株洲冶炼集团股份有限公司_新浪财经

株洲冶炼集团股份有限公司

中国证券报

　　一重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2018年度母公司实现净利润-1667793312.24元，本年度可分配利润为-3075172473.57元。鉴于公司2018年度可分配利润为负数，公司拟决定2018年度不进行利润分配。

　　二公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　1、主要业务

　　国家法律法规允许的产业投资；冶炼、销售有色金属产品、矿产品及副产品；生产、销售精铟、电银、电金、工业硫酸；研究、开发、生产、销售政策允许的金属新材料。

　　2、经营模式

　　报告期内公司主要生产锌、铅及其合金产品，并综合回收铜、金、银、铋、铟等多种稀贵金属和硫酸。公司没有原料基地，所有原料均需外购；公司根据生产能力和设备运行状况，结合市场需求制定生产经营计划，配置各种生产要素，保证产、供、销协同运转。

　　3、行业情况

　　铅锌产品是国民经济发展的基础工业产品，在国民经济中占有重要地位。近年来，国内通过去产能、去杠杆等多项供给侧结构性改革工作；积极推动大型企业、国有企业兼并重组、转型升级。铅锌行业受此影响，逐步向绿色、环保、循环经济等方向发展，粗放式冶炼产能受到限制。随着冶炼产能的缩减和后期原料供应的逐步缓解，铅锌行业的利润有望逐步由矿山端向冶炼端转移。公司是我国主要的铅锌生产和出口基地、中国铅锌冶炼行业的标杆企业，是国家第一批循环经济建设试点企业、也是“清水塘老工业区”搬迁改造企业。公司30万吨锌冶炼项目已于2018年底在衡阳水口山铜铅锌基地实现点火投料，清水塘老生产基地顺利关停，各种转型项目也在积极稳步运行，公司转移转型总体架构已经基本形成，在完成转移转型之后，将成为行业内产业集中度更高、冶炼技术更环保、更高效、具备更强市场竞争力的铅锌冶炼企业。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用√不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期公司完成铅锌总产量43.02万吨，实现营业收入130亿元，同比下降5.71%。

　　1、主要业务

　　2、经营模式

　　报告期内公司主要生产铅、锌及其合金产品，并综合回收铜、金、银、铋、铟等多种稀贵金属和硫酸。公司没有原料基地，所有原料均需外购；公司根据生产能力和设备运行状况，结合市场需求制定生产经营计划，配置各种生产要素，保证产、供、销协同运转。

　　3、行业情况

　　铅锌产品是国民经济发展的基础工业产品，在国民经济中占有重要地位。近年来，国内通过去产能、去杠杆等多项供给侧结构性改革工作；积极推动大型企业、国有企业兼并重组、转型升级。铅锌行业受此影响，逐步向绿色、环保、循环经济等方向发展，粗放式冶炼产能受到限制。随着冶炼产能的缩减和后期原料供应的逐步缓解，铅锌行业的利润有望逐步由矿山端向冶炼端转移。公司是我国主要的铅锌生产和出口基地、中国铅锌冶炼行业的标杆企业，是国家第一批循环经济建设试点企业、也是“清水塘老工业区”搬迁改造企业。公司30万吨锌项目已于2018年底在衡阳水口山铜铅锌基地实现点火投料，清水塘老生产基地顺利关停，各种转型项目也在积极稳步运行，公司转移转型总体架构已经基本形成，在完成转移转型工作之后，将成为行业内产业集中度更高、冶炼技术更环保、更高效、具备更强市场竞争力的铅锌冶炼企业。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用√不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用√不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　本期合并财务报表范围新增湖南株冶有色金属有限公司。该公司是株冶股份与湖南湘投控股集团有限公司（以下简称“湘投控股”）于2018年1月4日合资设立的新公司。其注册资本为1,900.00万元人民币，其中株冶股份以货币出资1,504.00万元，占注册资本的79.16%；湘投控股以货币出资396.00万元，占注册资本的20.84%。2018年10月，株冶股份与湘投控股及湘投控股的控股子公司湖南湘投金冶私募股权投资基金企业（有限合伙）（以下简称“湘投金冶”）三方共同签订《股权转让及增资扩股协议》。约定湘投控股将其股份按出资成本作价396.00万元转让给湘投金冶之后，株冶股份与湘投金冶将对株冶有色的注册资本增加至24亿元。其中：株冶股份出资19亿元，占股79.17%；湘投金冶出资5亿元，占股20.83%。

　　证券代码：600961 证券简称：株冶集团公告编号：临2019-014

　　株洲冶炼集团股份有限公司

　　2018年度董事会（第六届第十九次会议）决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）公司于2019年4月14日通过电子邮件和传真等方式发出董事会会议通知和会议材料。

　　（三）召开董事会会议的时间：2019年4月24日

　　召开董事会会议的地点：湖南省株洲市天元区柏灵美高梅酒店

　　召开董事会会议的方式：现场表决方式

　　（四）本次董事会会议应出席董事8人，实际出席会议的董事8人。

　　（五）本次董事会会议的主持人：黄忠民先生

　　列席人员：公司监事、公司高级管理人员、中介机构及公司相关职能部门

　　二、董事会会议审议情况

　　1、公司2018年度总经理工作报告。

　　8 票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　2、公司2018年度董事会工作报告。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　3、公司2018年年度报告及摘要。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　公司2018年年度报告及摘要将刊登在2019年4月26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　4、公司2018年度财务决算报告。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　5、公司2018年度利润分配预案。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　鉴于公司2018年度可分配利润为负数，公司拟决定2018年度不进行利润分配。

　　6、公司2018年度日常关联交易情况及2019年度预计日常关联交易情况报告。

　　3票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　公司关联董事黄忠民先生、刘朗明先生、刘文德先生、李雄姿先生、余强国先生对此议案进行了回避表决。

　　公司全体独立董事对该议案事前认可，同意将该议案提交董事会审议。并对该议案发表了独立意见：独立董事认为本次审议的日常关联交易不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。

　　详见公司《日常关联交易公告》，编号：2019-016。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　7、公司2018年度内部控制评价报告。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　详见2019年4月26日刊登在上海证券交易所网站的《公司2018年度内部控制评价报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　8、关于接受委托贷款的提案。

　　3 票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　公司拟接受委托方株洲冶炼集团有限责任公司不超过人民币28,000万元的委托贷款，贷款用于生产经营周转。委托贷款利率参考公司平均贷款利率，手续费由公司承担。授权董事长签署相关借款协议等文书。

　　公司关联董事黄忠民先生、刘朗明先生、刘文德先生、李雄姿先生、余强国先生对此议案进行了回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　9、关于申请公司控制人为我公司及下属公司融资提供担保的提案。

　　3 票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　公司关联董事黄忠民先生、刘朗明先生、刘文德先生、李雄姿先生、余强国先生对此议案进行了回避表决。

　　公司拟向公司控制人湖南有色金属控股集团有限公司申请为我公司及下属全资（控股）子公司提供不超过64.26亿元人民币（含外币折算）的最高担保额度，其中：株洲冶炼集团股份有限公司申请担保额度25亿元、下属全资（控股）子公司申请担保额度39.26亿元（均含外币折算，含2019年2月湖南有色金属控股集团有限公司为公司控股子公司湖南株冶有色金属有限公司提供的25.6亿元贷款担保额度,详见公司公告2019-002），在总额范围内各公司可相互调剂使用，申请时限至2019年年度股东大会当日止。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　10、关于接受、使用银行授信额度并授权董事长签署融资相关法律文书的提案。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　2019年度，公司拟接受和使用中国建设银行株洲市分行等多家银行最高综合授信额度合计人民币785,000万元（含外币折算），公司将在上述银行批准的最高综合授信总额度内融资不超过585,000万元，在计划融资上限585,000万元内各家银行综合授信额度可相互调剂使用。授权公司董事长与各家银行在额度内签署融资相关事项法律文书，授权办理融资手续，有效期至召开2019年度股东大会当日止。各银行对我公司的综合授信额度可分割给我公司下属子公司使用，额度及期限依据具体情况确定。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　11、独立董事述职报告。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　详见2019年4月26日刊登在上海证券交易所网站的《独立董事述职报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　12、董事会审计委员会履职情况及2018年度审计工作总结报告。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　详见2019年4月26日刊登在上海证券交易所网站的《董事会审计委员会履职情况暨2018年度审计工作总结报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　13、关于召开公司2018年度股东大会的议案。

　　8票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。

　　详见《关于召开2018年度股东大会的通知》，编号：2019-017。

　　三、上网公告附件

　　1、独立董事关于日常关联交易的独立意见

　　特此公告。

　　株洲冶炼集团股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月25日

　　证券代码：600961 证券简称：株冶集团公告编:临2019-015

　　株洲冶炼集团股份有限公司

　　2018年度监事会（第六届第九次会议）决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●监事周富强先生和鞠旭波先生因有其它公务未能亲自出席本次监事会，均委托监事何茹女士代为表决。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）公司于2019年4月14日通过电子邮件和传真等方式发出监事会会议通知和材料。

　　（三）召开监事会会议的时间：2019年4月24日

　　召开监事会会议的地点：湖南省株洲市天元区柏灵美高梅酒店

　　召开监事会会议的方式：现场表决方式

　　（四）本次监事会会议应出席监事7人，实际出席会议的监事5人，委托出席的监事2人。

　　（五）本次监事会会议的主持人：何茹女士

　　列席人员：公司相关职能部门。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议公司2018年度监事会工作报告。

　　7　同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　2、审议公司2018年度报告及摘要。

　　7　同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

　　针对2018年年度报告及摘要，监事会审核意见如下：

　　（1）年报的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　（4）监事声明：保证2018年年度报告及摘要的真实、准确、完整。

　　3、审议公司2018年度财务决算报告。

　　7　同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

　　4、审议公司2018年度利润分配预案。

　　7　同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

　　5、审议公司2018年度日常关联交易情况及2019年度预计日常关联交易情况报告。

　　7　同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

　　详见公司《日常关联交易公告》编号：2019-016。

　　6、审议公司2018年度内部控制评价报告

　　7　同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

　　监事会审阅了公司《2018年度内部控制评价报告》，认为报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，反映了公司治理和内部控制的实际情况，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。监事会对公司《2018年度内部控制评价报告》没有异议。

　　详见2019年4月26日刊登在上海证券交易所网站的《公司2018年度内部控制评价报告》。

　　特此公告。

　　株洲冶炼集团股份有限公司

　　监事会

　　2019年4月25日

　　证券代码：600961 证券简称：株冶集团公告编号：临2019-016

　　株洲冶炼集团股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　■

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易尚需提交公司股东大会审议

　　● 日常关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司没有对关联方形成较大的依赖。

　　● 关联董事在公司2018年度董事会（第六届董事会第十九次会议）表决关联交易提案时回避表决。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）2018年日常关联交易的预计和执行情况

　　公司2018年度累计发生关联交易总金额72.51亿元，共涉及27家关联单位，其中：

　　1、商品买卖、维修、服务等业务交易额27.98亿元。

　　2、接受关联方委托贷款（含中期票据、统借统还等）金额17.8亿元，其中:湖南有色金属控股集团有限公司永续委托贷款15亿元，株洲冶炼集团有限责任公司委托贷款2.8亿元。接受委托贷款的利息支出为0.79亿元。

　　3、接受关联方担保金额24.5亿元，全部为湖南有色金属控股集团有限公司提供担保。单位：万元

　　■

　　（二）2019年日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　2019年度关联交易的交易量将根据公司的生产经营需要合理安排。担保、委托贷款、代理期货交易等关联交易相关情况在下述关联交易的主要内容中予以说明。

　　由于交易双方属同一最终控制人中国五矿集团有限公司旗下（除株洲珠利技术服务有限公司属于其他关联方外）或公司股东，上述交易构成了公司的日常关联交易。

　　本次披露的关联交易不需要经过其他有关部门批准。

　　二、关联方介绍和履约能力分析：

　　（一）关联方介绍

　　1.中国五矿集团有限公司

　　企业类型: 有限责任公司(国有独资); 法定代表人：唐复平;注册地址: 北京市海淀区三里河路五号; 注册资本：人民币壹佰零贰亿元整; 经营范围：黑色金属、有色金属、矿产品及非金属矿产品的投资、销售；新能源的开发和投资管理；金融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货领域的投资管理；投资与资产管理；各种工程技术咨询服务及工程设备租赁；与工程建筑相关的新材料、新工艺、新产品技术开发、技术服务、技术交流和技术转让；冶金工业所需设备的开发、销售；承担国外各类工业、民用建筑工程咨询、勘察、设计和设备租赁；机电产品、小轿车、建筑材料、仪器仪表、五金交电、机械设备的销售；建筑及机电设备安装工程技术研究、规划勘察、设计、监理服务；房地产开发与经营；物业管理；进出口业务；招标、投标及招标代理；承办展览展示活动；设计、制作、代理、发布国内外广告；经济贸易咨询；技术服务、技术交流；自有房屋租赁。

　　关联关系：公司实际控制人。

　　2.水口山有色金属有限责任公司

　　企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人：王明辉；注册地址：常宁市松柏镇；注册资本：人民币陆亿叁仟捌佰玖拾肆万肆仟壹佰元整。经营范围：有色金属采选、冶炼；氧化锌、硫酸、硫酸锌、铍、铜、锆系列产品、金属材料制造、销售；建筑安装；机械维修；烟尘、炉料回收销售；机电产品、建筑材料销售；汽车、船舶运输；货物中转；汽车修理；水电转供；住宿、饮食、体育、文化、娱乐服务；物业管理；五金交电、化工原料、日用百货零售；食品加工、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务、生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营进料加工和“三来一补”金属物料分析化验。金属物料分析化验、计量检测、境外期货业务；工业氧气、氮气生产销售；三氧化二砷生产；购销中介服务。

　　关联关系：是公司控制人湖南有色金属控股集团有限公司（以下简称：湖南有色控股）的控股子公司，为公司的关联法人。

　　3.株洲珠利技术服务有限公司

　　企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人姓名：何茹；注册地址：湖南省株洲市天元区珠江南路珠江花园会所；注册资本：人民币伍拾万元整。经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；金属材料、矿产品、日用百货销售。

　　关联关系：株洲珠利技术服务有限公司法定代表人为本公司的工会主席，为公司的其他关联法人。

　　4.湖南有色金属有限公司黄沙坪矿业分公司

　　企业类型：有限责任公司分公司（非自然人投资或控股的法人独资）；法定代表人：过建光；注册地址：湖南省郴州市桂阳县黄沙坪；经营范围：有色金属矿产资源选矿，加工、销售及相关技术设计、研究、机械设备、有色金属及其副产品勘查，采掘、销售。房屋租赁。

　　关联关系：该公司是公司控制人湖南有色金属有限公司的分公司，为公司的关联法人。

　　5.湖南柿竹园有色金属有限责任公司

　　企业类型：其他有限责任公司；法定代表人姓名：何斌全；注册地址：郴州柿竹园有色金属科技工业园；注册资本：人民币肆亿陆仟壹佰柒拾万肆仟肆佰柒拾叁元整；经营范围：有色金属矿采选、冶炼、加工、销售及相关产品生产、销售；本企业自产的铅锭、锌锭、钼精矿、铋锭、钼铁、钨铁、氧化钼、萤石、铜、锡对外出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件进口、技术开发、技术咨询服务。

　　关联关系：是公司控制人湖南有色金属有限公司的控股子公司，为公司的关联法人。

　　6.锡矿山闪星锑业有限责任公司

　　企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表：刘跃斌；注册地址：湖南冷水江市飞水岩；注册资本：人民币伍亿捌仟贰佰壹拾壹万零肆佰元整；经营范围：锑品、锌品、铟品、铅品、镉品、含金银贵锑、含铜副产品、氯化石蜡、硫酸及其化合物和副产品、阻燃树脂、塑料、橡胶母粒料的生产销售（以上项目除硫酸和三硫化二锑外不含危险化学品）；锑矿开采；本企业自产产品及相关技术的出口业务，生产、科研所需原辅材料、机械、设备、仪器、仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务；生产所需原料收购；承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业务；汽车普通货运、货物专用运输（罐式）；冶金行业（金属冶炼工程、冶金矿山工程）专业乙级的建设工程总承包业务及项目管理和相关的技术与管理服务。

　　关联关系：是公司控制人湖南有色金属有限公司的控股子公司，为公司的关联法人。

　　7.五矿有色金属股份有限公司

　　企业类型：其他股份有限公司(非上市)；法定代表人：高晓宇；注册地址：北京市海淀区三里河路五号；注册资本：人民币壹拾柒亿陆仟叁佰叁拾陆万元整；经营范围：许可经营项目：钨及钨制品、锑及锑制品和白银的出口；从事经核准的境外期货业务(有效期至2016年9月4日)；有色金属产品及相关产品的销售；进出口业务。

　　关联关系：五矿有色金属股份有限公司和公司的最终控制人同为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　8.五矿二十三冶集团第二工程有限公司

　　企业类型：有限责任公司；法定代表人：宁必军；注册地址：湖南省株洲市芦淞区公园路11号；注册资本：人民币伍仟万元整。经营范围：冶炼工程施工，房屋建筑工程施工，高耸构筑物工程施工，起重设备安装，机电设备安装、维修，消防设施工程施工，钢结构制作安装，建筑装修装饰工程施工，市政公用工程施工，一、二类压力容器制造安装，非标件制造安装，计量检定、材料试验（上述项目中，法律法规需专项审批的，凭资质证、许可证经营）；房屋租赁、设备租赁、周转材料租赁；建筑材料销售。

　　关联关系：五矿二十三冶集团第二工程有限公司和公司的最终控制人同为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　9. 湖南有色新材料科技有限公司

　　企业类型：有限责任公司(台港澳与境内合作)；法定代表人：黄安平；注册资本：壹亿叁仟伍佰万元整；注册地址：湖南省望城经济开发区金星路99号0816950栋；经营范围：法律、法规和政策允许的有色金属、新材料的科研、开发、加工、制造及销售（不含危险化学品；《外商投资产业指导目录》中限制类除外）；有色金属原料及材料贸易(不含危险化学品)；代理有色金属材料及其他材料产品销售(不含危险化学品)。

　　关联关系：湖南有色新材料科技有限公司和公司的最终控制人同为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　10.五矿北欧金属矿产有限公司

　　企业类型：有限公司；总经理：谢曙斌；注册地址：12177 JOHANNESHOV,STOCKHOLM,SWEDEN；注册资本： 100万瑞典克郎；经营范围：主要从事有色金属、稀土金属等商品的国际贸易。

　　关联关系：北欧金属矿产有限公司和公司的最终控制人同为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　11.湖南有色国贸有限公司

　　企业类型: 其他有限责任公司；法定代表人：丁志强；注册地址：长沙市劳动西路342号；注册资本：人民币壹亿元整。经营范围：危险化学品经营（按许可证核定的期限和范围从事经营）；煤炭、有色及黑色金属、矿产品、石油化工产品（不含成品油）、化肥、建筑材料、机电产品的销售；废弃资源和废旧材料回收；自营和代理各类商品及技术进出口业务。

　　关联关系：是公司控制人湖南有色控股集团有限公司的控股子公司，为公司的关联法人。

　　12.湖南有色株冶资产经营有限公司

　　企业类型：国有独资有限责任公司；法定代表人：黄忠民；注册地址：株洲市石峰区清水塘；注册资本：人民币陆仟肆佰捌拾肆万肆仟叁佰伍拾元整；经营范围：资产管理与经营，产权管理和经营，资产和企业重组、优化、转让和收购，投资控股和资金筹集、投资收益的管理和再投资。

　　关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　13. 湖南有色金属控股集团有限公司

　　企业类型：有限责任公司；法定代表人：李福利；注册地址：长沙市天心区劳动西路290号；注册资本：人民币玖拾捌亿叁仟零叁拾壹元整。经营范围：国家授权范围内的资产经营；以自有资产进行有色金属矿山方面的投资以及其他产业投资；有色金属产品的生产、销售及相关技术服务，黄金制品及白银制品的加工、销售及相关技术服务。

　　关联关系：是本公司的实际控制人，其最终控制人为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　14.株洲冶炼集团有限责任公司

　　企业类型：有限责任公司；法定代表人：黄忠民；注册地址：株洲市石峰区清水塘；注册资本：人民币捌亿柒仟贰佰捌拾捌万捌仟元整。经营范围：有色金属及其副产品冶炼、购销；来料加工；本公司自产产品及技术的出口业务；经营生产所需原辅材料、机械设备及技术的进口业务；“三来一补”业务；有色金属期货业务和对外投资；硝酸银生产、销售。

　　关联关系：是本公司的控股母公司，其最终控制人为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　15．湖南有色诚信工程监理有限责任公司

　　企业类型：其他有限责任公司；法定代表人：谭泽南；注册地址：长沙市天心区劳动西路342号有色大厦A栋10楼1004房；注册资本：人民币叁佰万元整；经营范围：凭本企业资质证书从事工程监理。

　　关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为湖南有色控股集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　16．五矿经易期货有限公司

　　企业类型: 有限责任公司；法定代表人：张必珍；公司住所：深圳市福田区益田路西福中路北新世界商务中心4801-A、4802-B、4803、4804；注册资本：人民币贰拾柒亿壹仟伍佰壹拾伍万壹仟伍佰壹拾伍元；经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪，资产管理、期货投资咨询

　　关联关系：五矿经易期货有限公司是公司实际控制人中国五矿集团有限公司的全资控股公司，为公司的关联法人。

　　17． MINMETALS (U.K) LIMITED（英国五矿）

　　企业类型：有限公司；公司负责人：YOUGE CHENG and WANQUANLI(法定代表人：王进）；注册地址：Minmet House,5A Praed Street,London W2 1NJ；经营范围：基本金属贸易和相关期货业务，国际贸易。

　　关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　18.湖南江南钢构工程有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人：罗斌；注册资本：人民币贰仟万元整；住所：湘潭县天易示范区荷花路；经营范围；在本公司取得相应资质等级的、有效的《建筑企业资质证书》、《安全生产许可证》后，方可在其资质等级许可和《安全生产许可证》许可范围内从事钢结构工程专业承包；金属结构制造、销售。

　　关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　19.湖南铋业有限责任公司

　　公司类型：有限责任公司；法定代表人：李桂龙；注册资本：人民币壹亿伍仟万元整。住所：郴州市开发区招商大楼624、628、630号；经营范围：铋及其它有色金属的采购、销售及其相关技术的研发；对外投资；铋及其它有色金属的进出口贸易。

　　关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　20.日本五金矿产株式会社

　　企业类型：有限公司；社长: 彭卜刚；注册地址：东京都江东区深川二丁目7番15号；注册资本：玖千万日元；经营范围为：铁钢及金属制品；铁矿石等铁矿原料；稀土类、非铁金属及非铁金属制品；有色金属原料及产品等；与上述业务相关一切进出口业务。

　　关联关系：日本五金矿产株式会社和公司的最终控制人同为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。

　　21. 澳门爱邦贸易有限公司

　　住所：澳门商业大马路271号友邦广场18楼1807-1808室；经营范围：铜产品之贸易；注册资本： 100,000澳元。

　　关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　22. 五矿铜业（湖南）有限公司

　　企业类型: 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）; 法定代表人：马立明; 注册资本：人民币壹拾亿零捌仟叁佰壹拾肆万壹仟元整; 住所：湖南省常宁市水口山镇;经营范围：有色金属冶炼及综合回收；阴极铜、硫酸、硫酸铜、二氧化硒、精硒、金、银、铂、钯、铑等产品的生产、销售；余热发电的生产和销售；煤炭批发；氧、氨的生产及采购；冶炼渣料和其他固体危废渣的回收利用及销售；硫金矿、精金矿贵金属矿砂及其他贵金属矿砂的销售；原辅材料的进出口、仓储和租赁业务；技术出口业务；企业所需机械设备的进出口业务。

　　关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　23. 中国恩菲工程技术有限公司

　　企业类型: 其他有限责任公司; 法定代表人：陆志方; 注册资本：人民币贰拾亿零叁仟伍佰零肆万肆仟伍佰叁拾叁元; 住所：北京市海淀区复兴路12号; 经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员。境内外工程总承包；工程勘察、工程设计、工程咨询、造价咨询、项目管理、工程监理；工程招投标；设备研制、设备采购及设备成套、系统集成的服务；设备、材料进出口；技术开发、转让、咨询、培训。

　　关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　24.五矿二十三冶建设集团有限公司

　　企业类型: 有限责任公司; 法定代表人：宁和球; 注册资本：人民币贰拾贰亿零贰佰叁拾柒万肆仟叁佰元整; 住所：长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心北栋24层; 经营范围：在本企业《建筑业企业资质证书》核定的范围内承包工程业务；在本企业《中华人民共和国对外承包工程资格证书》核定的范围内从事对外承包工程业务；在本企业资格等级许可范围内承接对外援助成套项目施工任务.

　　关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　25. 湖南和天工程项目管理有限公司

　　企业类型: 有限责任公司; 法定代表人：罗定; 注册资本：人民币伍仟万元整; 住所：长沙高新技术产业开发区麓松路480号; 经营范围：在本企业资质证书核定的范围内从事综合资质工程监理、一、二、三类公路工程、桥梁工程、隧道工程项目的监理、特殊独立大桥项目的监理、市政公用工程（道路）及建筑工程咨询、工程试验检测服务、水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、工程招标代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　关联关系: 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　26. 湖北中冶建设工程检测有限公司

　　企业类型：有限责任公司; 法定代表人：胡纯清; 注册资本：人民币壹仟万元整; 住所：武汉市青山区冶金大道17号（二十五街坊）; 经营范围：建设工程质量检测.

　　关联关系: 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　27.五矿集团财务有限责任公司

　　企业类型：其他有限责任公司; 法定代表人：张树强; 注册资本：人民币三十五亿元整；住所：北京市海淀区三里河路5号五矿集团办公楼A座北翼三层; 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系: 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。

　　（二）履约能力分析

　　本公司与上述关联法人经常性关联交易的主要内容是向关联方购买锌矿、锌焙砂、锌锭、辅材等生产用原辅材料及接受关联方的服务等；同时向关联方销售锌锭及锌合金、硫酸、铟等综合回收稀贵金属产品、其他有色产品、转供水电等。由于交易（担保）对方均属具有相应资质、资信较高、实力很强的专业单位，其履约能力可靠；购销双方就经常性关联交易签署了协议或合同等有关法律文件，双方的履约有法律保障。同时，担保双方、委托贷款双方、代理期货交易双方就经常性关联交易签署了协议或合同等有关法律文件，符合法定程序，双方的履约有法律保障。

　　三、关联交易标的基本情况

　　本次关联交易标的中采购的锌精矿、锌焙砂、粗锌、锌粉、锌锭等原材料为本公司生产锌锭或锌合金而采购。另外，接受关联方工程类服务主要为公司新建项目的生产工艺、工程建设、设备维护等提供服务；接受关联方委托贷款、担保、代理期货交易等业务，主要为公司调整融资结构、套期保值等服务；对水口山公司的水电转供系利用公司新建项目水电配套设施转供水、电，水电计量计价均按供水公司和供电公司计量计价为准。

　　本次关联交易标的所涉及销售的锌锭及锌合金、锌大锭等为公司主要产成品，硫酸等为公司副产品。

　　四、关联交易的主要内容和定价政策

　　（一）主要内容

　　1、与关联方关联交易合同或协议的主要条款有：

　　签署方的名称：详见上表。

　　签署方的姓名或代理人：公司法人代表或授权代表。

　　签署日期：按购销业务发生时间不同分期分别签署。

　　数量：按合同具体签订的数量或根据双方具体生产经营情况协商的买卖数量控制。

　　交易标的：锌锭及锌合金、硫酸、锌精矿、锌焙砂、维修、工程和劳务等。

　　交易价格：均按市场原则比照同期市场价格计价，随行就市。

　　交易结算方式：参照市场结算方式及公司相关管理制度。

　　合同生效条件：合同经双方签字盖章后生效或其他生效条件。

　　合同生效时间：合同约定的生效时间。

　　合同的有效期及履行期限：在具体的合同或协议确定的有效期内或合同履行期限内。

　　其他合同或协议条款遵照《中华人民共和国合同法》，双方在交易过程中不得违反相关法律、法规，如由此引起对方损失，应按照《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定处理，并承担相应的法律责任。

　　2、上述关联交易属于本公司日常业务中持续或经常进行的交易，由于价格波动较大及发生数量难以确定，无法准确预估全年交易金额。

　　3、委托贷款(含中期票据、统借统还等)情况说明

　　遵循国家信贷政策，结合公司财务状况，根据本年度公司生产经营的需要，拟接受委托方株洲冶炼集团有限责任公司的委托贷款，总额度不超过人民币2.8亿元。主要用于生产经营周转。委托贷款利率参考同期市场利率，委贷手续费由本公司承担。

　　接受上述委托贷款的期限及金额视各委托方的资金情况和公司的需要而商定。

　　4、担保情况说明

　　为满足公司生产经营及项目建设资金需求，2019年公司向银行等金融机构融资的部分贷款需要湖南有色金属控股集团有限公司提供担保，担保总额不超过 64.26亿元人民币（含外币折算），具体贷款额、贷款银行及担保期限等在公司实际贷款时确定。

　　（二）定价政策

　　1、公司与关联方发生关联交易时，在自愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价遵循公平、公开、公正、合理的原则，保证不损害公司及其他股东的利益。具体定价方式上，根据不同关联交易品种、类别和不同情况，采取交易当日价、交易周定价、半月定价以及市场价格等形式。

　　2、公司与关联方之间的原料供货、销售产品、资金往来、代理期货交易等关联交易均系供销等方面的日常关联交易，价格、费用随行就市，交易量按实际发生量。涉关联交易合同与其他同类客户签订的合同相同，每笔业务均遵循合同洽谈、合同签订、合同履行的流程进行。

　　五、进行关联交易目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况

　　公司与关联方在交易履约中，交易对方一般是先履约后收款，公司在交易价款上基本上呈应付款，公司在价款支付上享有主动权；上述公司绝大部分均为本公司控制人及控股股东的全资或控股子公司，公司控制人及控股股东对上述公司的履约能力能起到强有力的协调监控作用；购销双方就日常经常性关联交易签署了协议或合同等有关法律文件，双方的履约有法律保障。因此，与上述关联交易方的关联交易，有较为充分的履约保障，不存在对方占用公司资金或形成公司坏账的可能性。

　　公司接受关联方委托贷款、担保、代理期货交易等都是为了满足生产经营需求，保证资金的正常、平稳供应，对冲现货交易风险，锁定原料成本或产品价格等。关联交易严格遵守国家相关法律法规，支付的利息参考同期市场利率计算。

　　上述关联交易均遵循公平、公开、公正、合理的原则。没有损害上市公司利益，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响；上述关联交易对公司独立性交易没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　株洲冶炼集团股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月25日

　　证券代码：600961 证券简称：株冶集团公告编号：临2019-017

　　株洲冶炼集团股份有限公司

　　关于召开2018年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年5月28日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年5月28日15点00分

　　召开地点：湖南省株洲市石峰区清水塘株洲冶炼集团股份有限公司办公楼一会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年5月27日

　　至2019年5月28日

　　投票时间为：2019年5月27日15：00至2019年5月28日15：00

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案的相关公告于2019年4月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。所有议案的具体内容以及有助于股东作出合理判断所必需的资料将在会议召开前通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：6、8、9

　　应回避表决的关联股东名称：株洲冶炼集团有限责任公司、湖南有色金属有限公司

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(二) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(三) 本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

　　本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

　　1、本次持有人大会网络投票起止时间为2019年5月27日15：00至2019年5月28日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

　　2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

　　3、同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记手续：

　　1、自然人股东亲自办理时，须持有本人身份证原件及复印件、股票账户卡；委托代理人办理时，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书、委托人股票账户卡。

　　2、法人股股东由法定代表人亲自办理时，须持有法定代表人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件、股票账户卡；委托代理人办理时，须持有会议出席人身份证原件及复印件、法人授权委托书、法人单位营业执照复印件、委托人股票账户卡。

　　（二）登记地点及授权委托书送达地点：湖南省株洲市石峰区清水塘株洲冶炼集团股份有限公司证券部；邮政编码：412004。