金融委打击股市造假“组合拳”,证监会牵头建立协调工作小组

金融委打击股市造假“组合拳”,证监会牵头建立协调工作小组
2020年07月12日 21:00 一财网

原标题:金融委打击股市造假“组合拳”,证监会牵头建立协调工作小组

注册制改革快步推进,金融委对资本市场监管再提要求。

7月11日,国务院金融稳定发展委员会(下称“金融委”)召开第三十六次会议,研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求。

会议提出,由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”,形成打击资本市场违法活动合力,共同维护资本市场健康稳定。

金融委认为,欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”,损害广大投资者合法权益,危及市场秩序,制约资本市场功能的有效发挥,必须坚决、果断、及时地加以纠正。

7大举措落实

“一段时间以来,由于制度建设存在短板,资本市场违法犯罪成本较低,发生了多起恶性财务造假案件。”金融委表示,新修订的证券法已大幅提高资本市场违法犯罪成本,监管规章制度正在不断完善,构建了立体处罚的有力框架,证监会和相关部门要进一步加强证券执法和司法工作,坚决打击、遏制资本市场违法犯罪活动,保护投资者特别是中小投资者权益,回应社会各方面期待。

值得注意的是,此前金融委在第二十五次、二十六次会议上,曾对资本市场监管连续发声。先是明确表示“坚决打击各种造假和欺诈行为”,紧接着又对加强资本市场投资者保护问题进行专题研究。而这一次,金融委聚焦资本市场监管提出了7条具体要求。

一是严厉查处重大违法犯罪案件,加快调查、处罚、移送工作,依法从重从快从严惩处。

二是强化民事赔偿和刑事追责力度,要加快新修订的证券法实施细则落地,对典型重大、社会影响恶劣的个案,依法及时启动“集体诉讼”。

三是深化退市制度改革,进一步完善退市标准,简化退市程序,强化退市监管力度,严格执行退市制度,形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制。

四是配合立法机关加快刑法修改等工作进度,进一步完善惩戒违法犯罪行为的法律制度,提高刑罚力度。

五是完善符合资本市场发展需要、有中国特色的证券执法体制机制,加强行政执法基础制度建设,统一执法标准,规范执法行为,提高执法效率,强化专门的执法力量。

六是由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”,形成打击资本市场违法活动合力,共同维护资本市场健康稳定。

七是加强舆论引导,多渠道、多平台强化对重点案件的执法宣传,向市场传递“零容忍”的鲜明信号,充分发挥典型案件查处的警示、教育功能,推动形成崇法守信的良好市场生态和文化。

财务造假大案频发

可以看到,金融委提出上述要求有其现实背景。

一方面,当前注册制改革全速推进,科创板稳步扩容、创业板即将开审,新三板精选层月底开板,新股上市正在经历一个提速阶段。

截至7月10日,主板排队企业176家、中小板99家、创业板270家,科创板受理及问询阶段企业186家,全市场合计排队企业731家。

不只是排队企业数量达到历史高位,发行上市企业数量也同比大幅增加。据安永统计,今年上半年,A股市场共有120家公司首发上市,筹资1399亿元人民币,IPO数量和筹资额同比分别增加88%和132%。在科创板推动下,上海证券交易所夺得IPO数量与筹资额“双冠王”。

另一方面,近年来康美药业造假案、康得新造假案、獐子岛造假案,以及瑞幸财务造假等先后曝出,震惊市场。

今年5月,证监会对康美药业财务造假案做出处罚。康美药业虚增收入、虚增货币资金数百亿。“康美药业有预谋、有组织,长期、系统实施财务欺诈行为,践踏法治,对市场和投资者毫无敬畏之心,严重破坏资本市场健康生态。”证监会称。

广发证券也因康美造假案付出代价。7月10日,证监会宣布,拟广发证券财务行政监管措施,拟暂停其保荐机构这个6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月。同时对相关责任人进行处罚。证监会在宣布处罚时重申,保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责,是资本市场核查验证、专业把关的首道防线,必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

证监会主席易会满今年6月曾对惩治财务造假表态称,对上市公司财务造假坚持零容忍、强制度、严打击的原则。

注册制以信息披露为核心,而财务造假则是对信息披露规范的直接践踏。在注册制时代,监管部门提高对财务造假、欺诈发行的打击力度及处罚力度将是大势所趋。

海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

热门推荐

收起
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

7X24小时

  • 07-13 申昊科技 300853 30.41
  • 07-13 芯朋微 688508 28.3
  • 07-13 德林海 688069 67.2
  • 07-13 大地熊 688077 28.07
  • 07-13 三生国健 688336 28.18
  • 股市直播

    • 图文直播间
    • 视频直播间