2019证券公司金牛奖评选规则

　　为展示中国优秀证券公司及其在各业务领域的活力、市场竞争力，提高和扩大证券公司在社会上的认同感、影响力，引导证券公司更加注重提高长期稳健合规经营能力、服务实体经济能力，培育和弘扬资本市场责任投资理念，中国证券报发起并主办“中国证券业金牛奖”评选，秉持公正、公开、公平原则，通过构建科学合理全面的评价指标体系和专业化的评选机制，筛选出一批业绩突出、管理规范、积极承担社会责任、发展潜力巨大的具有标杆意义的证券公司和证券业务管理团队，期望为促进资本市场长期健康发展贡献力量。“中国证券业金牛奖”包括十大金牛证券公司奖、证券公司社会责任金牛奖、金牛财富管理团队奖、金牛投资银行团队奖、金牛资产管理团队奖、金牛成长证券公司奖等奖项。

　　一、十大证券公司金牛奖（10名）

　　基于公开数据和科学合理的指标体系，通过持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力三个维度对中国所有证券公司进行年度综合量化评价，兼顾存量和增量，选择综合得分排名前十的证券公司授予“十大金牛证券公司奖”，鼓励和引导证券公司合规经营、可持续发展和差异化竞争。

　　颁奖对象：持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力三个维度年度综合评价排名前十的证券公司。

　　指标设计及评分标准如下：

　　（一）持续合规状况（20分）

　　1.参评年度内公司被采取出具警示函，每次扣0.5分；

　　2.参评年度内公司被采取公开谴责，每次扣1分；

　　3.参评年度内公司被实施警告行政处罚，每次扣2分；

　　4.参评年度内公司董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入的，每人次扣2分；

　　5.参评年度内公司被行业自律组织采取书面自律监管措施的，每次扣0.25分；被采取纪律处分的，每次扣0.5分；

　　评分说明：（1）参评年度内证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上标准扣分；证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上标准扣分；证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取上述措施的，按以上标准扣分；（2）参评年度内就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当分别计算、合计扣分；（3）证券公司因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。

　　本维度的基础分为20分，采取扣分制，20分减去实际扣分即为参评公司本维度得分。参评公司扣满20分，以0分计。

　　以下监管处罚对参评公司实施一票否决：

　　1.参评年度内公司被实施暂停业务许可行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取终身市场禁入的；

　　2.参评年度内公司被实施撤销部分业务许可行政处罚或被刑事处罚的。

　　（二）风险管理能力（20分）

　　1.净资本（8分）

　　2.净资本三年（2016-2018）增长率（2分）

　　3.核心净资本（5分）

　　4.财务杠杆倍数（5分）

　　（三）市场竞争力（60分）

　　1.证监会分类评价等级（5分）

　　（专项报告-2019年）

　　2.总资产（4分）

　　3.总资产三年（2016-2018）增长率（1分）

　　4.净资产（4分）

　　5.营业收入（4分）

　　6.营业收入三年（2016-2018）增长率（1分）

　　7.净利润（4分）

　　8.净利润三年（2016-2018）增长率（1分）

　　9.净资产收益率（2分）

　　10.净资本收益率（2分）

　　11.成本管理能力（2分）

　　12.信息系统投入金额（1分）

　　13.信息技术人员薪酬（1分）

　　14.信息技术投入考核值（1分）

　　15.客户资金余额（2分）

　　16.托管证券市值（2分）

　　17.证券经纪业务收入（3分）

　　18.机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例（1分）

　　19.客户资产管理业务收入（2分）

　　20.投资银行业务收入（3分）

　　21.财务顾问业务收入（2分）

　　22.投资咨询业务收入（2分）

　　23.融资类业务收入（2分）

　　24.证券投资收入（2分）

　　25.网点数量（2分）

　　26.公募基金佣金分仓收入（2分）

　　（专项数据）

　　27.APP月度活跃用户数(2分)

　　（专项数据）

　　备注：金牛证券公司奖评选结果中剔除评选年度及2019年出现过重大风险事件的证券公司。

　　二、金牛成长证券公司奖（10名）

　　基于公开数据和科学合理的指标体系，通过综合业务发展、创新性业务发展和竞争力等维度，兼顾业务存量，主要考察业务增量的基础上，对中国所有证券公司进行年度综合量化评价，选择十家极具发展潜力的证券公司授予“金牛成长证券公司奖”，鼓励和引导证券公司的开拓创新和奋发图强。

　　颁奖对象：年度内业务发展较快、风险管理和市场竞争力提升明显的综合排名前十名的证券公司。

　　指标设计及评分标准如下：

　　1.主营业务收入增速（近三年）（15分）

　　2.主营业务收入（5分）

　　3.净资本收益率增速（近三年）（15分）

　　4.净资本收益率（5分）

　　5.总资产增速（近三年）（10分）

　　6.净利润增速（近三年）（5分）

　　7.净利润（5分）

　　8.资产管理业务收入增速（5分）

　　9.投资银行业务收入增速（5分）

　　10.证券经纪业务收入增速（5分）

　　11.证监会分类评价等级提升（5分）（注：每提升一个等级加1分，本单项总额5分）

　　12.机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例提升（5分）

　　13.公募基金佣金分仓收入增速（5分）

　　14.公司市场竞争力的提升（10分）（注：单项业务排名每提升5名加1分，本单项总额10分）

　　备注：金牛成长证券公司奖评选范围为注册资本金在行业中位数水平以上的公司，评选指标中近三年增速指标按照2016-2017年增速占30%，2017-2018年增速占70%取加权平均求得，剔除评选年度及2019年出现过重大风险事件且遭监管处罚过的证券公司，并剔除与金牛证券公司奖获奖名单重复的公司。

　　三、证券公司社会责任金牛奖（10名）

　　基于公开数据和科学合理的指标体系，通过普惠金融、服务实体经济、绿色金融及社会责任投资等维度对中国所有证券公司进行年度综合量化评价，选择十家积极承担社会责任、为社会做出重大贡献的证券公司授予“证券公司社会责任金牛奖”，鼓励和引导证券公司积极承担社会责任。

　　颁奖对象：在扶贫、服务实体经济、绿色金融、社会责任投资等方面表现突出的证券公司。

　　指标设计及评分标准如下：

　　（一）普惠金融（35分）

　　1.资金投入（20分）

　　2.普惠金融社会评价（10分）

　　3.公司中西部营业网点占比（5分）

　　（二）绿色金融（30分）

　　1.绿色公司债券（含资产证券化产品）主承销（或管理人）家数（10分）

　　2.绿色公司债券（含资产证券化产品）主承销（或管理人）家数增速（5分）

　　3.绿色公司债券（含资产证券化产品）已发行金额（10分）

　　4.绿色公司债券（含资产证券化产品）已发行金额增速（5分）

　　（以上数据来自证券公司业务数据统计排名）

　　（三）服务实体经济（15分）

　　1.股票主承销家数（2分）

　　2.股票主承销金额（2分）

　　3.债券主承销家数（2分）

　　4.债券主承销金额（2分）

　　5.创新创业公司债主承销家数（2分）

　　6.创新创业公司债已发行金额（1分）

　　7.地方政府债券实际中标金额（1分）

　　8.地方政府债券实际中标地区数（2分）

　　（以上数据来自证券公司业务数据统计排名）

　　9.代理销售金融产品收入（1分）

　　（以上数据来自证券公司经营业绩指标统计排名）

　　（四）社会责任投资（20分）

　　1.公益性支出（20分）

　　四、金牛财富管理团队奖（6名）

　　基于公开数据和科学合理的指标体系，通过财富管理业务的规模、增速、质量、效率、合规和社会认可度等维度对中国所有证券公司的财富管理业务进行年度综合量化评价，选择六家业绩突出、极具潜力的证券公司授予“金牛财富管理团队奖”，鼓励和引导证券公司在财富管理领域的创新和拓展。

　　颁奖对象：年度内经纪业务综合排名前六名的证券公司及其团队。

　　指标设计及评分标准如下：

　　1.证券经纪业务收入（20分）

　　2.证券经纪业务收入增速（10分）

　　3.代理买卖证券业务净收入（10分）

　　4.交易单元席位租赁净收入（10分）

　　5.代销金融产品净收入（10分）

　　6.投资咨询业务收入（20分）

　　7.机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例（20分）

　　（以上数据来自证券公司经营业绩指标统计排名）

　　备注：若参评公司该业务2018-2019年度有过重大违规事件被监管处罚，则一票否决。

　　五、金牛投资银行团队奖（6名）

　　基于公开数据和科学合理的指标体系，通过投资银行业务的规模、增速、质量、效率、合规和社会认可度等维度对中国所有证券公司的投资银行业务进行年度综合量化评价，选择六家业绩突出、极具潜力的证券公司授予“金牛投资银行团队奖”，鼓励和引导证券公司在投资银行领域的创新和拓展。

　　颁奖对象：年度内投资银行业务综合排名前六名的证券公司及其团队。

　　指标设计及评分标准如下：

　　1.投资银行业务收入（15分）

　　2.投资银行业务收入增速（5分）

　　3.承销与保荐业务收入（5分）

　　4.股票主承销佣金收入（5分）

　　5.股票主承销佣金收入增速（3分）

　　6.债券主承销佣金收入（5分）

　　7.债券主承销佣金收入增速（3分）

　　8.担任资产证券化管理人家数（2分）

　　9.财务顾问业务收入（5分）

　　10.并购重组财务顾问业务收入（2分）

　　（以上数据来自证券公司经营业绩指标统计排名）

　　11.股票主承销家数（10分）

　　12.股票主承销金额（5分）

　　13.股票主承销金额增速（5分）

　　14.债券主承销家数（10分）

　　15.债券主承销金额（5分）

　　16.债券主承销金额增速（5分）

　　17.新三板新增推荐挂牌企业数量（10分）

　　（以上数据来自证券公司业务数据统计排名）

　　备注：若参评公司该业务2018-2019年度有过重大违规事件被监管处罚，则一票否决。

　　六、金牛资产管理团队奖（6名）

　　基于公开数据和科学合理的指标体系，通过资产管理业务的规模、增速、质量、效率、合规和社会认可度等维度对中国所有证券公司的资产管理业务进行年度综合量化评价，选择六家业绩突出的证券公司授予“金牛资产管理团队奖”，鼓励和引导证券公司在资产管理领域的创新和拓展。

　　颁奖对象：年度内资产管理业务综合排名前六名的证券公司及其团队。

　　指标设计及评分标准如下：

　　1.资产管理业务收入（20分）

　　2.资产管理业务收入增速（10分）

　　3. 资产管理业务所获行业荣誉（10分）

　　（以上数据来自证券公司年报，但部分证券公司年度未披露）

　　4.客户资金余额（20分）

　　5.客户资金余额增速（10分）

　　6.托管证券市值（20分）

　　7.托管证券市值增速（10分）

　　（以上数据来自证券公司业务数据统计排名）

　　备注：若参评公司该业务2018-2019年度有过重大违规事件被监管处罚，则一票否决。