原农银汇理基金监事用未公开信息炒股 称家庭负担重

　　原标题：原农银汇理监事利用未公开信息炒股被罚两百万，称家庭负担重

　　来源：澎湃新闻

　　青岛证监局2019年1号市场禁入决定书给了原农银汇理基金公司（简称“农银汇理”）信息技术部总经理徐华军。

　　8月2日，青岛证监局发布对徐华军的2项行政处罚，一是对徐华军采取5年证券市场禁入措施，二是对徐华军采取“责令改正，没收违法所得2387191.54元，并处罚款2387191.54元”的行政处罚。总计罚没477.4万元。

　　非法获利238万元

　　据决定书，经查，徐华军存在几项违法违规事实：

　　第一，徐华军知悉“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金交易股票的未公开信息，同时徐华军还利用其职务便利，通过查看该公司携宁系统内的卖方研究报告的数量和频率，了解公司基金关注的版块、行业或者股票。

　　第二，徐华军为“戴某平”证券账户的实际控制人，该证券账户于2013年1月25日开立，证券账户对应的三方存管同名银行账户为招商银行，资金主要来源为徐华军。2013年2月22日至2013年3月，徐华军向“戴某平”银行账户分150笔存入142.6万元，并转入“戴某平”证券账户。2013年9月至2015年12月，徐华军分213笔取出现金184.75万元。

　　第三，2013年6月1日至2018年5月30日期间，徐华军利用“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金交易股票的未公开信息操作“戴某平”证券账户，经测算，“戴某平”证券账户共获利2387191.54元。

　　青岛证监局认为，徐华军利用职务之便获取“农银中小盘”基金和“农银消费主题”基金的未公开信息，操作“戴某平”账户交易股票的行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第（六）项的规定。

　　第二十条第六项的规定是， 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

　　徐华军申辩称“家庭负担重”

　　对此，徐华军提出五点陈述申辩意见：

　　第一，调查组调查时主动承认错误并积极配合调查；

　　第二，近几年已经意识到自己的违规，主动减少违规的交易行为；

　　第三，主动消除，通过技术和管理手段为公司防范和降低相关的违规行为；

　　第四，社会危害后果有限；

　　第五，经济负担压力大，家庭负担重。

　　徐华军请求青岛证监局在市场禁入方面，减免或从轻处罚。

　　但青岛证监局对此陈述申辩意见不予采纳。

　　青岛证监局认为：

　　第一，主动配合调查、家庭困难、主动减少违规交易等申辩意见，不属于《证券市场禁入规定》第七条从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施情形。

　　第二，通过技术和管理手段为公司防范和降低相关的违规行为，不属于主动消除或减轻危害后果行为。鉴于青岛证监局对徐华军的市场禁入决定已经充分考虑了其违法违规行为的事实、性质、情节和社会危害程度，徐华军未就事先告知有关其违法违规行为的认定提出新的事实和证据，对徐华军的陈述申辩意见不予采纳。

　　最终，青岛证监局决定，对徐华军采取责令改正，没收违法所得2387191.54元，并处罚款2387191.54元的行政处罚；并对徐华军采取5年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，徐华军在禁入期间内不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　当事人如果对上述处罚决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　农银汇理老员工，参与筹建

　　其实，徐华军在农银汇理筹建之初便加入该公司。

　　按照农银汇理基金某基金产品在2019年1月12日发布的公告内容，徐华军时任农银汇里基金监事、信息技术部总经理，工科学士。2004年起进入资产管理相关行业，先后就职于恒生电子股份有限公司；2007年加入农银汇理参与筹建工作。而农银汇理在上海市工商局登记的成立日期为2008年3月18日。

　　决定书给出了徐华军在信息技术部门的详细工作内容：2011年8月至2014年8月，徐华军任农银汇理信息技术部主管，主要负责公司整体应用系统的开发和维护；2014年8月至2017年4月，任该公司信息技术部副总经理，主要协助部门总经理负责公司整体信息系统规划和建设；2017年4月至青岛证监局调查时，任该公司信息技术部总经理，主要负责公司整体信息系统规划和建设。

　　截至澎湃新闻记者发稿时，基金业协会官网上已无法查询到徐华军的基金从业资格信息。

责任编辑：王帅