北京华胜天成科技股份有限公司2019年第十四次临时董事会决议公告|华胜天成_新浪财经

原标题：北京华胜天成科技股份有限公司2019年第十四次临时董事会决议公告

　　股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2019-084

　　北京华胜天成科技股份有限公司

　　2019年第十四次临时董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第十四次临时董事会会议由董事长王维航先生召集，会议于2019年11月12日以现场表决的方式召开，应参加董事9名，实际参加董事9名，三名监事以及部分高管列席了本次会议，符合《中华人民共和国公司法》和《北京华胜天成科技股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《关于控股子公司出售境外资产暨该资产在美国证券化的议案》

　　表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2019-086《关于控股子公司出售境外资产暨该资产在美国证券化的公告》。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于召开2019年第六次临时股东大会的通知》

　　表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2019-087《关于召开2019年第六次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　北京华胜天成科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年11月14日

　　股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2019-085

　　北京华胜天成科技股份有限公司

　　2019年第七次临时监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第七次临时监事会会议由监事会主席符全先生召集，会议于2019年11月12日以现场表决的方式召开，应参加监事3名，实际参加监事3名，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《北京华胜天成科技股份有限公司章程》的规定，本次会议通过如下议案：

　　一、审议通过了《关于控股子公司出售境外资产暨该资产在美国证券化的议案》

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2019-086《关于控股子公司出售境外资产暨该资产在美国证券化的公告》。

　　特此公告。

　　北京华胜天成科技股份有限公司

　　监事会

　　2019年11月14日

　　股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2019-086

　　北京华胜天成科技股份有限公司

　　关于控股子公司出售境外资产暨该资产在美国证券化的公告

　　重要内容提示：

　　●北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华胜天成”）控股子公司Automated Systems Holdings Limited（以下简称“ASL”）拟将下属全资子公司GDD International Holdings Co.（简称“GDD”）持有的下属子公司Grid Dynamics International, Inc.（以下简称“GDI”）整体注入一家在美国注册、纳斯达克证券交易所上市的名为ChaSerg Technology Acquisition Corp（以下简称“ChaSerg”或“美国上市公司”）的特殊目的收购公司（Special Purpose Acquisition Company ,简称“SPAC”）。

　　●本次交易中GDI总估值为39,800万美元，交易标的为GDD持有的GDI90.09%股权，GDD将获取所持股份的相应对价，包含约9,360万美元现金及18,390,967股ChaSerg股份作为交易对价。

　　●本次交易前，GDI是GDD持股90.09%的控股子公司；交易完成后，GDD不再持有GDI股权，ChaSerg将持有GDI100%股权,GDD将持有ChaSerg约34.3%股权，GDI将成为公司联营公司，不再纳入公司合并报表范围。

　　●本次交易尚需提交公司股东大会审议。按照公司股东大会审议结果，公司于ASL的股东大会上行使投票表决权。

　　●本次交易未构成关联交易，本次交易未构成重大资产重组。

　　●本次交易成功完成需要若干前提条件的顺利达成（包括但不限于股东会审批），如条件未达成则存在交易终止的风险。敬请公司股东及潜在投资者注意投资风险。

　　一、交易概述

　　1、ASL为一家香港交易所上市公司（股票简称“自动系统”，股票代码HK：00771），公司持有其56.54%的股权，ASL的全资子公司GDD拟将GDI整体注入一家在美国注册、纳斯达克证券交易所上市的名为ChaSerg的特殊目的收购公司。

　　交易前后GDI股权结构变动如下：

　　■

　　交易完成后，ChaSerg将更名为Grid Dynamics Holdings（以下简称“GD Holdings”），成为全资拥有GDI的公开交易实体，该实体将继续经营GDI集团的业务。ASL全资子公司GDD成为持有GD Holdings34.3%的第一大股东，将有权提名该美国上市公司董事会8席中的2席,无法对GD Holdings及GDI实施控制，GDI将不在公司合并报表范围内。

　　本次交易完成后，ASL全资子公司GDD获取①约9360万美元的现金对价，以最终调整的对价为准；②约18,390,967股股份，对价股份占已上市公司ChaSerg/GD holdings已发行股本的34.3%左右（按股权激励行权的比例有所调整）。

　　2、公司于2019年11月12日召开2019年第十四次临时董事会审议通过了《关于控股子公司出售境外资产暨该资产在美证券化的议案》。本次交易不构成关联交易，不涉及《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组行为。本次交易属公司股东大会审议权限范围，尚需提交股东大会审议。按照公司股东大会审议结果，公司于ASL的股东大会上行使投票表决权。

　　二、交易各方当事人情况介绍

　　本次交易由ASL、GDI、ChaSerg、[Merger Sub 1]、[Merger Sub 2]五方签署合并协议。其中因GDD为ASL全资子公司，由ASL作为签约代表方。此交易中交易双方主要为ASL及ChaSerg。

　　（一）交易对方情况介绍

　　ChaSerg成立于2018年5月21日，2018年10月10日在纳斯达克上市。是一家在美国特拉华州注册及纳斯达克挂牌上市的特殊目的收购公司（股票代码：CTAC），其目的为在十八个月内寻找一家或多家企业或实体进行合并、股份交换、资产收购、股份购买、资产重组、企业重组或其他类似的企业合并业务。截至本公告日，ChaSerg是一家投资控股公司，没有实体业务运营，但已经完成了2.2亿美元的资金募集并存放于指定的募集资金托管账户，用以收购目标资产及资产的后续经营。

　　本次交易之前，ChaSerg的股东构成情况如下

　　单位：股

　　■

　　ChaSerg的前十大股东如下（截止2019年11月12日）：

　　■

　　交易前，ChaSerg主要由私募/基金管理人进行日常经营管理及负责寻找并购标的。私募/基金管理人持股主要由四个合伙人构成，即Lloyd Carney, Benhamou Global Ventures, Alex Vieux和Steve Fletcher。

　　ChaSerg的现任CEO为Lloyd Carney先生，他具有25年以上的IT从业历史，其中包括在IBM、Brocade、Oracle等公司任职高管的经验，以及Micromuse的CEO，Juniper Networks的COO等任职经验。其曾策划三次大型并购，包括任Brocade CEO期间主导被Brocom收购，任Micromuse公司CEO期间主导被 IBM收购。其现任数家美股上市公司的董事，如Visa, Nuance Communications, Cypress Semiconductor, Vertex Pharmaceuticals。

　　（二）其他当事人情况介绍

　　（1）ASL为一家香港交易所上市公司，公司持有其56.54%的股权；

　　（2）GDD 为一家在美国特拉华州成立的公司，为ASL全资子公司；

　　（3）[Merger Sub 1]及[Merger Sub 2]均为美国加州注册成立的有限责任公司，为ChaSerg全资子公司。

　　本次交易已经获得香港交易所批准，并在其申报核准过程中，已确认对方公司与ASL层面不存在任何关联关系。同时，本公司亦已经确认，公司及公司关联方与ChaSerg的主要股东均不存在关联关系。

　　三、交易标的基本情况

　　本次交易标的为GDI90.09%的股权，GDI基本情况如下：

　　1、名称：Grid Dynamics International,Inc.

　　2、注册地：美国加利福尼亚州

　　3、成立时间：2006年9月

　　4、主营业务：GDI是全渠道数字平台(例如，设计和开发Web目录、搜索系统和移动应用程序)、云计算、大数据分析及持续交付领域的开放式、可扩展的下一代电子商务技术解决方案的提供商。

　　GDI成立于2006年，总部设立于美国加利福尼亚州的门洛帕克市，并在东欧三国拥有专业的软件研发资源。GDI在开源技术、云端应用、大数据实时分析等方面拥有丰富的经验及管理能力，其主要业务是为零售、金融、媒体及科技行业的企业客户提供基于开源技术的全渠道电子平台核心系统开发、云端交付、大数据实时分析等IT服务。

　　5、股权结构：

　　交易前GDI的股权结构如下：

　　■

　　注：由于ASL对GDI优先股的不同会计标准认定，按照香港会计准则，ASL公告中，GDD持有GDI股权比例为85.9%，

　　本次交易完成后ChaSerg/GD Holdings股权结构如下(以最终调整的对价股份为准)：

　　■

　　注:（1）GDI其他股东因股权激励行权原因，人数、持股比例均有所增加。

　　（2）公众股东在ChaSerg原股东的基础上，基于该交易顺利完成及成功上市增加基金管理人奖励股份5,500,000股。

　　6、GDI主要财务数据：

　　截止2018年12月31日，GDI总资产275,095,119.89元，净资产223,144,129.37元，负债总额51,950,990.52元，营业收入609,446,333.24 元，净利润54,622,533.24元。（已审计，单位：人民币元）

　　截止2019年6月30日，GDI总资产为439,204,674.17元，净资产327,402,673.55 元，负债总额111,802,000.62 元，营业收入371,799,695.49 元，净利润30,073,889.30元。(已审计，单位：人民币元)

　　四、交易背景及交易标的定价

　　2017年4月，ASL全资子公司GDD以1.18亿美元对GDI进行并购（详见公司2017关于并购GDI的系列公告）。自并购以来，GDI的业务健康快速发展，其在市场开拓、客户获取以及产品、技术等方面均实现了较大突破。GDI成长为一家在云计算、大数据技术及应用领域具有领先优势的科技公司，成为公司“云胜”行业云业务的主要构成部分。GDI在美国证券化，对GDI公司的品牌影响力、业务及市场拓展都将产生积极的影响，将更加有利于公司行业云业务在国外市场的战略发展。

　　同时，GDI在美国实现证券化，交易后GDD获取美元现金及美国上市公司的股票，在体现GDI合理估值的同时，加强了公司资产的流动性。

　　基于以上原因，ASL启动了GDI在美国的证券化项目。

　　在本次交易中，GDI的整体估值约为39800万美元，该价格由ASL、GDI、ChaSerg在如下测算的基础上公平协商确定：选取EPAM Systems\Globant\Endava三家与GDI业务性质相近及技术人才均来自于中东欧

　　的可比美国上市公司，根据其1年又一期的市场交易数据，以取得其估值平均值约EV/EBITDA22倍（EV即企业价值：公司股票总市值与有息债务价值之和减去现金及短期投资；EBITDA即息税、折旧及摊销前利润）作为第一步估值参考；根据纳斯达克交易市场同类业务公司在不同市值情况下的平均折扣约7折为第二部估值参考；以GDI2019年预计EBITDA2,380万美元作为进一步的估值参考，从而确认GDI的估值区间。

　　交易各方同时也评估了GDI在过往三年以及未来两年的财务及其他各项业务表现数据，主要包括：(1) ASL于2017年收购GDI之投资成本,；（2）GDI作为信息科技相关服务提供商所拥有的人力资源优势和技术优势（包括但不限于开发、整合及管理新一代电子云端平台方面的能力）；（3）GDI的历史背景、业绩及其客户资源；（4）GDI之业务前景（包括但不限于行内商业机遇、增长势头以及GDI 之成本架构）。

　　五、交易协议的主要内容

　　（一）签约方

　　本次交易由ASL、GDI、ChaSerg、[Merger Sub 1]、[Merger Sub 2]五方签署合并协议。其中因GDD为ASL全资子公司，由ASL作为签约代表方。

　　（二）交易标的

　　GDI90.09%股权。

　　（三）交易对价、付款方式

　　本次交易中，GDI的总体估值约为39,800万美元，当中包括现金代价13,000万美元及价值约26,800万美元之25,523,810股ChaSerg定向增发股份。

　　GDD收取约9,360万美元现金对价和18,390,967股定向增发股份对价（交易对价可能会根据GDI2019年盈利情况及交割时GDI资产情况等进行适当调整）。交易完成后，GDD持有相当于ChaSerg已发行股本约34.3%的股份。

　　在本次交易中，对价现金及股份全部于交割日美国上市公司收市后完成支付。交割日为滿足或豁免《合并协议》的先决条件后三个工作日内，或GDI与ChaSerg之间书面同意的其他日期。

　　（四）交易步骤

　　①根据《加利福尼亚州普通公司法》，在遵守合并协议的条款和条件的前提下， GDI和[Merger Sub 1]（Chaserg全资子公司）应在完成之日，向加利福尼亚州相关政府机构提交与初始合并有关的合并证书，完成初始合并。

　　在初始合并生效时，[Merger Sub 1]合并到GDI，[Merger Sub 1]注销，GDI将成为初始合并中的存续实体。初始合并完成后，初始合并中的存续实体将拥有【Merger Sub 1】的所有财产、权利、特权、豁免、权力、特许经营权及授权，也将承担【Merger Sub 1】的所有债务、责任、义务、限制和职责。

　　②根据《加利福尼亚州普通公司法》和《特拉华州有限责任公司法》，在初始合并完成后，初始合并中的存续实体和[Merger Sub 2]（ChaSerg全资子公司），向加利福尼亚州及特拉华州相关政府机构提交与第二步合并有关的合并证书，完成第二步合并。

　　在第二步合并生效时，初始合并中的存续实体合并到[Merger Sub 2]，从而使初始合并中存续实体的单独存在停止，并且[Merger Sub 2]将成为第二步合并中的存续实体。在完成第二步合并后，第二步合并中的存续实体将拥有初始合并中的存续实体的所有财产、权利、特权、豁免、权力、特许经营权及授权，也将承担初始合并中的存续实体的所有债务、责任、义务、限制和职责。

　　第二步合并中的存续实体将更名为[Grid Dynamics International LLC]。第二步合并完成后，第二步合并中的存续实体将成为ChaSerg的直接全资子公司。

　　本次交易通过上述两步合并完成，以上安排主要基于美国税法下的税收筹划考虑。

　　（三）GDI未行使的购股权

　　在交易完成之前或完成时，GDI应采取一切必要措施终止于2018年12月21日通过的GDI股票期权计划。

　　（四）交割的先决条件

　　（1）有关《合并协议》各方的先决条件

　　1) 合并协议及合并事项获得GDI股东大会批准；

　　2) 以下事项已获得ChaSerg股东的批准，即

　　（a）合并协议及此协议中的交易；

　　（b）对ChaSerg章程基于纳斯达克上市条例的调整；

　　（c）就ChaSerg普通股股权激励的计划，以保证交易完成后管理层团队与ChaSerg股东利益保持一致；

　　（d）任命ChaSerg的董事会和董事委员会成员；

　　（e）为合并完成而必需的其他事项(“需审批事项”)；

　　3) 合并协议及合并已经华胜天成和ASL的股东批准；

　　4) 根据相关政府订立、发布或执行的相关法律及命令，合并协议下拟进行的交易未违法，也不会在交易完成后被撤销；

　　5) ASL、GDI、公司和ChaSerg均已就合并事宜获得必需的第三方同意和授权（包括政府当局和证券交易所的批准），且此类同意和授权未被撤销；

　　6) 不存在任何阻碍GDI、ChaSerg、[Merger Sub 1]或[Merger Sub 2]完成合并事项的诉讼；

　　7) 在交易完成前, ChaSerg拥有有形资产净值不低于5,000,001美元；

　　8) ChaSerg股东使赎回生效及收取任何额外权益金额（如有）后，ChaSerg的信托账户中剩余的资金不少于合并协议签署时信托账户结余的70%。

　　（2）有关ChaSerg，[Merger Sub 1]和[Merger Sub 2]履行合并义务的先决条件

　　1) 交易完成之日前，GDI在所有方面的重要声明和保证均保持真实和正确；

　　2) GDI已在所有重大事项方面遵守合并协议中规定的协议、契约和条件；

　　3) 自2018年12月31日起，未发生任何的重大不利影响；

　　4) GDI已按照合并协议交割最终交付成果；

　　5) 已行使或仍有权行使法定评估权的GDI普通股股东不超过10%；

　　6) 某些关键管理人员和至少六名关键员工已签署且未终止其聘用合同，也未表示有意向终止其聘用；

　　7) GDI向ChaSerg证明其已根据《国内税收法典》第280(b)(5)(B)条和财政条例获得股东批准；

　　8) GDI向ChaSerg证明其持有的现金和现金等价物于交割日不少于20,000,000美元。

　　(3) 有关GDI履行合并义务的先决条件

　　1) 合并协议签订之日及完成之日，ChaSerg、[Merger Sub 1]和[Merger Sub 2]在所有方面的重要声明和保证均保持真实和正确；

　　2) ChaSerg，[Merger Sub 1]和[Merger Sub 2]履行并遵守了《合并协议》中规定在所有方面的重要协议、契约和限制条件；

　　3) ChaSerg已根据《合并协议》交付完成时需交付的文件；

　　4) Chaserg的董事会已采取一切必要措施，通过并批准ChaSerg普通股的股权激励计划；

　　5) 指定董事已被任命为ChaSerg的董事会成员。

　　（五）禁售协议

　　各GDI股东应签订禁售协议，根据该协议，GDI的股东同意在满足下列条件的情况下（以较早者为准）方可转让其根据《合并协议》收到的ChaSerg普通股：（１）交易完成满一年﹔及（２）交易完成１５０天之后的任何三十个交易日时段，其中二十个交易日内ChaSerg普通股的股价超过12美元。

　　作为GDI的股东之一，GDD持有的股份也受以上禁售协议的约束。

　　（六）托管安排

　　本交易完成后，ASL将与ChaSerg及第三方托管公司签订托管协议，对GDI原股东持有的857,143股股份进行托管，以用于交割事项所进行的调整。

　　（七）协议终止情形

　　基于如下情况发生时，合并协议可能在交易完成前随时终止：

　　（1）经GDI与ChaSerg之间书面同意；

　　（2）在以下情况下由GDI或ChaSerg提出终止：合并协议中拟进行的交易违反了任何法律、法规、命令、判决、条约或拟进行的交易以其他方式被禁止，或者任何政府机构发布了命令来限制或禁止合并协议项下的交易且该命令为最终裁决且不得上诉的命令；

　　（3）如果ChaSerg、[Merger Sub 1]和[Merger Sub 2]违反了他们所作的声明、保证、约定或协议，导致无法满足《合并协议》的某些先决条件，则GDI有权提出终止；

　　（4）如果GDI违反了所作的声明、保证、约定或协议，导致无法满足《合并协议》的某些先决条件，则ChaSerg有权提出终止；

　　（5）如ChaSerg股东大会进行投票但不能获得必要票数通过，ChaSerg或GDI可提出终止﹔

　　（6）如GDI股东已通过《合并协议》及其拟进行交易，但其书面表决情况未能于投票后两个工作日内送达Chaserg及GDI，ChaSerg可提出终止﹔

　　（7）如ChaSerg股东行使赎回权及收取任何额外权益金额（如有）后，ChaSerg信托账户中剩余资金少于合并协议签署时信托账户结余之70%，则ASL可提出终止；

　　（8） ChaSerg或GDI可提出终止﹔

　　1) 如ASL审批《合并协议》的股东大会未能通过﹔

　　2) 如公司审批《合并协议》的股东大会未能通过﹔

　　3) 如ASL及公司的股东大会没有于约定日期前召开。

　　六、该交易对公司的影响

　　（一）交易后GDI将成为公司的联营公司

　　本次交易完成前，GDI是GDD持股90.09%的控股子公司；交易完成后，GDD不再持有GDI股权，ChaSerg将持有GDI100%股权，GDD持有ChaSerg34.3%股权。GDI将成为公司联营公司，不再纳入公司合并报表范围。

　　GDI于美国及中欧诸国独立运营，公司及ASL均未向GDI提供任何形式的担保、借款等资金往来，公司与GDI之间不存在任何的业务及交易。

　　ASL、GDD、ChaSerg私募基金管理人、GDI订立股东协议，就交易完成后ChaSerg/GD Holdings管理及运营方面权利义务进行约定。根据此协议，持有ChaSerg/GD Holdings股权比例10%以上的股东，有权委任两名董事；持有ChaSerg/GD Holdings比例低于10%高于5%的股东，有权委任一名董事。

　　ChaSerg/GD Holdings的董事会由8名董事组成。依据股东协议及公司章程，董事会构成情况如下：ASL有权委任2位董事；ChaSerg私募基金管理人有权委任2位董事；同时，GDI派出1名董事，及根据纳斯达克上市条例聘请3位独立董事。

　　由于GDD不对ChaSerg/GD Holdings进行控制，不在GDD的合并报表范围内，因此交易完成后，ChaSerg/GD Holdings及GDI都不会成为ASL及公司之控股公司，将不在公司的并表范围内。

　　（二）如本次交易顺利完成，对公司及ASL的财务影响如下：

　　1、 GDD获取约9,360万美元的现金及美国上市公司GD Holdings约34.3%的股权。

　　2、 GDD获得的除税后收益约8,850万美元（以10.19美元/股的收盘价格模拟计算，实际收益将受美国上市公司交割之日的收盘价影响）。

　　3、因为GDI不在公司合并报表范围内，则公司收购GDI时对应的商誉约6.7亿元人民币将终止确认。

　　（三）对GDI后续业务发展的影响

　　交易完成后，GDI将继续按照原定的业务合作策略与公司及各成员企业合作，在项目层面及技术整合引进层面进一步探索协同效用。

　　美国证券市场对GDI所从事的云计算、大数据技术及应用有比其他证券市场更高的认可度，ChaSerg现有董事会成员来自同行业资深专家，拥有云计算、大数据实业经营以及投资的丰富经验，也将助推GDI后续的业务发展。

　　七、风险提示

　　第一，本次交易成功完成需要若干前提条件的顺利达成，如条件未达成则存在交易终止的风险，详细内容请参考本公告中交易方案部分描述，敬请公司股东及潜在投资者注意投资风险。

　　第二，本次交易涉及中国大陆、香港地区、美国三家上市公司，交易各方需按照各地法律和监管法规完成审批程序。其中：

　　1、公司需要履行股东大会审议程序；

　　2、ASL为香港上市公司，目前已经取得香港交易所关于GDI在美国纳斯达克分拆上市的书面同意函，尚需提交ASL股东大会批准；

　　3、本交易尚需ChaSerg股东大会批准。如果在交易完成前ChaSerg的股东已赎回资金达到或超过30％，则本交易存在终止的风险；

　　4、本交易尚需GDI的股东大会批准；

　　5、本交易尚需ChaSerg在美国纳斯达克证券交易所进行注册备案。

　　本次交易需满足上述的一系列审批程序，本次交易能否顺利取得上述相关批准以及最终取得批准的时间均存在不确定性，从而导致本次交易是否能在规定的期限内完成并实施存在不确定性。若本次交易无法获得上述批准，或者无法在特殊目的收购公司的规定时间内完成交易，从而导致本次交易可能暂停、中止、取消或终止，请投资者注意相关风险。

　　第三，本次交易中，GDI总估值及公司投资收益将受到交割日ChaSerg股票收盘价格的影响，而ChaSerg股票价格既取决于其盈利水平及发展前景，也受到市场供求关系、国家宏观经济政策、资本市场整体走势、利率及汇率变化、股票市场投机行为以及投资者心理预期等各种不可预测因素的影响。本次交易从对外披露之日起至最终实施完毕预计需要一段的时间，在此期间，ChaSerg的股票价格可能会出现较大波动，提请广大投资者注意本次交易中因ChaSerg股票价格波动导致的投资风险、投资收益变动风险和监管审批风险。

　　第四，此交易因涉及多个不同国家的交易主体，存在诸多其他不可控风险，包括但不限于国际政治、经济、自然灾害等不可抗力因素带来不利影响。

　　敬请各位股东及潜在投资人关注以上风险。

　　特此公告。

　　北京华胜天成科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年11月14日

　　证券代码：600410 证券简称：华胜天成公告编号：2019-087

　　北京华胜天成科技股份有限公司

　　关于召开2019年第六次临时股东

　　大会的通知

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年11月29日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第六次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年11月29日9 点30分

　　召开地点：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期北京华胜天成科研大楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年11月29日

　　至2019年11月29日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案的详细内容，请见公司同日在上海证券交易所网站刊登股东大会会议资料。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　(一) 现场参会登记时间：2019年11月26日

　　(二) 登记方式：公司股东可通过电话、邮件、传真方式进行登记，但出席会议时须提供有效手续原件。