南华瑞盈混合型发起式证券投资基金

南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
2019年07月16日 04:08 中国证券报

原标题:南华瑞盈混合型发起式证券投资基金

  基金管理人:南华基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  报告送出日期:2019年07月16日

  §1  重要提示

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  §2  基金产品概况

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  §3  主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:

  (1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  (2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  南华瑞盈混合发起A净值表现

  ■

  南华瑞盈混合发起C净值表现

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金建仓期为2017年8月16日至2018年2月15日,截至本报告期末,本基金建仓期结束已满1年。

  §4  管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:

  (1)基金经理刘斐的任职日期是指本基金基金合同生效之日;

  (2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《南华基金管理有限公司公平交易管理细则》的规定,通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有投资组合。

  在投资决策内部控制方面,本基金管理人确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度,明确各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度,通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式,使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。

  在交易执行控制方面,本基金管理人实行集中交易制度,交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先,价格优先的原则严格执行所有指令,确保公平对待各投资组合。对于一级市场申购等场外交易,按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本基金管理人建立了对异常交易的控制及监控制度,报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

  2019年二季度,在经济缓慢下行的背景下,市场对未来经济是否见底、贸易战谈判进展、国内流动性是否宽松等事件出现较大分歧,导致A股行情出现较大波动,上证综指在2800-3200点之间震荡,板块之间也出现了明显的分化,高盈利能力、高分红的"核心资产"受到市场追捧,而周期类、科技类公司有较大震荡。

  二季度,在我们继续看多中国权益资产判断不变的前提下,本只基金继续维持较高的仓位水平,同时投资的偏好继续向未来能够继续获得长期稳定增长的优质资产集中,重点配置能够获得α收益的资产,通过降低标的之间的相关性规避风险,努力实现产品净值长期稳定的增长。从上半年的投资运作情况看,这一策略取得了较好的成果,截至2019年6月30日,南华瑞盈混合发起A基金份额净值为0.7096元,年内净值增长27.1%。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末南华瑞盈混合发起A基金份额净值为0.7096元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为5.36%,同期业绩比较基准收益率为-0.76%;截至报告期末南华瑞盈混合发起C基金份额净值为0.7015元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为5.24%,同期业绩比较基准收益率为-0.76%。

  4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  无。

  §5  投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

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  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  报告期末,本基金未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  报告期末,本基金未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末,本基金未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  报告期末,本基金未持有贵金属投资。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  报告期末,本基金未持有权证。

  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  报告期内,本基金未参与股指期货交易。

  5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  报告期内,本基金未参与国债期货交易。

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

  5.11.2 本基金本报告期内不存在投资超出基金合同规定的备选股票库之外的股票的情形。

  5.11.3 其他资产构成

  ■

  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6  开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:总申购份额含转换转入份额;总赎回份额含转换转出份额。

  §7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  单位:份

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  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金

  §8  报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

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  §9  影响投资者决策的其他重要信息

  9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

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  9.2 影响投资者决策的其他重要信息

  无。

  §10  备查文件目录

  10.1 备查文件目录

  (1)中国证监会准予南华瑞盈混合型发起式证券投资基金注册的批复文件;

  (2)《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》;

  (3)《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书》;

  (4)《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金托管协议》;

  (5)基金管理人业务资格批件、营业执照;

  (6)报告期内南华瑞盈混合型发起式证券投资基金在指定报刊披露的各项公告原稿。

  10.2 存放地点

  北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦3层南华基金管理有限公司

  10.3 查阅方式

  (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查询,也可按工本费购买复印件。

  (2)网站查询:基金管理人网址www.nanhuafunds.com

  投资者如对本报告有疑问,可咨询本基金管理人南华基金管理有限公司,咨询电话400-810-5599。

  南华基金管理有限公司

  2019年07月16日

  2019年第二季度报告

南华 报告期

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