资本动态| 三年减持海康威视赚13.45亿却信披违规，浙江东方及其董秘被予以监管关注

原标题：资本动态| 三年减持海康威视赚13.45亿却信披违规，浙江东方及其董秘被予以监管关注

财经网讯，4月24日，因出售资产未及时履行审议程序及信息披露义务，浙江东方金融控股股份有限公司（以下简称“浙江东方”，600120.SH）和时任董事会秘书王俊、魏建鹏、何欣被上交所予以监管关注。

2016年，浙江东方通过二级市场减持海康威视股票共计 2874.61 万股，其中 2016 年 3 月、6 月、7 月和 12 月减持的数量分别为 524.21 万股、941.08 万股、230.20 万股和 1179.12 万股。经核实，浙江东方 2016 年因上述减持股份行为实现投资收益约 6.57 亿元，占浙江东方 2015 年经审计净利润 5.89 亿元绝对值的 111.54%。

2017 年，浙江东方通过二级市场减持海康威视股票共计 1389.99万股，其中 2017 年 3 月、4 月和 12 月减持的数量分别为 1021.98 万股、136.70 万股和 231.31 万股。经核实，浙江东方2017 年因上述减持股份行为实现投资收益约 4.16 亿元，占公司 2016 年经审计净利润 6.61 亿元绝对值的 62.96%。

2018 年，浙江东方通过二级市场减持海康威视股票共计 1678.18 万股，其中，3 月和 5 月减持的数量分别为 413.84 万股和 263.47 万股。经核实，浙江东方 2018 年因上述减持股份行为实现投资收益约 2.72 亿元，占公司 2017 年经审计净利润 7.19 亿元绝对值的 37.83%。

上交所认为，上述出售资产事项，对公司业绩影响较大，应当提交公司董事会、股东大会审议，且及时以临时公告形式对外披露，但浙江东方未履行董事会、股东大会审议程序，也未及时公告，直至公司披露当年年度报告时才予以披露。

《上海证券交易所股票上市规则》第 9.3 条规定，上市公司发生“交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。”时，除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议。上交所据此认为浙江东方违规。

上交所认为，浙江东方时任董事会秘书王俊、魏建鹏、何欣作为信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任。其行为违规以及违背了在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》 中做出的承诺。

另经上交所查明，浙江东方自 2012 年起向金融类企业转型，且在历年年报中明确公司重点发展金融业务，并披露公司主业转型进程以及类金融业务情况，公司金融类业务收入以及利润贡献的占比逐渐提升，成为主要组成部分。2016 年至 2018 年期间，公司金融类业务营收占比持续增长至 50%左右。考虑到浙江东方存在向金融类企业业务转型的客观背景，相关出售股票资产行为属于公司转型的重要业务内容，金融资产、投资收益占比逐年上升，相关交易于上市公司利益没有实际损害。据此，上交所认为可以酌情予以考虑。

鉴于上述违规事实和情节，上交所做出如下监管措施决定：对浙江东方和时任董事会秘书王俊、魏建鹏、何欣予以监管关注。

据浙江东方官网信息，浙江东方的经营范围涉及金融投资、国内外贸易、服装制造、跨境电商等领域，近年，浙江东方开始从商贸领域向金融类企业转型，在原有融资租赁、直接投资和基金管理业务的基础之上，新纳入了信托、期货、人寿保险、财富管理等业务。