来源：证券时报网
5月30日，香港证监会发布新闻稿，因招证香港在2011年10月至2014年9月期间错误处理客户款项，香港证监会对其采取纪律行动，包括处以罚款500万元港币。
公告表示，上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失，包括员工对于相关规则理解有偏差等所致。处理不当的客户款项均在日内转回客户账户，未造成客户损失。招证香港经自查发现问题，并主动报告香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立检讨机构完成了独立的合规及监控检讨，并及时进行内部回顾检讨，切实加强内部监控，保障客户利益。
招商证券表示，公司对以上决定无异议，该事项预计不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成重大影响。
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责任编辑：陈志杰
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