时位长信投资违法遭责令改正 未对基金进行风险评级

时位长信投资违法遭责令改正 未对基金进行风险评级
2019年08月15日 17:24 中国经济网

原标题:时位长信投资违法遭责令改正 未对基金进行风险评级

  中国经济网北京8月15日讯 中国证监会厦门证监局今日公布的关于对厦门时位长信股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定显示,厦门时位长信股权投资管理有限公司(以下简称:“时位长信投资”)未对基金进行风险评级,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对时位长信投资采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。

  天眼查显示,时位长信投资为厦门派菲投资管理有限公司(以下简称:“厦门派菲投资”)的全资子公司,厦门派菲投资于2014年6月16日在厦门市市场监督管理局登记成立。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为处罚原文:

  厦门证监局关于对厦门时位长信股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定

  厦门时位长信股权投资管理有限公司:

  经查,你司未对基金进行风险评级,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十七条的规定。

  根据《办法》第三十三条的规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。你司应高度重视,认真学习私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照《办法》相关规定,落实投资者适当性管理,完善内部控制,强化合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交整改完成的情况报告。我局将对整改情况进行检查。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  厦门证监局

  2019年8月12日

证监局 私募基金

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