东珠生态环保股份有限公司关于公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|东珠生态_新浪财经

原标题：东珠生态环保股份有限公司关于公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603359 证券简称：东珠生态公告编号：2019-069

　　东珠生态环保股份有限公司关于公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017] 1311号”文《关于核准江苏东珠景观股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票 5,690万股（每股面值1元），发行方式为采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式，每股发行价格为人民币18.18元，募集资金总额为人民币1,034,442,000.00元，扣除承销及保荐费用、为本次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、审计费、律师费等费用合计人民币97,429,084.90 元（不含税），实际募集资金净额为人民币937,012,915.10元。

　　根据公司与主承销商、上市保荐机构瑞信方正证券有限责任公司签署的承销协议和保荐协议，公司共支付瑞信方正证券有限责任公司保荐承销费不含税76,650,000.00元，瑞信方正证券有限责任公司自公司募集资金总额中扣除，并将公司募集资金余额957,792,000.00元于2017年08月28日汇入公司在兴业银行股份有限公司无锡惠山支行账号408460100100087222、苏州银行股份有限公司无锡分行账号51803900000049、中信银行股份有限公司苏州相城支行账号8112001013400356206、中信银行股份有限公司无锡锡山支行账号8110501012400948683开立的存款账户。上述募集资金经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了信会师报字[2017]第ZB11943号验资报告。

　　（二）募集资金实际使用金额及当前余额

　　1、2019年上半年度公司募集资金使用情况：

　　2019年上半度募集资金支付募投项目233,459,570.25元，加上募集资金购买结构性产品理财的收益2,293,202.06元、募集资金账户的协议存款利息收入459,623.35元，扣除募集资金户的的手续费及账户管理费30.00元，截止2019年6月30日，募集资金账面余额为233,354,294.31元。

　　2、截至2019年6月30日，本公司募集资金使用情况：

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　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督、超募资金的使用及管理等进行了详细严格的规定。报告期内，公司严格遵照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关证券监管法规、《管理制度》以及《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理。在使用募集资金时，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，接受保荐机构的监督，报告期内未发生违反相关规定及协议的情况。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　募集资金2019年6月30日存储情况表金额单位：元

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　　公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及《管理办法》对募集资金实行专户存储制度，公司将募集资金存放于苏州银行股份有限公司无锡分行51803900000049；交通银行股份有限公司无锡东门支行322000610018018038922；中信银行股份有限公司无锡锡山支行8110501012400948683；苏州银行股份有限公司无锡分行51881200000564。根据募集资金投资计划和实际执行进度，公司将暂时不使用的募集资金转为通知存款进行管理。截止2019年6月30日，募集资金账面余额为233,354,294.31元。

　　（三）募集资金专户销户情况

　　2019年上半度公司募集资金专户注销情况如下表所示：

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　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

　　(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币233,459,570.25元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　(二)募投项目先期投入及置换情况

　　无。

　　(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　无。

　　(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2017年9月15日公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资计划以及确保募集资金安全的前提下，公司拟将不超过84,000万元的闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　1.公司于2017年9月19日向苏州银行无锡分行购买了2017年第467号结构性存款，相关情况如下：①产品名称：2017年第467号结构性存款②产品类型：浮动收益型③认购金额：人民币4,500万④预期收益率：4.1%⑤起息日：2017年9月19日⑥到期日：2017年12月19日。该理财到期收益已于2017年12月转入募集资金户并公告。

　　2.公司于2017年9月20日向兴业银行无锡分行购买了企业结构性存款，相关情况如下：①产品名称企业结构性存款②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币4,500万④预期收益率：3.83%⑤起息日：2017年9月20日⑥到期日：2017年12月20日。该理财到期收益已于2017年12月转入募集资金户并公告。

　　3.公司于2017年9月21日向中信银行无锡分行购买了中信理财之共赢利率结构17986期人民币结构理财产品，相关情况如下：①产品名称：中信理财之共赢利率结构17986期人民币结构理财产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.25%⑤起息日：2017年9月21日⑥到期日：2017年12月21日。该理财到期收益已于2017年12月转入募集资金户并公告。

　　4.公司于2017年9月22日向中信银行苏州分行购买了中信理财之共赢利率结构17982期人民币结构理财产品，相关情况如下：①产品名称：中信理财之共赢利率结构17982期人民币结构理财产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币70,000万元④预期收益率：4.25%⑤起息日：2017年9月22日⑥到期日：2017年12月22日。该理财到期收益已于2017年12月转入募集资金户并公告。

　　5.公司于2018年1月4日向兴业银行无锡分行购买了人民币理财产品，相关情况如下：①产品名称：金雪球—优悦保本开放式人民币理财产品②产品类型：保本开放式理财产品③认购金额：人民币4,500万④预期收益率：4.9%⑤起息日：2018年1月4日⑥到期日：2018年4月4日。该理财到期收益已于2018年4月转入募集资金户并公告。

　　6.公司于2018年1月8日向交通银行无锡东门支行购买了人民币理财产品，相关情况如下：①产品名称：蕴通财富.日增利91天②产品类型：保证收益型③认购金额：人民币20,000万④预期收益率：4.95%⑤起息日：2018年1月8日⑥到期日：2018年4月9日。该理财到期收益已于2018年4月转入募集资金户并公告。

　　7.公司于2018年1月9日向苏州银行无锡分行购买了结构性存款产品，相关情况如下：①产品名称：2018年第51期结构性存款②产品类型：浮动收益型③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.9%⑤起息日：2018年1月9日⑥到期日：2018年4月9日。该理财到期收益已于2018年4月转入募集资金户并公告。

　　8.公司于2018年1月10日向中信银行苏州分行购买了人民币理财产品，相关情况如下：①产品名称：中信理财之共赢利率结构18715期人民币结构性理财产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币45,000万元④预期收益率：4.95%⑤起息日：2018年1月10日⑥到期日：2018年4月10日。该理财到期收益已于2018年4月转入募集资金户并公告。

　　9.公司于2018年1月12日向中信银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：中信理财之共赢利率结构18767期人民币结构性理财产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.9%⑤起息日：2018年1月12日⑥到期日：2018年4月12日。该理财到期收益已于2018年4月转入募集资金户并公告。

　　10.公司于2018年4月11日向交通银行无锡东门支行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：交通银行蕴通财富结构性存款78天②产品类型：期限结构型③认购金额：人民币20,000万元④预期收益率：4.75%⑤起息日：2018年4月11日⑥到期日：2018年6月28日。该理财到期收益已于2018年6月转入募集资金户并公告。

　　11.公司于2018年4月10日向苏州银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：2018年第397期结构性存款（产品编码：201804083M0020001028）②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.60%⑤起息日：2018年4月10日⑥到期日：2018年6月10日。该理财到期收益已于2018年6月转入募集资金户并公告。

　　12.公司于2018年4月9日向兴业银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：兴业银行企业金融结构性存款②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币4,500万元④预期收益率：4.40%⑤起息日：2018年4月9日⑥到期日：2018年6月28日。该理财到期收益已于2018年6月转入募集资金户并公告。

　　13.公司于2018年4月13日向中信银行苏州分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：中信理财之共赢利率结构19712期人民币结构性理财产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币23,000万元④预期收益率：4.65%⑤起息日：2018年4月13日⑥到期日：2018年6月28日。该理财到期收益已于2018年6月转入募集资金户并公告。

　　14.公司于2018年4月13日向中信银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：中信理财之共赢利率结构19698期人民币结构性理财产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.70%⑤起息日：2018年4月13日⑥到期日：2018年6月29日。该理财到期收益已于2018年6月转入募集资金户并公告。

　　15.公司于2018年7月20日向兴业银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：结构性存款②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.03%⑤起息日：2018年7月20日⑥到期日：2018年9月28日。该理财到期收益已于2018年9月转入募集资金户并公告。

　　16.公司于2018年7月20日向中信银行苏州分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：共赢利率结构21060期人民币结构性存款产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币30,000万元④预期收益率：4.44%⑤起息日：2018年7月23日⑥到期日：2018年9月28日。该理财到期收益已于2018年9月转入募集资金户并公告。

　　17.公司于2018年7月24日向苏州银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：2018年第683期结构性存款②产品类型：浮动收益型③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.40%⑤起息日：2018年7月24日⑥到期日：2018年9月24日。该理财到期收益已于2018年9月转入募集资金户并公告。

　　18.公司于2018年7月24日向中信银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：共赢利率结构21080期人民币结构性存款产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.40%⑤起息日：2018年7月25日⑥到期日：2018年9月28日。该理财到期收益已于2018年9月转入募集资金户并公告。

　　2018年8月17日公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资计划以及确保募集资金安全的前提下，公司拟将不超过45,000万元的闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　1.公司于2018年10月25日向兴业银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：结构性存款②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：3.49%⑤起息日：2018年10月25日⑥到期日：2018年11月26日。该理财到期收益已于2018年11月转入募集资金户并公告。

　　2.公司于2018年10月25日向中信银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：共赢利率结构22536期人民币结构性存款产品②产品类型：保本浮动收益、封闭式③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：3.65%⑤起息日：2018年10月25日⑥到期日：2018年11月26日。该理财到期收益已于2018年11月转入募集资金户并公告。

　　3.公司于2018年10月26日向苏州银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：2018年第902期结构性存款②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币5,000万元④预期收益率：4.00%⑤起息日：2018年10月26日⑥到期日：2018年11月26日。该理财到期收益已于2018年11月转入募集资金户并公告。

　　4. 公司于2018年10月31日向中信银行苏州分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：共赢利率结构22658期人民币结构性存款产品②产品类型：浮动收益型③认购金额：人民币30,000万元④预期收益率：3.65%⑤起息日：2018年10月31日⑥到期日：2018年12月1日。该理财到期收益已于2018年12月转入募集资金户并公告。

　　5. 公司于2019年3月13日向中信银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：共赢利率结构25152期人民币结构性存款产品②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币5,500万元④预期收益率：3.95%⑤起息日：2019年3月13日⑥到期日：2019年6月14日。该理财到期收益已于2019年6月转入募集资金户并公告。

　　6.公司于2019年3月15日向交通银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：蕴通财富结构性存款105天②产品类型：保本期限结构型③认购金额：人民币7,500万元④预期收益率：3.93%⑤起息日：2019年3月15日⑥到期日：2019年6月28日。该理财到期收益已于2019年6月转入募集资金户并公告。

　　7.公司于2019年3月19日向苏州银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：2019年第181期结构性存款②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币9,000万元④预期收益率：3.93%⑤起息日：2019年3月19日⑥到期日：2019年5月19日。该理财到期收益已于2019年5月转入募集资金户并公告。

　　8.公司于2019年5月31日向苏州银行无锡分行购买了结构性理财产品，相关情况如下：①产品名称：2019年第322期结构性存款②产品类型：保本浮动收益型③认购金额：人民币9,000万元④预期收益率：3.93%⑤起息日：2019年5月31日⑥到期日：2019年6月30日。该理财到期收益已于2019年6月转入募集资金户并公告。

　　(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　(七)节余募集资金使用情况

　　本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　(八)募集资金使用的其他情况

　　本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司目前承接的项目主要以市政工程及相配套的景观绿化为主，主要使用一般性苗木较多、珍稀苗木较少。并且在经营逐渐扩大的过程中，公司目前项目遍布全国各地，包括浙江、河南、广西、河北、陕西等省市各地，公司发现苗木在运输过程中易有损耗，在当地就近采购更有利于公司节省成本。

　　同时，公司近期承接了大量项目，如今年4月中标的江东大道提升改造工程（滨江二路西段-河庄大道）及地下综合管廊、江东大道提升改造工程（青六路东-苏绍高速）及地下综合管廊EPC项目，中标价约41亿元，今年2月预中标中华大道（京港澳高速往东-驿城区界）建设工程总承包项目，预估投资总价16亿元。大量的项目承做和运营需要公司大量流动资金的支持，以保证项目顺利的开展。综上，公司终止对“珍稀苗木基地改造项目”的投入，并将尚未投入募投项目的资金全部永久补充流动资金。

　　经2019年4月18日公司的第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，独立董事、保荐机构发表了明确同意的意见。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金使用合法、有效，且及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情形。

　　六、专项报告的批准报出

　　本专项报告业经公司董事会于2019年8月27日批准报出。

　　附表：1、募集资金使用情况对照表

　　2、变更募集资金投资项目情况表

　　东珠生态环保股份有限公司董事会

　　2019年8月28日

　　附表1：

　　编制单位：　东珠生态环保股份有限公司　　　　 2019年半年度　　　　　　　单位：万元

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