天津劝业场(集团)股份有限公司_新浪财经

原标题：天津劝业场(集团)股份有限公司

公司代码：600821 公司简称：*ST劝业

2020年半年度报告摘要

一重要提示

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

二公司基本情况

2.1公司简介

■

2.2公司主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

2020年上半年，全国经济均受到疫情影响，特别是百货零售业2、3月份大多处于停摆甚至暂停营业的状态，直至4月底5月初才陆续出现回暖迹象。虽受疫情影响，但天津经济发展的基础还在，潜力还在，基本面没有变。与此同时，天津市委、市政府准确把握当前形势，持续加大工作力度，密集出台多项政策措施，科学进行宏观调控。报告期内，为应对复杂多变的经济环境，公司紧紧围绕总体发展战略，在做好重组工作的基础上，积极推进盘活低效资产、加快“业改”工作、清理壳企业、落实三项制度改革等工作有序展开。公司调整经营思路，以品类的重建、新业态的引进来释放信号从而提升供应商的信心、提高职工的士气。公司在业态品质提升、人文特色发掘、商街联动加强等几方面，提升整体形象和经营品质，打造成为金街步行街上的重点项目和亮点项目。以“劝业文化”为根基，形成具有劝业特色的津味营销模式，关注当下年轻人喜好的话题和活动，充实公司在年轻人心中的知名度，并维系好“老天津人”与公司的忠实情结。

重组完成后，公司进入新能源电力开发、投资、建设及运营领域，在项目经验、公司管理、资金筹措、风险控制以及项目运维等多方面具有较强的竞争优势。

（一）项目经验优势

目前，公司总核准装机容量超过2吉瓦，累计并网容量超过1.5吉瓦，已在全国多个省市储备新能源电站项目近3吉瓦。长期积累的丰富项目经验是公司核心竞争力之一。

（二）管理优势

公司核心管理团队成员致力于电力行业多年，在项目投资、建设、运营等方面拥有丰富的经验。通过管理团队的专业化管理，公司能够实现迅速、灵活和高效的运作。

（三）资金优势

经过多年经营运作，公司与各家金融机构建立了密切互信的合作关系，融资渠道开阔、所使用金融工具丰富且资金成本较低、期限较长，在资金方面具有较强的竞争优势。

（四）风控优势

公司项目投资以全流程投资风险管理为核心，通过投资方法、标准、流程、权限等的制度建设，构建投前尽调、投中监督、投后评价，全员参与的全面风险管理体系。公司风险防控能力较强，在同行业中处于较好的水平，保障了公司业务健康平稳发展。

（五）项目运维优势

公司重视提高项目运维系统的智能化、信息化、可视化水平，在实践中不断健全电力生产管理的安全、维护、检修等方面的各项制度、规范，打造出了一支能够适应各种条件和需求的全能型运维团队，能够有效确保电站安全运行，最大化程度提高电站发电效率。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14 号一一收入》（以下简称新收入准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。

■

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：600821 证券简称：*ST劝业公告编号：2020-061

天津劝业场（集团）股份有限公司

第九届监事会第十四次会议决议公告

天津劝业场（集团）股份有限公司第九届监事会第十四次会议于2020年8月28日11：30在公司九楼小会议室召开，应出席监事四人，实际出席监事三人，监事王晶女士因个人原因请假，无法出席本次会议。会议由公司监事会主席张建玲女士主持。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议通过如下决议：

一、审议并通过了公司2020年半年度报告及摘要。

三位监事一致同意此报告及摘要，并提出如下审核意见：

1、公司2020年半年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定；

2、半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司本年度经营管理和财务状况；

3、未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

二、审议并通过关于监事会换届选举提名第十届监事会监事候选人的议案。

公司第九届监事会至2020年5月已任期届满，为有利于重大资产重组期间的相关工作安排，确保监事会工作的连续性，公司第九届监事会延期换届。

根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，天津津诚国有资本投资运营有限公司提名白瓅琨女士；珠海普罗中欧新能源股权投资合伙企业（有限合伙）提名马武申先生为公司第十届监事会候选人。（简历详见附件）

监事候选人需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

三位监事一致同意此议案。

天津劝业场（集团）股份有限公司监事会

2020年8月29日

附件：

监事候选人简历

白瓅琨，女，汉族，1983年5月出生，研究生，工商管理硕士，中共党员。曾任天津市交通(集团)有限公司审计部副部长；现任天津津诚国有资本投资运营有限公司审计部部长助理，国开新能源科技有限公司董事。

马武申，男，汉族，1975年11月出生，1994年毕业于南开大学财务会计专业，拥有会计师、评估师、证券从业等资格证书，1994年9月参加工作。曾任职于北京京东方电子集团、北京国友大正资产评估有限公司、北京中金丰德投资有限公司、北京龙锐世纪咨询有限责任公司。现任上海普罗股权投资管理合伙企业（有限合伙）执行董事。

证券代码：600821 证券简称：*ST劝业公告编号：2020-058

天津劝业场（集团）股份有限公司

第九届董事会第十四次会议决议公告

天津劝业场（集团）股份有限公司第九届董事会第十四次会议通知于2020年8月18日以电子邮件形式发出，会议于2020年8月28日上午9：30在公司九楼小会议室召开。应出席董事8人，实际出席董事8人。公司部分监事、高管人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长杨川先生主持。会议做出如下决议：

一、审议并通过公司2020年半年度报告全文及摘要。

8位董事一致同意此议案。

二、审议并通过关于董事会换届选举提名第十届董事会非独立董事候选人的议案。

公司第九届董事会至2020年5月已任期届满，为有利于重大资产重组期间的相关工作安排，确保董事会工作的连续性，公司第九届董事会延期换届。

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，天津津诚国有资本投资运营有限公司提名高震先生、尤明杨先生；国开金融有限责任公司提名刘江先生；天津津诚二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）提名杨睿先生；新疆金风科技股份有限公司提名张静先生为公司第十届董事会非独立董事候选人。（非独立董事候选人简历详见附件一）

8位董事一致同意此议案。此议案需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

三、审议并通过关于董事会换届选举提名第十届董事会独立董事候选人的议案。公司第九届董事会三位独立董事就该事项发表了独立意见。（独立董事意见详见附件二）

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，为完善公司法人治理结构，公司董事会拟继续推荐张萱女士为公司第十届董事会独立董事候选人。

因公司第九届董事会独立董事罗鸿铭先生、李雯女士在公司连任时间满六年，不再担任公司第十届董事会独立董事。杭州长堤股权投资合伙企业（有限合伙）提名寇日明先生；新疆金风科技股份有限公司提名秦海岩先生为公司第十届董事会独立董事候选人。独立董事候选人的任职资格需经上海证券交易所备案审核无异议后方可提请股东大会审议。（独立董事候选人简历详见附件三、独立董事提名人声明详见附件四、独立董事候选人声明详见附件五）

8位董事一致同意此议案。此议案需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

四、审议并通过关于召开公司2020年第四次临时股东大会的议案。（详见公告2020-059）

8位董事一致同意此议案。

天津劝业场（集团）股份有限公司

董事会

2020年8月29日

附件一：

董事候选人简历

高震，男，汉族，1972年2月出生，工商管理硕士，高级工程师，中共党员。曾任中新药业天津第六中药厂纪委书记、工会主席；中新药业隆顺榕制药厂常务副厂长；天津医药集团众健康达医疗器械有限公司党委书记、总经理；天津市普光医用材料制造有限公司党支部书记、董事长、总经理；现任天津津诚国有资本投资运营有限公司党委委员、副总经理，国开新能源科技有限公司董事长，天津市建工集团（控股）有限公司监事会主席。

尤明杨，男，汉族，1980年12月出生，中国石油大学（北京）工学硕士，长江商学院EMBA，高级工程师、经济师，中共党员。曾任国家开发银行评审管理局副科级行员、正科级行员、副处长，2014年5月起负责国开新能源科技有限公司筹建工作，并担任公司常务副总经理。现任国开新能源科技有限公司总经理。

刘江，男，汉族，1983年4月出生，清华大学汽车工程系机械工程专业研究生、北京大学光华管理学院MBA, 高级经济师，中共党员，2007年7月参加工作。曾任国家开发银行天津分行客户处副科级行员。现任国开金融有限责任公司股权四部副总经理。

杨睿，男，汉族，1974年1月出生，加拿大渥太华大学 MBA、南开大学金融学博士，1999年9月参加工作。曾任天津滨海财富股权投资基金有限公司总经理，天津渤海海胜股权投资基金管理有限公司副董事长、副总经理，天津滨海新区财富资产管理有限公司董事长兼总经理等。现任天津滨海新区财富投资管理有限公司董事长兼总经理，天津津诚财富投资管理有限公司总经理。

张静，男，汉族，1980年12月出生，清华大学材料科学与工程系研究生毕业，工学硕士，注册会计师、经济师，中共党员。2006 年7月参加工作，曾任国家开发银行新疆分行正科级客户经理，中国华电集团资本控股有限公司投融资主管，华电金泰（北京）投资基金管理有限公司投资部总经理。现任新疆金风科技股份有限公司集团融资总监兼金融业务单元副总经理。

附件二：

天津劝业场（集团）股份有限公司独立董事

关于董事会董事候选人提名的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，我们作为天津劝业场（集团）股份有限公司第九届董事会独立董事，在认真审阅了有关材料后，对公司第九届董事会第十四次会议审议的“关于董事会换届选举提名第十届董事会非独立董事候选人的议案”和“关于董事会换届选举提名第十届董事会独立董事候选人的议案”发表独立意见：

经审阅非独立董事候选人高震、尤明杨、刘江、杨睿、张静的个人履历，独立董事候选人张萱、寇日明、秦海岩的个人履历未发现其有《公司法》第147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象，其任职资格合法，董事提名人的提名程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，董事候选人能胜任上市公司董事的职责要求。

独立董事：罗鸿铭

李雯

张萱

2020年8月28日

附件三：

独立董事候选人简历

张萱，女，汉族，1971年5月20日出生，硕士研究生，注册会计师，高级会计师。1994年参加工作，曾任五洲会计师事务所副主任会计师，五联方圆会计师事务所副主任会计师。现任信永中和会计师事务所合伙人。

寇日明，男，汉族，1958年1月28日出生，博士研究生，高级会计师，高级工程师，中共党员。1974年11月参加工作，曾任国家能源投资公司水电项目部副处长，国家开发银行处长、局长助理、副局长，中国长江三峡工程开发总公司股份制改造办公室主任，中国长江电力股份公司党委委员、副总经理、财务总监，瑞银集团投资银行（香港分行）固定收益部董事总经理，中国再保险集团公司党委委员、副总裁兼财务负责人。现任中美绿色基金合伙人、副董事长兼首席财务官。

秦海岩，男，汉族，1970年9月25日出生，硕士研究生，高级工程师，1994年7月参加工作，曾任中国船级社工程师。现任北京鉴衡认证中心主任，中国可再生能源学会风能专业委员会秘书长。

附件四：

独立董事提名人声明

提名人天津劝业场（集团）股份有限公司董事会，现提名张萱女士为天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与天津劝业场（集团）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括天津劝业场（集团）股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在天津劝业场（集团）股份有限公司连续任职未超过六年。

六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师、高级会计师资格。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：天津劝业场（集团）股份有限公司董事会

2020年8月28日

独立董事提名人声明

提名人杭州长堤股权投资合伙企业（有限合伙），现提名寇日明先生为天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与天津劝业场（集团）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种资格）。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：杭州长堤股权投资合伙企业（有限合伙）

2020年8月28日

独立董事提名人声明

提名人新疆金风科技股份有限公司，现提名秦海岩先生为天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与天津劝业场（集团）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：新疆金风科技股份有限公司

2020年8月28日

附件五：

独立董事候选人声明

本人张萱，已充分了解并同意由提名人天津劝业场（集团）股份有限公司董事会提名为天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任天津劝业场（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括天津劝业场（集团）股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在天津劝业场（集团）股份有限公司连续任职未超过六年。

六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师、高级会计师。

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任天津劝业场（集团）股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。

特此声明。

声明人：张萱

2020年8月28日

独立董事候选人声明

本人寇日明，已充分了解并同意由提名人杭州长堤股权投资合伙企业（有限合伙）提名为天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任天津劝业场（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备高级会计师资格。

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。

特此声明。

声明人：寇日明

2020年8月28日

独立董事候选人声明

本人秦海岩，已充分了解并同意由新疆金风科技股份有限公司提名为天津劝业场（集团）股份有限公司第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任天津劝业场（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。

特此声明。

声明人：秦海岩

2020年8月28日

证券代码：600821 证券简称：*ST劝业公告编号：2020-059

天津劝业场（集团）股份有限公司

关于召开2020年

第四次临时股东大会的通知

● 股东大会召开日期：2020年9月14日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年9月14日 14点30 分

召开地点：公司本部九楼九重天会议室（天津市和平区和平路290号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年9月14日

至2020年9月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

相关内容刊登在 2020 年 8 月 29 日的《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

请符合上述条件的股东持身份证和股东帐户卡于2020年9月 11日（周五）上午9：00-12：00 下午2：00-5：00到本公司九楼董事会办公室办理登记手续，异地股东可用信函或传真方式登记。

公司地址：天津市和平区和平路290号