重庆小康工业集团股份有限公司

　　证券代码：601127        证券简称：小康股份       公告编号： 2019-122

　　债券代码：113016        债券简称：小康转债

　　转股代码：191016        转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2019年10月份产销快报

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司2019年10月产销数据如下：

　　■

　　注：本表为产销快报数据，最终数据以2019年审计数据为准。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2019年11月12日

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份      公告编号：2019-123

　　转债代码：113016           转债简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司第

　　三届董事会第三十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十四次会议于2019年11月9日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2019年11月11日以通讯表决的方式召开。本次会议由公司董事长张兴海先生召集。会议应出席董事8名，实际出席董事8名。全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于公司董事会秘书变更的议案》

　　孟刚先生因个人原因辞去公司董事会秘书、总裁助理等职务。根据董事长张兴海先生的提名，并经提名委员会审核，董事会同意聘任申薇女士（简历附后）为公司董事会秘书，任期与本届董事会一致。

　　董事会秘书候选人申薇女士不存在《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》规定禁止任职的情形及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。

　　表决结果：8票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　（二）审议通过了《关于公司证券事务代表变更的议案》

　　因工作调整，杨华先生辞去公司证券事务代表职务，董事会同意聘任马成娟女士（简历附后）为公司证券事务代表，任期与本届董事会一致。

　　表决结果：8票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　（三）审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》

　　表决结果：8票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2019年11月12日

　　附简历：

　　1、申薇女士简历

　　申薇女士，1982年出生，中国国籍，法学硕士，已参加上海证券交易所董事会秘书培训并取得《董事会秘书资格证书》。曾任职于北京市金杜律师事务所、渝商投资集团股份有限公司、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司。曾任本公司职工代表监事，现任公司投资战略总部副部长。

　　联系方式：

　　地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼

　　联系电话：023-89851058

　　传真：023-89059825

　　邮箱：xk601127@sokon.com

　　2、马成娟女士简历

　　马成娟女士，1988年4月出生，中国国籍，本科学历，已参加上海证券交易所董事会秘书培训并取得《董事会秘书资格证书》。曾任职于重庆太极实业（集团）股份有限公司、西南药业股份有限公司。现任公司证券事务主管。

　　证券代码：601127       证券简称：小康股份    公告编号：2019-124

　　债券代码：113016       债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司关于董事会秘书、证券事务代表变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月11日召开第三届董事会第三十四次会议审议通过了变更公司董事会秘书、证券事务代表的相关事宜。具体情况如下：

　　公司董事会于近日收到公司董事会秘书孟刚先生书面辞职报告，申请辞去公司董事会秘书、总裁助理等职务，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　经公司董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意聘任申薇女士（简历附后）为公司董事会秘书，任期与公司本届董事会一致。

　　因工作调整，杨华先生申请辞去公司证券事务代表职务，公司董事会同意聘任马成娟女士（简历附后）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期与公司本届董事会一致。

　　公司独立董事对本次聘任公司董事会秘书的事项进行了认真的审核，并发表了独立意见：申薇女士具备上市公司高级管理人员的任职资格，已取得董事会秘书资格证书，且不存在《中华人民共和国公司法》、《重庆小康工业集团股份有限公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》中规定的不得担任董事会秘书的情形。公司已按相关规定将申薇女士的董事会秘书任职资格提交上海证券交易所审核无异议。公司聘任董事会秘书事项的审议、表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2019年11月12日

　　附简历：

　　1、申薇女士简历

　　申薇女士，1982年出生，中国国籍，法学硕士，已参加上海证券交易所董事会秘书培训并取得《董事会秘书资格证书》。曾任职于北京市金杜律师事务所、渝商投资集团股份有限公司、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司。曾任本公司职工代表监事，现任公司投资战略总部副部长。

　　申薇女士联系方式：

　　地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼

　　联系电话：023-89851058

　　传真：023-89059825

　　邮箱：xk601127@sokon.com

　　2、马成娟女士简历

　　马成娟女士，1988年4月出生，中国国籍，本科学历，已参加上海证券交易所董事会秘书培训并取得《董事会秘书资格证书》。曾任职于重庆太极实业（集团）股份有限公司、西南药业股份有限公司。现任公司证券事务主管。

　　证券代码：601127     证券简称：小康股份    公告编号：2019-125

　　债券代码：113016债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司关于

　　调整《2017年限制性股票激励计划》回购价格并回购注销部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●限制性股票回购数量：400,000股

　　●限制性股票回购价格：9.95元/股

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月11日召开了第三届第三十四次董事会议及第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于2017年限制性股票激励计划激励对象孟刚先生已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定，将其持有的已获授但尚未解除限售的400,000股限制性股票进行回购注销处理。现相关内容公告如下：

　　一、本次激励计划已履行的相关程序

　　1、2017年7月4日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。具体内容请见公司于2017年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　2、2017年7月4日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。具体内容请见公司于2017年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　3、2017年7月5日至2017年7月14日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年7月15日，公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。具体内容请见公司于2017年7月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　4、2017 年 7 月 20 日，公司召开 2017 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。具体内容请见公司于2017年7月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　5、2017 年 8 月 17 日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。具体内容请见公司于2017年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　6、2017年10月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予16,700,000股，公司股本总额增加至为909,200,000股。具体内容请见公司于2017年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　7、2018年10月10日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》，同意公司根据 2017 年第四次临时股东大会的授权，按照相关规定为符合解锁条件的28名激励对象办理第一次解锁，解锁数量共计492万股，解锁上市日为2018年10月17日。公司监事会发表了核查意见。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2018年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　8、2018年12月27日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施2017年年度权益分派方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司限制性股票回购价格由10.27元/股调整为10.03元/股；鉴于公司2017年限制性股票激励计划中1名激励对象已离职，同意公司其持有的已获授但尚未解除限售的300,000股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2018年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　9、2018年12月27日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，监事会认为，根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2017年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于1名激励对象因个人原因离职，不再符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票300,000股，回购价格为10.03元/股。具体内容请见公司于2018年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　10、2019年 3月23日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司层面未达到2017 年限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售条件，同意公司将28名激励对象的492万股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2019年 3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　11、2019年 3月23日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司层面未达到2017 年限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售条件，同意公司将28名激励对象492万股限制性股票进行回购注销处理。具体内容请见公司于 2019年 3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　12、2019年11月11日，公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施年度权益分派方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司限制性股票回购价格调整为9.95元/股；鉴于公司2017年限制性股票激励计划中1名激励对象已离职，同意公司其持有的已获授但尚未解除限售的400,000股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2019年11月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　13、2019年 11月11日，公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，监事会认为，鉴于2017年限制性股票激励计划中1名激励对象因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划》相关规定，同意公司回购注销其获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计400,000股，本次回购注销对公司的财务状况和经营成果不会产生实质性影响。具体内容请见公司于2019年11月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　二、限制性股票回购价格调整原因及基本情况

　　根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。”

　　因公司实施年度权益分派方案，2018年年度向全体股东每股派发现金红利0.08元（含税）。根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司需对限制性股票回购价格进行调整，尚未解除限售的限制性股票回购价格为9.95元/股。

　　三、限制性股票回购注销原因及基本情况

　　根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及2017年第四次临时股东大会的授权，同时根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》“第八章公司/激励对象发生异动的处理”第二条第三款之“激励对象因辞职、公司裁员而离职，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销”。《2017年限制性股票激励计划（草案）》中1名激励对象因个人原因离职，公司需回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计400,000股。本次拟回购注销限制性股票明细如下：

　　■

　　本次限制性股票的回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。

　　综上所述，公司本次回购注销《2017年限制性股票激励计划（草案）》限制性股票400,000股。本次回购注销完成后，公司股份总数将减少400,000股，公司将于本次回购注销完成后依法履行相应的减资程序。

　　四、预计回购注销后公司股权结构的变动情况表

　　■

　　五、对公司业绩的影响

　　本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　六、独立董事意见

　　因公司实施年度权益分派方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司需对限制性股票回购价格进行调整，尚未解除限售的限制性股票回购价格调整为9.95元/股。

　　鉴于激励对象因个人原因离职，公司根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，回购注销其持有的尚未解除限售的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》《2017年限制性股票激励计划（草案）》相关规定。

　　综上，我们同意公司对《2017年限制性股票激励计划（草案）》限制性股票回购价格进行调整并同意回购注销《2017年限制性股票激励计划（草案）》已离职激励对象获授但尚未解除限售的全部限制性股票。本次限制性股票回购价格的调整不存在损害上市公司及股东利益的情形，本次回购注销对公司的财务状况和经营成果不会产生实质性影响。

　　七、监事会意见

　　监事会认为，本次限制性股票回购价格的调整不存在损害上市公司及股东利益的情形；鉴于2017年限制性股票激励计划中1名激励对象因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划》相关规定，同意公司回购注销其获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计400,000股，本次回购注销对公司的财务状况和经营成果不会产生实质性影响。

　　八、法律意见书结论性意见

　　北京市金杜律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整及回购注销已经取得现阶段必要的授权和批准，本次调整及回购注销符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需就本次调整及回购注销及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的相关规定办理股份注销及减资手续。

　　九、备查文件

　　1、第三届董事会第三十四次会议决议；

　　2、第三届监事会第二十六次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第三届董事会第三十四会议相关事项的独立意见；

　　4、北京市金杜律师事务所关于重庆小康工业集团股份有限公司调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2019年11月12日

　　证券代码：601127      证券简称：小康股份    公告编号：2019-126

　　债券代码：113016      债券简称：小康转债

　　转股代码：191016      转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票

　　通知债权人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月11日召开了第三届第三十四次董事会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，具体内容如下：

　　鉴于公司2017年限制性股票激励计划中1名激励对象已办理离职，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定，公司将其持有的已获授但尚未解除限售的400,000股限制性股票进行回购注销处理。以上事项详见公司于2019年11月12日登载于指定信息披露媒体的《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2019-125）。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定及公司2017年第四次临时股东大会授权，以上事项无需提交股东大会审议。

　　本次回购注销部分限制性股票将涉及公司注册资本的减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告之日起四十五日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。根据《重庆小康工业集团股份有限公司A股可转换公司债券之债券持有人会议规则》，上述债权人不含公司可转换公司债券持有人。

　　债权人可采用信函或传真方式申报，具体方式如下：

　　（一）申报所需材料

　　1、证明债权债务关系存在的有效债权文件和相关凭证。

　　2、债权人身份证明文件

　　债权人为法人的，需同时提供法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　债权人为自然人的，需同时提供有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　（二）申报时间及方式

　　申报地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼

　　申报时间：2019年11月12日至2019年12月26日，工作日内（9:00—11:30，13:00—17:00）。

　　申报方式：债权人可通过现场、邮寄、电子邮件或传真方式以书面形式申报。以邮寄方式申报的，申报日期以寄出日邮戳为准。

　　联 系 人：马成娟

　　联系电话：023-89851058

　　联系传真：023-89059825

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2019年11月12日

　　证券代码：601127        证券简称：小康股份    公告编号：2019-127

　　债券代码：113016       债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司第

　　三届监事会第二十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十六次会议于2019年11月9日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2019年11月11日以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席张兴明先生召集。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，表决结果为3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　监事会认为，本次限制性股票回购价格的调整不存在损害上市公司及股东利益的情形；鉴于2017年限制性股票激励计划中1名激励对象因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划》相关规定，同意公司回购注销其获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计400,000股，本次回购注销对公司的财务状况和经营成果不会产生实质性影响。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司监事会

　　2019年11月12日