东吴安鑫量化灵活配置型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　基金管理人：东吴基金管理有限公司

　　基金托管人：江苏银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　本基金根据【2016】年【1】月【28】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2016】【198】号）的注册募集，本基金的基金合同于2016年6月3日正式生效。

　　基金管理人保证《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

　　基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件。本基金是一只混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

　　基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。

　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

　　一、基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　名称：东吴基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)

　　办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

　　法定代表人：王炯

　　设立日期：2004年9月2日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：1亿元人民币

　　联系人：贾云鹏

　　电话：（021）50509888

　　传真：（021）50509884

　　客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666

　　网址：www.scfund.com.cn

　　1、股权结构：

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　　2、简要情况介绍：

　　公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。

　　二、主要人员情况

　　1、董事会成员

　　马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。

　　汤勇先生，董事，工商管理EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资总监。

　　王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。

　　冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理部总经理。

　　陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资源部总经理。

　　周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。

　　张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。

　　袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。

　　方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。

　　2、监事会成员

　　张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。

　　王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。

　　沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副总监兼合规风控部总经理，董事会秘书。

　　3、高管人员

　　马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。

　　王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。

　　徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。

　　吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。

　　4、基金经理

　　秦斌同志，硕士，2009年07月至2015年6月就职于东吴证券股份有限公司，历任研究所金融工程分析师、投资总部数量化与衍生品交易研究员，2015年7月加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理，现任基金经理，自2016年7月7日起担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2016年10月18日起担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，其中，2016年7月7日至2018年10月13日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金。

　　历任基金经理：

　　周健  2016年6月3日至2018年12月13日。

　　5、投资决策委员会成员

　　（1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。

　　（2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　三、基金管理人的职责

　　1、依法募集资金，办理或者委托经由中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　　4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　7、依法接受基金托管人的监督；

　　8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

　　9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　10、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　12、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　　17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　　23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　　25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　　26、建立并保存基金份额持有人名册；

　　27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　四、基金管理人承诺

　　1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。

　　2、基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生：

　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）承销证券；

　　（6）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　　（7）从事承担无限责任的投资；

　　（8）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　　（9）向本基金管理人、基金托管人出资；

　　（10）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（11）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同或托管协议；

　　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；

　　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（10）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。

　　4、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　五、基金管理人的内部控制制度

　　1、风险管理的理念

　　（1）风险管理是业务发展的保障；

　　（2）最高管理层负最终责任；

　　（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

　　（4）制度建设是基础；

　　（5）制度执行监督是保障；

　　2、风险管理的原则

　　（1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

　　（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

　　（3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；

　　（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化合规风控部对各部门的监察稽核职能；

　　（5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施；

　　（6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善；

　　（7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　3、风险管理和内部风险控制体系结构

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　　（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

　　（2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。

　　（3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。

　　（4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。

　　（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　　4、风险管理和内部风险控制的措施

　　（1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

　　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　　（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

　　（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　　（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　　5、基金管理人关于内部合规控制声明书

　　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　　（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）

　　住所：江苏省南京市中华路26号

　　办公地址：江苏省南京市中华路26号

　　法定代表人：夏平

　　成立时间：2007年1月22日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：115.44亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号

　　联系人：朱振兴

　　电话：025‐58587832

　　2、主要人员情况

　　江苏银行托管业务条线现有员工61名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业，具有会计、金融、法律、IT等不同的专业知识背景，团队成员具有较高的专业知识水平、良好的服务意识、科学严谨的态度；部门管理层有20 年以上金融从业经验，精通国内外证券市场的运作。

　　3、基金托管业务经营情况

　　2014 年，江苏银行先后获得基金托管业务资格及保险资金托管业务资格。江苏银行依靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、基金子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金等。江苏银行将在现有的基础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客户提供现金管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　1、内部风险控制目标

　　（1）确保有关法律法规在托管业务中得到全面严格的贯彻执行；

　　（2）确保我行有关托管的各项管理制度和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的贯彻执行；

　　（3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。

　　2、内部风险控制组织结构 由江苏银行内审部和资产托管部内设的监察稽核人员构成。资产托管部内部设置专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）全面性原则。“实行全员、全程风险控制方法”，内部控制必须渗透到托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不能留有任何死角。

　　（2）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，以业务岗位为主体，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　　（3）及时性原则。各团队要及时建立健全各项规章制度，釆取有效措施加强内部控制。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。

　　（4）独立性原则。托管业务内部控制机构必须独立于托管业务执行机构，业务操作人员和检查人员必须分开，以保证内控机构的工作不受干扰。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　1、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用投资监督系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　2、监督流程

　　（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　　（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　　（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构：

　　名称：东吴基金管理有限公司直销中心

　　注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

　　办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

　　法定代表人：王炯

　　联系人：贾云鹏

　　直销电话：（021）50509880

　　传真：（021）50509884

　　客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666

　　网站：www.scfund.com.cn

　　2、代销机构：

　　（1）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：周慕冰

　　客服电话：95599

　　公司网址：www.abchina.com

　　（2）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　客服电话：95559

　　公司网址：www.bankcomm.com

　　（3）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　客服电话：95555

　　公司网址：www.cmbchina.com

　　（4）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市江东区中山东路294号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

　　法定代表人：陆华裕

　　客服电话：96528，上海地区962528

　　公司网址：www.nbcb.com.cn

　　（5）江苏银行股份有限公司

　　注册地址：南京市中华路26号

　　办公地址：南京市中华路26号

　　法定代表人：夏平

　　客服热线：95319

　　公司网址：www.jsbchina.cn

　　（6）苏州银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　客服热线：96067

　　公司网址：www.suzhoubank.com

　　（7）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　　法定代表人：林义相

　　公司网址：http：//www.txsec.com

　　（8）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　客服热线：400-920-0022

　　公司网址：http：//licaike.hexun.com/

　　（9）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　客服热线：400－821－5399

　　公司网址：www.noah-fund.com

　　（10）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　客服热线：4006-788-887

　　公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　（11）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　客服热线：95021/400-1818-188

　　公司网址：http://fund.eastmoney.com

　　（12）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　客服热线：400-700-9665

　　公司网址：www.ehowbuy.com

　　（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座

　　法定代表人：陈柏青

　　客服热线：4000766123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　（14）上海长量基金销售有限公司

　　代销机构：上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服电话：400-820-2899

　　公司网站：www.erichfund.com

　　（15）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　客服热线：4008-773-772

　　公司网址：www.5ifund.com

　　（16）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14层

　　法定代表人：李兴春

　　客服电话：400-921-7755

　　公司网址：www.leadfund.com.cn

　　（17）浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　　法定代表人：蒋雪琦

　　客服热线：400-068-0058

　　公司网址：www.jincheng-fund.com

　　（18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　法定代表人：戎兵

　　客服热线：400-6099-200

　　公司网址：www.yixinfund.com

　　（19）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　客服热线：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　（20）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：周斌

　　客服热线：4008980618

　　公司网址：www.chtfund.com

　　（21）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

　　法定代表人：王伟刚

　　客服热线：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　（22）北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21&28层

　　法定代表人：蒋煜

　　客服热线：010-58170761

　　公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/

　　（23）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服热线：400-001-1566

　　公司网址：http：//www.yilucaifu.com

　　（24）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　客服热线：400-678-5095

　　公司网址：www.qianjing.com

　　（25）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：于龙

　　客服热线：4006-802-123

　　公司网址：https://www.zhixin-inv.com/

　　（26）成都华羿恒信基金销售有限公司

　　注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

　　办公地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

　　法定代表人：赵壁

　　客服热线：028-87326832

　　公司网址：http：//www.huayihengxin.com

　　（27）北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

　　办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

　　法定代表人：曲阳

　　客服热线：400-803-1188

　　公司网址：http：//www.bzfunds.com/

　　（28）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

　　法定代表人：陈刚

　　客服热线：0571-86915761

　　公司网址：www.cd121.com

　　（29）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法定代表人：王廷富

　　客服热线：400-821-0203

　　（30）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　客服热线：400-166-6788

　　公司网址：http：//www.66zichan.com

　　（31）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　　法定代表人：金佶

　　客服热线：400-821-3999

　　公司网址：www.hotjijin.com

　　（32）北京微动利基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

　　办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

　　法定代表人：季长军

　　客服热线：400-188-5687

　　公司网址：www.buyforyou.com.cn

　　（33）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　客服热线：400-820-5369

　　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　　（34）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　客户服务电话：4008219031

　　网址：www.lufunds.com

　　（35）大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：姚杨

　　客服热线：021-22267943

　　公司网址：http：//www.dtfortune.com/

　　（36）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308）

　　法定代表人：肖雯

　　客户服务电话：020-89629066

　　网址：http：//www.yingmi.cn/

　　（37）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）

　　客服热线：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　（38）中民财富管理（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

　　法定代表人：弭洪军

　　客服热线：400-876-5716

　　公司网址：www.cmiwm.com

　　（39）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　（40）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务热线：95521/4008888666

　　公司网址：http://www.gtja.com

　　（41）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：400-8888-108

　　公司网址：www.csc108.com

　　（42）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服电话：95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　（43）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：霍达

　　客服电话：95565、4008888111

　　公司网址：www.newone.com.cn

　　（44）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客服热线：95548

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　（45）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　客服电话：4008-888-888或95551

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　（46）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　客服电话：021-23219000

　　公司网址：www.htsec.com

　　（47）申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

　　客服电话：95523或4008895523

　　公司网址：www.swhysc.com

　　联系人：黄莹

　　（48）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

　　法定代表人：杨华辉

　　客服电话：95562

　　公司网址：www.xyzq.com

　　（49）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　客服电话：95579或4008-888-999

　　公司网址：www.95579.com

　　（50）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

　　法定代表人：王连志

　　客服电话：95517

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　（51）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　客服热线：95355、4008096096

　　公司网址：www.swsc.com.cn

　　（52）万联证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

　　法定代表人：张建军

　　客服热线：4008888133

　　公司网址：www.wlzq.com.cn

　　（53）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　客服电话：400-6515-988

　　公司网址：www.ewww.com.cn

　　（54）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　客服电话：95597

　　公司网址：www.htsc.com.cn

　　（55）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服电话：95548

　　公司网址：www.zxzqsd.com.cn

　　（56）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州工业园区星阳街5号

　　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　客服电话：0512-3339628895530

　　公司网址：www.dwzq.com.cn

　　（57）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客服电话：95321

　　公司网址：www.cindasc.com

　　（58）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　客服电话：95525

　　公司网址：www.ebscn.com

　　（59）广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

　　办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

　　法定代表人：邱三发

　　客服电话：020-961303

　　公司网址：www.gzs.com.cn

　　（60）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　传真：021-53686100，021-53686200

　　网址：www.shzq.com

　　（61）国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市金融一街8号

　　办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

　　法定代表人：姚志勇

　　客服电话：95570

　　公司网址：www.glsc.com.cn

　　（62）平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

　　法定代表人：谢永林

　　客服热线：95511-8

　　公司网址：www.PINGAN.com

　　（63）华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　客服电话：95318

　　公司网址：www.hazq.com

　　（64）国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：何春梅

　　客服热线：95563

　　公司网址：www.ghzq.com.cn

　　（65）财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28楼

　　法定代表人：蔡一兵

　　客服电话：95317

　　公司网址：www.cfzq.com

　　（66）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　客服电话：95531；400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（67）申万宏源（西部）证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编：830002）

　　法定代表人：韩志谦

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　（68）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号23层

　　办公地址：山东省济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　客服电话：95538

　　公司网址：www.qlzq.com.cn

　　（69）中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层

　　法定代表人：王晓峰

　　客服电话：95335

　　公司网址：www.avicsec.com

　　（70）上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人：罗浩

　　客服热线：68777877

　　公司网址：www.cf-clsa.com

　　（71）五矿证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层

　　法定代表人：张永衡

　　客服热线：40018-40028

　　公司网址：www.wkzq.com.cn

　　（72）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　　法定代表人：俞洋

　　客户服务电话：95323；4001099918

　　公司网站：www.cfsc.com.cn

　　（73）中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

　　法定代表人：龙增来

　　客服热线：4006008008

　　公司网址：www.china-invs.cn

　　（74）西藏东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　法定代表人：陈宏

　　客服热线：95357

　　公司网址：http://www.18.cn

　　（75）国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　客服热线：95310

　　公司网址：www.gjzq.com.cn

　　（76）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　法定代表人：陈林

　　客服电话：4008209898

　　公司网址：www.cnhbstock.com

　　（77）爱建证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　法定代表人：祝健

　　客服电话：4001962502

　　公司网址：www.ajzq.com

　　（78）金惠家保险代理有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107

　　法定代表人：夏予柱

　　客服热线：400-8557333

　　公司网址：www.jhjfund.com

　　（79）阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　客服热线：4006-802-123

　　公司网址：https://www.zhixin-inv.com/

　　3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。

　　二、登记机构：东吴基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

　　办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

　　法定代表人：王炯

　　联系人：贾云鹏

　　电话：021-50509888

　　传真：021-50509884

　　客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666

　　网站：www.scfund.com.cn

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　联系人：丁媛

　　经办律师：黎明、丁媛

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　电话：010-58153000

　　传真：010-85188298

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、张亚旎

　　四、基金的名称

　　本基金名称：东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：混合型基金

　　六、基金的投资目标

　　本基金采用量化策略进行选股和择时，控制风险，追求持续的资产增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的0%-95%，投资于债券等固定收益类资产比例不低于基金资产的5%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　八、基金的投资策略

　　本基金采用以股票投资为主，固定收益类资产管理为辅的投资策略。本基金一方面引入量化择时策略，进行股票组合投资的建仓、平仓和止盈止损，另一方面通过多因子量化模型选择优势股票组合，以期为投资者带来稳定收益。

　　（一） 择时策略

　　本基金通过对中证800指数样本股从市场广度分析、成交量分析和动量分析三个维度进行趋势的量化跟踪分析，以此确定交易时机。根据均线系统策略、相对强弱模型等形成具客观性、一致性的量化交易规则，严格执行开平仓、止盈止损、平仓后再入场等操作。

　　（二） 组合配置策略

　　1、行业组合

　　利用择时策略确定操作时点后，采用多因子模型优选技术和基本面因子排名居前的子行业（参照申万二级行业划分标准）进行配置。

　　本基金多因子模型是以动能因子、价值因子和成长因子等为参考指标进行行业的优选。其中，体现量价关系的动能因子包括但不限于：PVT（价量趋势）、OSC（变动速率）、MI（动量指标）、CCI（顺势指标）、个股收盘价的变动速率/标的指数收盘价的变动速率与个股日均成交量增速/标的指数日均成交增速等；体现基本面因素的价值因子和成长因子包括但不限于每股净资产与价格比率（B/P）、每股收益与价格比率（E/P）与主营业务收入增长率、净利润增长率等指标。

　　2、替代成份股

　　当子行业成份股因投资限制、或者停牌、流动性不足、或者财务风险较大、面临重大的不利司法诉讼、被市场操纵等情形，导致基金无法配置的情况下，本基金将选择动能因子排序靠前的股票进行替代。

　　（三） 资产支持证券投资策略

　　本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值。

　　（四） 股指期货投资策略

　　本基金将以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货投资，达到管理投资组合系统性风险以及加强现金管理的目的。

　　（五） 权证投资策略

　　本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下：

　　考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。

　　根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。

　　（六） 固定收益类资产投资策略

　　本基金固定收益类资产的投资目标主要为非股票资产的有效使用和管理。在实际管理中，辅助配置短久期、流动性较好的固定收益类资产以及保持类现金资产以应对申购赎回资金流、交易成本等因素为本基金固定收益类资产的主要投资策略。

　　九、基金的业绩比较基准

　　基金业绩比较基准为：65％×中证800指数收益率+35％×中国债券综合全价（总值）指数收益率。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人江苏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年04月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年03月31日（未经审计）。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　9.2本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期未投资股指期货。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　10.3本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）其他资产构成

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　一、东吴安鑫量化基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　■

　　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

　　（2016年06月03日至2019年03月31日）

　　■

　　注：本基金业绩比较基准=65%×中证800指数收益率+35%×中国债券综合全价（总值）指数收益率

　　十三、基金转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　1、基金转换业务的适用范围

　　本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码：580001）、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码：580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：580003）、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码：580005）、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码：580006）、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码：580008）、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码：585001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金A(基金代码：582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金C(基金代码：582201）、东吴增利债券型证券投资基金A(基金代码：582002）、东吴增利债券型证券投资基金C(基金代码：582202）、东吴货币市场证券投资基金A(基金代码：583001）、东吴货币市场证券投资基金B(基金代码：583101）、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：582003）、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：000531）、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金A(基金代码：001323）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001322) 、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002159）、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金A(基金代码：000958）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金C(基金代码：000959）、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002561）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002919）、东吴增鑫宝货币市场基金A(基金代码：003588）、东吴增鑫宝货币市场基金B(基金代码：003589）、东吴优益债券型证券投资基金A(基金代码：005144）、东吴优益债券型证券投资基金C(基金代码：005145）、东吴双三角股票型证券投资基金A(基金代码：005209）、东吴双三角股票型证券投资基金C(基金代码：005210）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金A（基金代码：005573）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金C（基金代码：005574）、东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金(基金代码：006026）的基金转换业务。

　　基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将另行公告。

　　2、开通转换的销售机构

　　投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：

　　交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司、北京加和基金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中民财富管理（上海）有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、申万宏源（西部）证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、上海华信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、西藏东方财富证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、金惠家保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。

　　根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

　　十四、费用概览

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券、期货交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金账户开户费用、账户维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.8%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、与基金销售有关的费用

　　1、收费模式

　　(1)申购费

　　本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下:

　　■

　　(2)赎回费

　　本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:

　　■

　　注:1个月指30日，1年指365日

　　2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按中国证监会要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率并进行公告。

　　五、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。

　　2、在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。

　　3、在“四、基金托管人”中，对相关内容进行了更新。

　　4、在“五、相关服务机构”中，对相关内容进行了更新。

　　5、在“八、基金份额的申购与赎回”中，对相关内容进行了更新。

　　6、在“九、基金的投资”中，对相关内容进行了更新。

　　7、在“十、基金的业绩”中，对相关内容进行了更新。

　　8、在“二十二、其他应披露事项”中，更新了其他披露事项。

　　东吴基金管理有限公司

　　二零一九年七月十七日