招商中证银行指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

　　招商中证银行指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

　　招商基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下招商中证银行指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：银行B端；交易代码：150250）， 2019年5月8日在二级市场的收盘价为1.063元，相对于当日0.9927元的基金份额参考净值，溢价幅度为7.08%。截至2019年5月9日，招商中证银行B类份额二级市场的收盘价为1.155元，二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

　　为此，本基金管理人提示如下：

　　1、招商中证银行B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于招商中证银行B类份额内含杠杆机制的设计，招商中证银行B类份额参考净值的变动幅度将大于招商中证银行指数分级份额（场内简称：银行基金，基金代码：161723）净值和招商中证银行A类份额（场内简称：银行A端，交易代码：150249）参考净值的变动幅度，即招商中证银行B类份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。招商中证银行B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

　　2、招商中证银行B类份额的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

　　3、截至本公告披露日，招商中证银行指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

　　4、截至本公告披露日，招商中证银行指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

　　5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年5月10日

　　招商可转债分级债券型证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告

　　根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）之招商转债B份额（场内简称：转债进取，交易代码：150189）的基金份额参考净值达到0.450元后，本基金招商转债份额（场内简称：转债分级，基金代码：161719）、招商转债A份额（场内简称：转债优先，交易代码：150188）及招商转债B份额将进行不定期份额折算。

　　由于近期可转债市场波动较大，截至2019年5月9日，招商转债B份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值，在此提请投资者密切关注招商转债B份额近期份额净值的波动情况。

　　针对不定期折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

　　一、招商转债A份额、招商转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

　　二、招商转债B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的3.33倍杠杆水平，相应地，招商转债B份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

　　三、由于触发折算阀值当日，招商转债B份额的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，因此折算基准日招商转债B份额的参考净值可能与折算阀值0.450元有一定差异。

　　四、招商转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后招商转债A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的招商转债A份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债A份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情况，因此招商转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

　　本基金管理人的其他重要提示：

　　一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额和场内招商可转债份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

　　二、为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商转债A份额与招商转债B份额的上市交易和招商可转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：400－887－9555（免长途话费）。

　　三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2019年5月10日

　　招商基金管理有限公司关于招商添盈纯债债券型证券投资基金增加基金份额类别的公告

　　为满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途径，招商基金管理有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月10日起对公司旗下的招商添盈纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加E类基金份额，并将对本基金的基金合同作相应修改。现将具体事宜告知如下：

　　一、新增E类基金份额类别基本情况

　　本基金增加E类基金份额后，将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金E类基金份额的费率结构如下：

　　1、本基金E类基金份额收费模式（基金代码：007328）

　　（1）E类基金份额申购费

　　本基金E类基金份额不收取申购费。

　　（2）E类基金份额销售服务费

　　本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.28%。

　　（3）E类基金份额赎回费

　　■

　　（4）本基金E类基金份额的管理费率、托管费率均与A类、C类基金份额保持一致。

　　2、投资者可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

　　二、新增E类基金份额类别适用的销售机构

　　1、直销机构：招商基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李浩

　　电话：（0755）83199596

　　传真：（0755）83076974

　　联系人：赖思斯

　　三、《基金合同》的修订内容

　　公司对《招商添盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中涉及增加E类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订未对原有基金份额持有人的利益形成实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并已报中国证监会备案。《基金合同》的修订内容具体如下：

　　（一）在《基金合同》“第二部分释义”中进行如下修改：

　　将原表述：

　　“55、基金份额分类：本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

　　57、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额”

　　修改为：

　　“55、基金份额分类：本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

　　57、C类、E类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额”

　　（二）在《基金合同》“第三部分基金的基本情况”中进行如下修改：

　　将原表述：“八、基金份额类别

　　本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

　　本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。”

　　修改为：“八、 基金份额类别

　　本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，包括C类基金份额和E类基金份额。具体费率结构和费率水平详见招募说明书或相关公告。

　　本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。”

　　（三）在《基金合同》“第六部分基金份额的申购与赎回”中进行如下修改：

　　在“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中

　　将原表述：“1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码，并分别公布基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。”

　　修改为：“1、本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额分别设置基金代码，并分别公布基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。”

　　（四）在《基金合同》“第十五部分基金费用与税收”中进行如下修改：

　　在“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中

　　将原表述：“3、C类基金份额的销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　销售服务费计提的计算公式如下：

　　H=E×0.30%÷当年天数

　　H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E 为C类基金份额前一日的基金资产净值”

　　修改为：“3、销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，E类基金份额的销售服务费年费率为0.28%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　销售服务费计提的计算公式如下：

　　H=E×F÷当年天数

　　H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E 为该类基金份额前一日的基金资产净值

　　F 为该类基金份额的销售服务费年费率”

　　（五）在《基金合同》“第十六部分基金的收益与分配”中进行如下修改：

　　在“三、基金收益分配原则”中：

　　将原表述：“4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；”

　　修改为：“4、各类基金份额由于所收取费用的差异将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；”

　　根据修订的《基金合同》，相应修订本基金的《招商添盈纯债债券型证券投资基金托管协议》。

　　本公告构成本基金《招商添盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》的补充，基金管理人将在届时更新招募说明书时一并更新以上内容。

　　本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。

　　投资者可登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人的客户服务电话（400-887-9555）获取相关信息。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　二○一九年五月十日