新三板开户“激战”！券商开户完成率每天上报股转公司

原标题：新三板开户“激战”！券商开户完成率每天上报股转公司 来源：财联社

3月以来，新三板开户成为各家券商的头等大事。

据北京某中小型券商营业部负责人证实，股转公司每日统计新三板开户情况，证券公司每天都要把新开户数汇总上报，相应奖励措施也随之出台，例如，对前1000或前2000个开户有一定奖励等。

股转公司3月份给券商下达开户率硬指标，要求在5月31日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上；在6月30日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

开户整体情况来看，对于适格投资者基数较大的券商来说，实现完成率难度更大，中小券商完成开户率难度往往相对较低。

你的客户经理喊你开户了吗

越来越多符合条件的投资者，都应该接到了自己客户经理或是投资顾问的新三板开户邀请，有投资者就向财联社记者提到，最近已数次提到客户经理新三板权限开通的邀请，其中提到，“您的账户可以开通新三板的权限，您可以先开通，到时候可以参与新股抽签，这个新股中签不需要市值，要资金，并且按照比例配售，每人都必中。”

多家券商向财联社记者称，客户开通意愿并不强烈，部分2月底筛选的潜在投资者也不再符合权限开通条件的情况。

北京某中小型券商营业部负责人对财联社记者表示，新三板开户难度比较大，此前股转公司设定开户目标时，是以2月28日客户资产为准来确定合格投资者，当时股市行情比较好，但近期行情不好，有些客户是已经不再符合新三板客户开户标准。

此外，很多投资者对新三板“不感冒”，毕竟还没有明确的投资机会，让很多投资者踌躇不前，因此对于新三板开户的态度并不积极。

“给20个客户发了微信联络新三板业务，仅有5个有回应，能开通成功的仅有2个人。”该负责人表示。

中泰证券相关人士称，在实际工作中，由于公司客户基数较大、市场行情波动等原因，开户动员工作存在较多困难。全国股转公司是按照2月底各券商报送的潜在合格投资者作为对券商新三板投资者开户率的考核基数，公司基数较大。受市场行情波动影响，分支机构在实际业务推广过程中，存在一部分2月底筛选的潜在投资者不再符合权限开通条件的情况；另外在业务推广的过程中，需要通过各种途径进行大量的客户宣导工作，存在工作量大、任务重等困难。

此外，北京一家大型券商营业部负责人向财联社记者表示，目前客户开通意愿不太大，公司暂无开户奖励措施，客户如果有需求会自己主动开通。

股转公司每日统计新三板开户情况

尽管券商新三板开户业务遇到这样或那样的难题，但券商采取了更多措施积极推进该项业务。

针对上述困难，中泰证券表示，建立新三板改革及投资者宣导日常督导工作机制，按照适当性管理准入条件对公司客户数据进行精准筛选，向各分支机构推送潜在客户资源池，每日推送潜在投资者客户数据，方便各分支机构业务人员能够精准锁定目标客户进行新三板业务推介。

公司在全年营销活动中制定了新三板改革宣导、投资者动员及投资者开户目标考核政策，积极推进投资者培育及开户组织工作。同时，公司制定了《新三板改革投资者动员活动方案》，明确分支机构的工作目标、考核激励政策及工作要求，将开户任务进行分解，要求各分支机构在6月底达到全国股转公司要求各券商完成的新三板投资者开户率。

为确保员工及时、充分、准确掌握全国股转系统业务规则及本次深化新三板改革的各项措施内容，公司通过学习平台、YY会议等多种方式组织全体员工针对新三板改革内容进行业务培训，提高业务人员综合业务能力。

上述北京某中小型券商营业部负责人称，营业部工作人员已经通过打电话等形式积极联系开通新三板业务，股转公司确实在做新三板业务的调度，每天营业部都需要把新开户数汇总上报，每周在营业部、总经理以及相关工作群里边都有调度，相关考核也在推进。此外，公司也出台了奖励措施，会对前一千或前两千个开户有一定奖励。

银泰证券股转业务部总经理张可亮表示，新三板前两年的低迷走势，是导致投资者意愿不强的因素之一。这需要监管部门和各家券商中介机构继续努力，做好精选层的市场宣传工作和讲解工作，相信随着疫情的过去和精选层实质工作的推进，新三板二级市场将在五月份迎来上涨行情，这也有利于吸引合格投资者的参与。

5月底新三板开户率应达30%以上，6月底须达到40%

今年3月份，全国股转公司下发通知称，主办券商应进一步加大投资者动员工作力度，按以下进度做好投资者准备工作：一是在5月31日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上；二是在6月30日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商，全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分。

通知显示，全国股转公司要求，进一步落实投资者准备工作进度及目标，主办券商应进一步加大投资者动员工作力度，按以下进度做好投资者准备工作：一是在5月31日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上；二是在6月30日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

按股转公司的解释，开户率=合格投资者数量/（合格投资者数量+潜在合格投资者数量），其中合格投资者指统计时点已开通新三板一类、二类、三类合格投资者交易权限的各类合格投资者合计数；潜在合格投资者指证券资产不低于100万的投资者，投资经超过2年的投资者，以2月底数据为基准。

全国股转公司表示，充分的投资者准备是新三板公开发行改革成功实施的重要保障。

全国股转公司称，进一步采取措施、确保如期完成投资者准备工作。对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商，全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分；对于投资者准备工作突出的主办券商，全国股转公司将结合开户数量、开户率等指标予以表彰奖励。