嘉合磐泰短债债券型证券投资基金基金份额发售公告

嘉合磐泰短债债券型证券投资基金基金份额发售公告
2019年05月25日 08:55 中国证券报
嘉合磐泰短债债券型证券投资基金基金份额发售公告

中国证券报

  基金管理人:嘉合基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  二〇一九年五月

  重要提示

  1、嘉合磐泰短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经2019年1月15日中国证监会证监许可[2019]80号文注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。

  3、本基金的管理人为嘉合基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”),基金托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”),基金份额登记机构为嘉合基金管理有限公司。

  4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金募集期为2019年5月28日起至2019年7月26日,投资者可通过基金管理人的直销机构及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点认购本基金。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  6、在基金募集期内,投资者通过基金管理人网上交易平台、微信交易平台或其他销售机构认购,首笔最低认购金额为10元(含认购费),追加认购单笔最低金额为10元(含认购费)。通过基金管理人直销中心认购,首笔最低认购金额为10万元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1000元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,需遵循该销售机构的相关规定。

  认购期间单个投资人的累计认购规模没有上限限制。

  如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  投资者通过直销机构申请认购基金份额的单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

  7、本基金根据认购/申购费用及销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购、申购基金时收取认购、申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

  本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金销售费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

  8、投资者在首次认购本基金时,如尚未在基金管理人处开立基金账户,须按销售机构的规定,提出开立基金管理人基金账户和销售机构交易账户的申请,开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认需以开户确认成功为前提条件。已经在基金管理人处开立基金账户的投资者无须另行开立。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  9、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  10、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  11、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读披露在中国证监会指定媒介上的《嘉合磐泰短债债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的《基金合同》、《招募说明书》及本公告将同时发布在基金管理人网站(www.haoamc.com)。投资者亦可通过基金管理人网站了解基金发售相关事宜。

  13、本基金募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如调整销售机构,基金管理人将另行公告。

  14、各销售机构的销售网点及开户、认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请参见相关销售机构的具体规定。

  15、投资者可拨打基金管理人的客户服务电话400-060-3299(免长途话费)或直销中心专线021-60168270和销售机构销售网点的咨询电话垂询认购事宜。

  16、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  17、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。详见《招募说明书》“风险揭示”章节。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并自行承担投资风险。

  投资有风险,投资人认购基金时应认真阅读《基金合同》及《招募说明书》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  18、在法律法规的范围内,本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次基金份额发售情况

  (一)基金名称及代码

  基金名称:嘉合磐泰短债债券型证券投资基金

  基金简称:嘉合磐泰短债

  基金代码:嘉合磐泰短债A类:007014 ;嘉合磐泰短债C类:007015

  (二)基金类别

  债券型证券投资基金

  (三)基金运作方式

  契约型开放式

  (四)基金存续期

  不定期

  (五)基金份额分类

  本基金根据认购/申购费用及销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购、申购基金时收取认购、申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

  本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金销售费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值,计算公式如下:

  T日某类基金份额的基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额的基金份额余额总数

  投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

  基金管理人可根据基金实际运作情况,在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致,增加新的基金份额类别,或取消某基金份额类别的销售,或对基金份额分类办法及规则进行调整,调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案,不需召开基金份额持有人大会审议。

  (六)基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  (七)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)嘉合基金管理有限公司直销中心

  名称:嘉合基金管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼

  法定代表人:郝艳芬

  电话:021-60168270

  传真:021-65015087

  联系人:商林华

  客户服务电话:400-060-3299

  网址:http://www.haoamc.com

  (2)嘉合基金管理有限公司网上交易平台

  网址:https:// trade.haoamc.com/etrading/

  (3)嘉合基金管理有限公司微信交易平台

  微信公众号:嘉合基金

  2、其他销售机构

  详见本公告“七(三)2、其他销售机构”。

  基金管理人可以根据相关法律法规要求,变更或增减销售机构,并予以公告。

  (九)募集时间安排与基金合同生效

  本基金的募集期为2019年5月28日至2019年7月26日。基金管理人可根据基金销售情况对募集期限做适当调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  二、发售方式与相关规定

  (一)发售方式

  通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销机构及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点)公开发售。

  (二) 认购程序

  投资人认购时间安排,认购时应提交的文件和办理的手续,可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。

  (三) 认购方式及确认

  1、基金认购采用“金额认购,份额确认”的方式。

  2、投资者在当日(T日)规定时间内提交的认购申请,通常可在T+2日后(包括T+2日)前往基金销售网点查询认购申请的受理情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资者可在基金合同生效后向各发售机构查询认购申请的确认情况。

  3、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算,认购一经受理不得撤销。

  4、认购期间单个投资人的累计认购规模没有上限限制,但如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资者认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  (四)认购费率

  本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用。C类基金份额不收取认购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。

  本基金A类基金份额对认购设置级差费率,认购费率随认购金额的增加而递减,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算,具体费率如下:

  ■

  本基金A类基金份额认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

  (五) 认购份额的计算

  (1) 若投资者选择认购本基金A类份额,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

  或,净认购金额=认购金额-固定认购费金额

  认购费用 = 认购金额-净认购金额

  或,认购费用 = 固定认购费金额

  认购份额 = (净认购金额+认购期利息)/ 基金份额发售面值

  认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资100,000元认购本基金A类基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为50元,则其可得到的A类基金份额计算如下:

  净认购金额=100,000/(1+0.30%)= 99,700.90元

  认购费用=100,000-99,700.90 = 299.10元

  认购份额=(99,700.90 +50)/1.00 = 99, 750. 90份

  即投资人投资100,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到99, 750. 90份本基金A类基金份额。

  (2)若投资者选择认购本基金C类基金份额,则认购份额的计算公式为:

  认购份额=(认购金额+认购期利息)/基金份额发售面值

  例:某投资者投资10,000认购本基金C类基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为5元。则其可得到的C类基金份额为:

  认购份额 =(10,000+5)/1.00 = 10,005.00份

  即投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到10,005.00份本基金C类基金份额。

  (六)募集资金及利息的处理方式

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  三、个人投资者的开户与认购流程

  (一)嘉合基金管理有限公司直销中心

  1、基金管理人直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。

  2、个人投资者开户及认购受理时间:

  开户受理时间:正常交易日(周六、周日和节假日不受理)9:30至15:00

  认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至17:00

  3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

  (1)填写合格并经申请人签字确认的《账户业务申请表》、《风险承受能力调查问卷(个人)》、《投资者基本信息表(个人版)》及《个人税收居民身份声明文件》;

  (2)本人有效身份证件原件及复印件;

  (3)指定银行账户实名制凭证(银行借记卡原件及复印件);

  (4)基金管理人可以根据不时更新的法律、法规和开放式基金业务规则要求投资者提供其他必要文件。

  注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  4、个人投资者到直销网点办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)填写合格并签字的《开放式基金交易业务申请表》;

  (2)申请人身份证明文件原件及复印件;

  (3)仔细阅读并签字确认的《风险揭示书》;

  (4)办理认购时还需提供资金划付凭证原件或复印件(付款人名称与投资者名称须一致);

  (5)完成《风险承受能力调查问卷(个人)》;

  (6)若投资者有效身份证明文件已过有效期,则须补充提供其在有效期内的身份证明文件;

  (7)基金管理人可以根据不时更新的法律、法规和开放式基金业务规则要求投资者提供其他必要文件。

  5、认购资金的划拨

  投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入基金管理人指定的直销专户。

  户名:嘉合基金管理有限公司直销专户

  开户银行:招商银行上海分行营业部

  银行账号:121913037610303

  大额支付号:308290003020

  投资者所填写的划款凭证在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每个交易日17:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,基金管理人及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (二)嘉合基金管理有限公司网上交易平台、微信交易平台

  1、基金管理人网上交易平台、微信交易平台受理个人投资者的开户与认购申请,网上交易平台网址:https://trade.haoamc.com/etrading/ ,微信公众号:嘉合基金

  2、业务办理时间:每日24小时全天开户,每个交易日15:00以后提交的开户申请视同为下一交易日申请。基金份额发售期间24小时全天认购,每个交易日17:00以后提交的认购申请视同为下一交易日申请。

  3、个人投资者申请开立基金账户流程:

  (1)办理相应的银行支付卡并开通网上银行;

  (2)登录基金管理人网站、微信公众号开始开户;

  (3)选择证件类型;

  (4)选择银行卡;

  (5)通过银行身份验证;

  (6)签订网上交易委托服务协议并进行风险测评;

  (7)开户成功。

  4、个人投资者认购本基金流程:

  (1)进入基金管理人网上交易平台或微信交易平台,登录网上或微信交易;

  (2)选择认购基金;

  (3)通过支付渠道支付认购金额。

认购 基金管理人 基金份额

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