证券业罚单数量猛增!一季度9张,二季度40余张……

证券业罚单数量猛增!一季度9张,二季度40余张……
2020年07月02日 22:04 中国证券网

原标题:证券业罚单数量猛增!一季度9张,二季度40余张…… 来源:上海证券报微信公众号

  近期,券商及从业人员罚单领的有点多。

  据上证报记者不完全统计,今年一季度券商仅收到由证监会及其派出机构下发的9张罚单。而今年二季度,证监会及其派出机构已向券商或证券从业人员开出40余张罚单,涉及30多家券商,罚单数量较一季度增长迅猛。

  从处罚原因来看,主要集中在6类顽疾,分别是:证券从业人员违规进行证券交易处罚,投行、资管业务线违规处罚,合规人员匹配不到位等问题处罚,营业部员工违规处罚,券商信息系统故障问题受处罚以及债券承销业务问题的处罚。

  详情请扫二维码↓

海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
证券业 证券 违规 证监会

热门推荐

收起
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

7X24小时

  • 07-06 孚能科技 688567 --
  • 07-03 埃夫特 688165 6.35
  • 07-03 恒誉环保 688309 24.79
  • 07-02 君实生物 688180 55.5
  • 07-02 新强联 300850 19.66
  • 股市直播

    • 图文直播间
    • 视频直播间