董事长，负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。期间，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。与此同时，吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”，配合拉抬“凯瑞德”股价。

2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外，亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（以下统称账户组）。

资本市场“鼎鼎大名”的鲜言牵涉其中。

公告显示，涉案期间，吴联模作为借款人，向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。鲜某向吴联模提供资金（12.5亿元）和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户（对应主账户为信托产品账户或个人账户），由吴联模负责账户交易决策。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。

这里的“鲜某”就是资本市场“名噪一时”的鲜言。作为匹凸匹原实际控制人、董事长，鲜言曾因操纵匹凸匹在2017年接到34.7亿元的“史上最大罚单”，后又因在慧球科技推出“奇葩议案”等闹剧遭遇监管处罚。2019年9月，上海一中院对鲜言以背信损害上市公司利益罪、操纵证券市场罪并罚有期徒刑5年，并处罚金1180万元。

涉案期间，吴联模除了向鲜某借用33个HOMS子账户外，还向鲜某借用“鲜某”账户和“鲜某2”账户（鲜某2系鲜某的哥哥），即：为保证相关信托产品所持股票仓位稳定和到期清仓时不对股价产生冲击，鲜某向吴联模提供本人账户和“鲜某2”账户承接信托产品即将到期的仓位，待新信托产品成立后再把个人账户里的持仓转至新信托产品账户。

此外，吴联模还借用了1个机构账户。2015年6月初，吴联模作为借款人，向上海银领金融信息服务有限公司（以下简称银领公司）融资用于股票交易。2015年6月8日，银领公司将2.24亿元借款转入以员工名义设立的上海恣景实业有限公司（以下简称恣景公司）并将该账户提供给吴联模使用，吴联模本人转入部分保证金。2015年6月至11月期间，“恣景公司”账户为吴联模借用的配资账户。

多种手段操纵“凯瑞德”股价

调查结果显示，2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长，负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。期间，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。与此同时，吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”，配合拉抬“凯瑞德”股价。吴联模行为具有“先买入股票建仓—再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价—后卖出获利”的特征。

具体来看，　2014年8月5日至9月29日，账户组在39个交易日中的37个交易日买卖“凯瑞德”，其中以买入为主，期间共买入“凯瑞德”10,505,350股，买入金额106,660,653.04元，共卖出“凯瑞德”1,934,270股，卖出金额16,802,420.77元。截至2014年9月29日，账户组持有“凯瑞德”8,571,080股，占该股总股本的4.87%。

涉案期间，凯瑞德经营状况持续恶化，亏损严重，但由于吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息，并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易，拉抬"凯瑞德"股价，"凯瑞德"股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元，累计上涨210.01%，显着偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。账户组累计买入"凯瑞德"49413224股(含大宗交易)，累计卖出"凯瑞德"38071108股。经证券交易所统计，吴联模上述交易共盈利8532.19万元。

证监会指出，涉案期间，吴联模在利用账户组增持"凯瑞德"比例达到5%时和减持"凯瑞德"比例达到5%时，均未按照规定履行相应的报告和公告义务。

证监会决定对吴联模操纵证券市场的行为，没收违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；对吴联模信息披露违法的行为，给予警告，并处以60万元罚款。综上，罚没款合计5.13亿元，同时，对吴联模采取终身市场禁入措施。

（作者：周莹编辑：朱益民）