上海海利生物技术股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

原标题：上海海利生物技术股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603718     证券简称：海利生物  公告编号：2019-056

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海海利生物技术股份有限公司募集资金管理制度》等的有关规定，现将上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“本公司”）截至2019年6月30日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]710号”文《关于核准上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行7,000.00万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，实际发行价格每股6.81元。本次发行募集资金总额为人民币476,700,000.00元，扣除发行费用人民币58,756,157.00元后，实际募集资金净额为417,943,843.00元。上述募集资金已于2015年5月11日到位，业经信永中和会计师事务所验证并出具XYZH/2014SHA1035-9号验资报告。

　　（二）募集资金以前年度使用金额

　　公司以前年度募投项目支出金额为278,136,263.62元，以前年度收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为38,689,109.51元。截止2018年12月31日，公司募集资金金额为178,496,688.89元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　（三）募集资金本报告期使用金额及当前余额

　　2019年1-6月本公司实际使用募集资金69,126,575.70元，2019年1-6月收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为2,897,696.66元；截至2019年6月30日止，本公司累计已使用募集资金347,262,839.32元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为41,586,806.17元。

　　2017年3月1日本公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司及全资子公司使用总额不超过30,000万元人民币暂时闲置募集资金购买商业银行发行、安全性高、流动性好、短期（不超过一年）的固定收益或承诺保本型理财产品。

　　2018年2月2日本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司及全资子公司使用总额不超过30,000万元人民币暂时闲置募集资金购买金融机构发行、安全性高、流动性好、短期（不超过一年）的固定收益或承诺保本型理财产品。

　　2019年1月30日本公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司及全资子公司使用总额不超过20,000万元人民币暂时闲置募集资金购买金融机构发行、安全性高、流动性好、短期（不超过一年）的固定收益或承诺保本型理财产品。

　　截至2019年6月30日，本公司募集资金余额为108,040,550.72元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中银行存款53,040,550.72元，银行理财产品55,000,000.00元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合本公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，本公司对募集资金实行专户存储。

　　2015年5月12日，本公司及保荐机构海通证券股份有限公司分别与平安银行上海南京西路支行、兴业银行奉贤支行、上海浦东发展银行奉贤支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　2016年3月3日，本公司、上海牧海生物科技有限公司及保荐机构海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行奉贤支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2019年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　全资子公司上海牧海生物科技有限公司

　　三、本报告期募集资金实际使用情况

　　（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（三）变更募集资金实施主体

　　2015年12月24日本公司第二届董事会第十次会议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，并经2016年1月12日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过，同意本公司将“市场化技术服务体系项目”的实施主体，由上海海利生物技术股份有限公司变更为拟设立的全资子公司。除实施主体变更外，与“市场化技术服务体系项目”有关的实施内容、实施方案等均保持不变。

　　2016年1月13日，上述拟设立的全资子公司上海牧海生物科技有限公司成立。

　　（四）延期完成募集资金投资项目

　　2017年4月18日本公司第二届董事会第二十六次会议通过了《关于募集资金投资的动物疫苗产业化技术改造项目延期的议案》，并经2017年5月11日召开的2016年年度股东大会审议通过，同意公司募集资金投资的动物疫苗产业化技术改造项目由原来的2017年12月延至2018年9月，具体详见本公司于2017年4月20日在上海证券交易所网站发布的《上海海利生物技术股份有限公司关于募集资金投资的动物疫苗产业化技术改造项目延期的公告》（公告编号：2017-038）。

　　2018年1月25日，中华人民共和国农业部网站发布了《关于征求意见的函》，其中的《兽药生产质量管理规范（修订稿）》进一步规范了兽药生产质量管理，本公司为满足未来将正式实施的《兽药生产质量管理规范（修订稿）》的要求，避免动物疫苗产业化技术改造项目完成后可能需按照新的规范要求再次改造的不利情形，因此对原先的设计方案按新规范要求重新进行了设计招标，故拟将工程竣工时间由原来的2018年9月延至2019年6月，2018年4月24日本公司第三届董事会第三次会议通过了《关于募集资金投资的动物疫苗产业化技术改造项目延期的议案》，并经2018年5月29日召开的2017年年度股东大会审议通过，同意本公司募集资金投资的动物疫苗产业化技术改造项目再次延期。

　　除募投项目投资进度的变化外，变更募集资金投资项目的资金使用情况请详见本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2018年5月17日本公司第三届董事会第四次会议通过了《关于变更部分募集资金投向用于全资收购上海捷门生物技术有限公司暨关联交易的议案》，并经2018年5月29日召开的2017年年度股东大会审议通过，同意本公司变更部分募集资金投向用于全资收购上海捷门生物技术有限公司并授权本公司经营层与关联方及上海捷门生物技术有限公司其他股东签署收购协议并办理相关手续。

　　本次变更部分募集资金投资项目，对“动物疫苗产业化技术改造项目”中未使用余额中的7,000.00万元，“市场化技术服务体系项目”未使用余额中的2,000.00万元以及补充营运资金中的15,000.00万元，共计24,000.00万元进行变更，占首次公开发行实际募集资金净额的比例为57.42%。此次变更部分募集资金情况如下：

　　注：收购上海捷门生物技术有限公司项目资金总额29,800.00万元，其中：募集资金投入24,000.00万元，自有资金投入5,800.00万元

　　截至2019年6月30日，本公司累计使用募集资金18,450.00万元（含银行利息及理财收益）用于支付上海捷门生物技术有限公司的收购款，其中含原用于动物疫苗产业化技术改造项目的4,600.00万元，原用于市场化技术服务体系项目的2,000.00万元，以及原用于补充营运资金的11,850.00万元。本次变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件二。

　　关于本次变更募集资金投资项目的具体详见本公司于2018年5月18日在上海证券交易所网站发布的《上海海利生物技术股份有限公司关于变更部分募集资金投向用于全资收购上海捷门生物技术有限公司暨关联交易的公告》（公告编号：2018-040）。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在其他违规行为。

　　附件二：变更募集资金投资项目情况表

　　上海海利生物技术股份有限公司董事会

　　2019年8月30日

　　附件二

　　变更募集资金投资项目情况表

　　注：由于2019年度尚未结束，因此尚无法判断是否达到预计效益。