被证监会开出天价罚单的鲜言 又被法院定了哪些罪名?

被证监会开出天价罚单的鲜言 又被法院定了哪些罪名?
2019年09月17日 22:24 上海证券报

  原标题:被证监会开出34.7亿元天价罚单的鲜言,又被法院定了哪些罪名?

  来源:上海证券报

  还记得被证监会开出34.7亿元天价罚单的鲜言吗?违法违规信息披露、操纵多个信托账户、提出“1001项议案”…… 这位劣迹斑斑的资本市场头号玩家,他的种种行为严重扰乱了市场规则。

  就在今日,上海市第一中级人民法院公布了鲜言案一审判决书。鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场案,对鲜言犯背信损害上市公司利益罪,判处有期徒刑两年,并处罚金180万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金1000万元。决定执行有期徒刑五年,并处罚金1180万元;违法所得予以追缴。

  这出由他主导的资本市场闹剧,也终于落幕了。

  两项罪名成立获刑五年

  在本次判决中,上海一中院主要针对鲜言的两项罪状进行判决:

  一是2013年7月至2015年2月,鲜言在担任上市公司多伦股份实际控制人期间,以“工程款”、“往来款”等名义将多伦股份转至子公司的资金转至其控制的多个公司、个人账户内,转出资金循环累计达1.2亿余元。其中,2360万元被他用于理财、买卖股票等。

  二是2015年间,鲜言作为多伦股份公司的实际控制人、董事长兼董事会秘书,将多伦股份更名为“匹凸匹”。同年4月30日至5月11日间,鲜言买入多伦股份的股票共计2520万余股,买入金额2.86亿余元。5月11日,公司有关名称变更的公告发布后,股票连续涨停。

  值得注意的是,在本次判决中,鲜言因背信损害上市公司利益罪入刑两年,是比较罕见的。

  上海汉联律师事务所合伙人宋一欣表示,这项罪名一直都有,但实际上很少用到,主要涉及上市公司的董事、监事、高级管理人员损害上市公司利益的行为。

  此前也有因背信罪被追究责任的案例,如2018年*ST康达董事长罗爱华因涉嫌背信损害上市公司利益罪被采取刑事拘留。还有2019年恺英网络前任高管涉嫌背信损害上市公司利益罪被调查。

  操纵市场领天价罚单

  鲜言何许人也?

  1975年鲜言出生于湖北。

  2007年起他加入天依律所,成为合伙人,2011年从律所离职。

  2012年7月,鲜言入主多伦股份,成为实际控制人。

  2016年担任慧球科技实际控制人和证券事务代表。

  从一名律师转变为资本“玩家”,鲜言主导了多伦股份改名“匹凸匹”、ST慧球“1001议案”等多起闹剧,引起了市场广泛争议。

  鲜言案同时曝光了他操纵市场的手法:

  一是集中资金优势、持股优势连续买卖。如鲜言在操纵期间,股票买入量与卖出量排名均靠前,其大笔的买入是为了短期拉升股价,为随即做出的反向交易提供获利空间。

  二是控制信息披露节奏及内容。如多伦股份改名“匹凸匹”事件,他在获批后开始大量买入标的证券,择机发布变更获得批准的信息,然后卖出股票获利,控制多伦股份拟更名事项披露节奏,2015年5月11日至6月2日,多伦股份可交易日共计6日,股价连续6日涨停,涨幅为77.37%。鲜言通过频繁买入获得了巨额利润。

  三是在自己控制的账户之间进行对倒。鲜言在2014年1月17日至2015年6月12日期间的316个交易日中,有88个交易日在自己实际控制的账户组证券账户之间交易“多伦股份”,交易量占市场成交量比例超过5%的有30个交易日,扰乱市场正常供需关系,构成操纵市场罪。

  四是虚假申报操纵。2015年5月11日、5月12日,鲜言的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,大量以涨停价申买“多伦股份”,并频繁撤单然后再申报,明显不以成交为目的,以虚假申报方式制造涨停价而买单众多的假象,影响投资者判断。

  如此扰乱市场规则的行为最终引起了监管的关注。2017年3月30日,证监会正式对鲜言操纵“多伦股份”一案作出处罚,没收鲜言违法所得5.78亿元,并处以28.91亿元罚款,合计罚没34.7亿元,同时鲜言也被终身市场禁入。这也是证监会截至目前开出的“史上最大罚单”。

  随后,对鲜言炮制“1001项奇葩议案”等信息披露违法违规行为依法作出处罚。2018年7月2日,鲜言因罚没款未如期缴纳,被列入第二批资本市场“老赖”名单。

责任编辑:覃肄灵

天价罚单 证监会

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