内部控制规则落实自查表

　　股票代码：002598   股票简称：山东章鼓    公告编号：2019024

　　内部控制规则落实自查表

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　　山东省章丘鼓风机股份有限公司董事会

　　2019年3月27日

　　证券代码：002598 证券简称：山东章鼓   公告编号：2019015

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司

　　第四届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于2019年3月27日下午15:30在公司二楼会议室以现场的方式召开。本次会议通知已于2018年3月17日以专人送达、传真、电子邮件等方式送达给全体董事、监事。应参加会议董事15名，实到董事15名。本次会议由董事长方润刚先生主持，公司高级管理人员、监事会成员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。全体与会董事以现场举手表决方式表决通过了以下议案：

　　一、审议通过了关于《选举公司第四届董事会专门委员会委员》的议案。

　　公司第四届董事会已经公2019年第一次临时股东大会选举产生。为规范公司运作，根据中国证监会发布的《上市公司治理准则》、《公司章程》及董事会各专门委员会实施细则的规定，本次会议选举了第四届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会四个专门委员会委员，任期三年，自就任之日起至本届董事会届满。各专门委员会具体人员组成如下：

　　1、战略委员会（5人）

　　主任委员：方润刚     委员：高玉新、方树鹏、戴汝泉、徐东升

　　2、提名委员会（5人）

　　主任委员：徐东升     委员：高玉新、牛余升、戴汝泉、张宏

　　3、薪酬与考核委员会（5人）

　　主任委员：董明晓     委员：方树鹏、王崇璞、戴汝泉、徐波

　　4、审计委员会（5人）

　　主任委员：张宏       委员：王崇璞、刘士华、董明晓、徐波

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　二、审议通过了关于《选举公司第四届董事会董事长、副董事长》的议案。

　　选举方润刚先生担任公司第四届董事会董事长，主持董事会工作，任期三年，自就任之日起至本届董事会届满；选举高玉新先生、方树鹏先生担任公司第四届董事会副董事长，任期三年，自就任之日起至本届董事会届满（简历详见附件一）。

　　独立董事对董事会选举董事长、副董事长事项发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　三、审议通过了关于《聘任公司总经理》的议案。

　　经董事长方润刚先生提名，董事会提名委员会审查，聘任高玉新先生为公司总经理，任期三年，自聘任之日起至本届董事会届满。

　　独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　四、审议通过了关于《聘任公司副总经理》的议案。

　　根据公司发展需要，经公司总经理高玉新先生提名，董事会提名委员会审查，聘任许春东先生、牛余升先生、王崇璞先生、刘士华先生、张迎启先生、袭吉祥先生、柏泽魁先生、陈超先生为公司副总经理。以上人员任期三年，自聘任之日起至本届董事会届满（简历详见附件二）。

　　独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　五、审议通过了关于《聘任公司财务总监》的议案。

　　经总经理高玉新先生提名，董事会提名委员会审查，聘任方树鹏先生为公司财务总监，任期三年，自聘任之日起至本届董事会届满。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　六、审议通过了关于《聘任公司董事会秘书》的议案。

　　经董事长方润刚先生提名，董事会提名委员会审查，聘任陈超先生为公司董事会秘书，任期三年，自聘任之日起至本届董事会届满。

　　董事会秘书陈超先生联系方式及地址：

　　电话：0531-83250020  传真：0531-83250085  邮箱：sdzg@blower.cn

　　地址：山东省济南市章丘区明水经济开发区世纪大道东首公司证券部

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　七、审议通过了关于《聘任公司证券事务代表》的议案。

　　经总经理高玉新先生提名，董事会提名委员会审查，鉴于公司目前暂无合适证券事务代表人选，聘任陈超先生继续兼任公司证券事务代表，待确定合适人选后公司将另行聘任。任期三年，自聘任之日起至本届董事会届满。

　　证券事务代表陈超先生联系方式及地址：

　　电话：0531-83250020  传真：0531-83250085  邮箱：sdzg@blower.cn

　　地址：山东省济南市章丘区明水经济开发区世纪大道东首公司证券部

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　八、审议通过了关于《聘任公司审计处负责人》的议案。

　　根据公司发展需要，经总经理高玉新先生提名、董事会审计委员会提名，董事会提名委员会审查，聘任刘恒贞先生为公司审计处负责人，任期三年，自聘任之日起至本届董事会届满（简历详见附件三）。

　　独立董事对董事会聘任审计负责人事项发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　九、审议通过了关于《公司2018年度总经理工作报告》的议案。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十、审议通过了关于《公司2018年度董事会工作报告》的议案。

　　《公司2018年度董事会工作报告》详细内容请见登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司2018年年度报告》中第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十一、审议通过了关于《公司独立董事2018年度述职报告》的议案。

　　独立董事徐东升先生、张宏女士、董明晓女士、戴汝泉先生、徐波先生向董事会提交了《2018年度独立董事述职报告》（具体内容详见中国证监会中小企业板指定信息披露网站），并将在公司2018年度股东大会上进行述职。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十二、审议通过了关于《公司2018年度财务决算报告》的议案。

　　公司2018年度财务决算报表已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)审计验证，并出具了中天运[2019]审字第90414号标准无保留意见的审计报告。2018年度，公司实现营业收入94,297.57万元，同比增加34.52%，公司实现营业利润9,309.82万元，同比增加18.34%，实现利润总额9,360.27万元，同比增加18.16%，实现净利润8,316.83万元，同比增加20.34%，其中归属于母公司所有者的净利润8,401.74万元，同比增加20.87%，每股收益0.2693元,同比增加20.87%。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十三、审议通过了关于《公司2019年度财务预算报告》的议案。

　　2019年计划完成营业收入12亿元，比2018年增长27.26%；2019年计划实现利润1.12亿元，比2018年增长19.66%。

　　特别提示：上述经营目标并不代表公司对2019年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十四、审议通过了关于《公司2018年度内部控制自我评价报告》的议案。

　　公司独立董事、监事会分别就该议案发表了意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十五、审议通过了关于《续聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度审计机构》的议案。

　　中天运会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2018年度的审计机构，较好的完成了公司2018年度的财务审计工作。鉴于公司财务审计的连续性及双方合作良好，经公司董事长方润刚先生提案，拟续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度的审计机构。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议，公司独立董事、监事会分别就该议案发表了意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十六、审议通过了关于《公司2019年度日常关联交易预计》的议案。

　　同意公司与关联方山东章晃机械工业有限公司、山东丰晃铸造有限公司、上海力脉环保设备有限公司、河北协同水处理有限公司、广州拓道流体技术有限公司、山东艾诺冈新能源技术有限公司发生的产品购销预计关联交易情况制订了公司2019年度关联交易预计的报告。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议。《公司2019年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2019018）将刊登在2019年3月29日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；公司独立董事、监事会分别就此事项出具了明确同意意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。关联董事方润刚先生、方树鹏先生、王崇璞先生、刘士华先生、张迎启先生、沈能耀先生进行了回避表决。

　　表决结果：同意9人，反对0人，弃权0人，回避6人。

　　十七、审议通过了关于《公司2018年度利润分配预案》的议案。

　　公司2018年度经营业绩业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具中天运[2019]审字第90414号审计报告。经审计2018年度母公司实现净利润83,505,393.99 元，减去按母公司净利润提取10%的法定盈余公积金8,350,539.40元，加上年初未分配利润175,393,278.14元，2018年度实际可供股东分配的利润为250,548,132.73元。

　　根据公司的财务状况、经营成果和现金流量的实际情况，同时结合公司业务发展需要及对公司股东的回报，公司董事会提议2018年度利润分配预案为：以2018年末总股本31,200万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元人民币（含税），共计派发6,240万元，公司剩余未分配利润188,148,132.73元结转下一年度，以满足未来公司日常经营资金的需求。

　　该利润分配预案与公司业绩等相匹配，符合中国证监会《上市公司监管指引3号—上市公司现金分红》等文件的相关要求，符合公司章程规定的分配政策，具备合法、合规性、合理性。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议，公司独立董事、监事会分别就该议案出具了核查意见，具体内容详见巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十八、审议通过了关于《确定公司董事、监事、高管2019年年薪》的议案。

　　其中，公司董事、监事的年薪还须提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十九、审议通过了关于《公司2019年度向相关金融机构申请授信额度、贷款事项及办理银行保函》的议案。

　　为满足公司发展计划和战略实施的资金需要，公司及控股子公司2019年度计划向银行等金融机构申请合计总额不超过人民币4亿元的综合授信额度。综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、各类商业票据开立及贴现、项目贷款、银行保函、保理、银行承兑汇票、开立信用证等综合授信业务。上述综合授信额度的申请期限为自公司董事会审议通过之日起1年，授信额度在授权期限内可循环使用。

　　公司授权副董事长、财务总监方树鹏生先生根据银行授信落实情况和公司资金需要情况，在上述综合授信额度内具体办理贷款事宜，代表公司签署上述授信额度内，与授信（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等）相关的合同、协议、凭证等各项法律文件，并可根据融资成本及各银行资信状况具体选择商业银行等金融机构，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　二十、审议通过了关于《公司2018年年度报告及其摘要》的议案。

　　公司全体董事、高级管理人员保证2018年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并签署了书面确认意见。

　　《公司2018年年度报告及其摘要》详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）；《公司2018年年度报告摘要》同时登载于2019年3月29日的《中国证券报》、《证券时报》。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　二十一、审议通过了关于《公司继续使用闲置自有资金购买理财产品》的议案。

　　鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加公司收益，公司拟继续使用额度不超过人民币3亿元的自有资金择机进行理财投资，包括：银行理财产品、信托产品、资产管理计划等产品及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。同时授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。

　　该议案具体内容详见公司于2019年3月29日刊登在深圳证券交易所指定信息披露网站披露的《公司继续使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号2019020）。公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　二十二、审议通过了关于《未来三年股东分红回报计划》的议案。

　　为了完善公司的利润分配政策，建立健全、科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增加利润分配决策的透明度和可操作性，积极回报股东、充分保障股东的合法权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定了公司《未来三年（2019年-2021年）股东分红回报规划》。

　　该项议案须提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人。

　　二十三、审议通过了关于《提请召开公司2018年度股东大会》的议案。

　　《公司关于召开2018年度股东大会的通知》的内容详见刊登于2019年3月29日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意15人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　特此公告。

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司董事会

　　2019年3月27日

　　附件一：

　　方润刚先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1956年5月出生，中共党员，本科学历，工学学士学位。曾任山东省章丘鼓风机厂党委书记、厂长、山东省章丘鼓风机厂有限公司党委书记、董事长、总经理。现任山东章鼓党委书记、董事长、法定代表人；参股公司山东丰晃铸造有限公司董事长；参股公司山东章晃机械工业有限公司董事长；全资子公司美国风神鼓风机有限公司执行董事；控股子公司山东章鼓节能环保技术有限公司董事长、法定代表人。除此以外方润刚先生最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　方润刚先生持有山东章鼓股份34,013,800股，占公司总股本的10.90%；与公司副董事长、财务总监方树鹏先生为父子关系；除此以外，与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；截止公告日所持股份共质押11,100,000股，目前所持股份不存在其他有争议的情况；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，方润刚先生不属于“失信被执行人”。

　　高玉新先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1965年9月出生，中共党员，工学学士学位，国务院特殊津贴专家、工程技术应用研究员。1988年8月至今在山东章鼓工作，曾任公司鼓风机研究所所长，鼓风机厂副厂长、厂长，公司副总经理、常务副总经理，现任山东章鼓副董事长、总经理；控股子公司山东章鼓节能环保技术有限公司董事。除此以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　高玉新先生持有山东章鼓股份4,100,000股，占公司总股本的1.31%；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；目前所持股份不存在被质押或其他有争议的情况；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，高玉新先生不属于“失信被执行人”。

　　方树鹏先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1983年6月出生，中共党员，研究生学历，工学硕士,济南市青年民营企业家商会理事会副会长,拥有四项专利，其中一项发明专利。2009年7月进入公司，曾任山东章鼓厂长助理、总经理助理、董事会秘书、副总经理，现任山东章鼓党委副书记、副董事长、财务总监；全资子公司山东章鼓瑞益精密制造技术有限公司董事长、法定代表人；全资子公司山东章鼓绣源环保科技有限公司董事长、法定代表人；控股子公司甘肃金川章鼓流体技术有限公司董事长；参股公司上海力脉环保设备有限公司董事；参股公司山东凯丽瑞奕基金管理有限公司董事；参股公司广州市拓道新材料科技有限公司董事；参股公司山东艾源环境科技有限公司董事；参股公司河北协同水处理技术有限公司董事；山东艾诺冈新能源技术有限公司执行董事兼经理、法定代表人；山东博斯特曼新能源技术有限公司执行董事兼经理、法定代表人。除此以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　方树鹏先生持有山东章鼓股份553,500股，占公司总股本的0.18%；与公司股东、董事长方润刚先生为父子关系（方润刚先生持有公司股份34,013,800股，占公司总股本的10.90%）；除此之外，与公司实际控制人、其他持有公司百分之五以上股份的股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，方树鹏先生不属于“失信被执行人”。

　　附件二：

　　牛余升先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1965年6月出生，中共党员，中专学历。1981年12月进入公司，曾任山东章鼓鼓风机研究所副所长、工艺科科长、研究所所长、技术副厂长、章鼓重型机械厂厂长。现任山东章鼓董事、副总经理。除此以外牛余升先生最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　牛余升先生持有山东章鼓股份4,110,000股，占公司总股本的1.32%；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；目前所持股份不存在被质押或其他有争议的情况；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，牛余升先生不属于“失信被执行人”。

　　王崇璞先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1975年3月出生，中共党员，本科学历。1995年9月进入公司，历任山东章鼓供应中心主任、办公室主任、销售公司总经理职务。现任山东章鼓董事、副总经理；全资子公司山东章鼓瑞益精密制造技术有限公司董事；全资子公司山东章鼓绣源环保科技有限公司董事；参股公司上海力脉环保设备有限公司董事；参股公司山东艾源环境科技有限公司董事；参股公司河北协同水处理技术有限公司董事长、法定代表人。除此以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　王崇璞先生持有山东章鼓股份4,590,000股，占公司总股本的1.47%；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；目前所持股份不存在被质押或其他有争议的情况；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，王崇璞先生不属于“失信被执行人”。

　　许春东先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1963年3月出生，中共党员，大专学历，工程师。1983年7月进入公司，曾任质检科科长、车间主任、章鼓重型机械厂厂长、鼓风机厂副厂长、山东章晃机械工业有限公司副总经理、山东省章丘鼓风机厂有限公司监事。现任山东章鼓董事、副总经理；除此以外许春东先生最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　许春东先生持有山东章鼓股份3,760,000股，占公司总股本的1.21%；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；目前所持股份不存在被质押或其他有争议的情况；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，许春东先生不属于“失信被执行人”。

　　刘士华先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1970年10月出生，本科学历，学士学位。1993年7月至今一直在山东章鼓工作。历任风机研究所副所长、所长、副厂长、总工程师；透平公司经理。现任山东章鼓董事、副总经理、技术总监；全资子公司山东章鼓瑞益精密制造技术有限公司董事；全资子公司山东章鼓绣源环保科技有限公司董事。除此以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　刘士华先生持有山东章鼓股份50,900股，占公司总股本的0.0163%；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，刘士华先生不属于“失信被执行人”。

　　张迎启先生：男，中国国籍，无境外永久居留权，1978年11月出生，中共党员，本科学历，学士学位。2002年7月至今一直在山东章鼓工作，历任车间主任、泵市场部部长、工业泵厂副厂长、工业泵厂厂长；现任山东章鼓董事、副总经理；全资子公司山东章鼓瑞益精密制造技术有限公司董事；全资子公司山东章鼓绣源环保科技有限公司董事；控股子公司甘肃金川章鼓流体技术有限公司董事；参股公司广州市拓道新材料科技有限公司董事。除此以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　张迎启先生持有山东章鼓股份70,900股，占公司总股本的0.0227%；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会极其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，张迎启先生不属于“失信被执行人”。

　　袭吉祥先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1979年3月出生，中共党员，本科学历，学士学位。2001年7月进入公司，2001年7月至2007年10月在公司鼓风机研究所工作。2007年10月至2010年5月在公司鼓风机厂办公室工作，曾任公司鼓风机厂办公室主任、公司办公室主任。现任公司董事。袭吉祥先生除担任公司董事以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　袭吉祥先生持有山东章鼓股份67,500股，占公司总股本的0.0216%；目前所持股份不存在被质押或其他有争议的情况；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，袭吉祥先生不属于“失信被执行人”。

　　柏泽魁先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1973年8月出生，中共党员，大专学历。1994年8月至今一直在山东章鼓工作。历任公司销售石家庄办事处经理、新产品市场开发部经理、市场部经理、销售公司副经理。现任公司销售公司经理。除此以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　柏泽魁先生未持有山东章鼓股份；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，柏泽魁先生不属于“失信被执行人”。

　　陈超先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1985年2月出生，中共党员，本科学历，管理学学士学位。2008年7月大学毕业后进入公司就职于公司证券事务部，2011年7月被聘任为公司证券事务代表。现任公司董事会秘书，兼任证券事务代表，山东凯丽瑞奕基金管理有限公司监事、山东艾源环境科技有限公司监事。其本人于2012年7月取得了深圳证券交易所上市公司董事会秘书职业资格证书。除此以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　陈超先生持有山东章鼓股份80,000股，占公司总股本的0.0256%；目前所持股份不存在被质押或其他有争议的情况；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，陈超先生不属于“失信被执行人”。

　　附件三：

　　刘恒贞先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1975年5月出生，中共党员，大专学历。1997年7月进入公司工作，曾在公司财务处工作，2005年4月至今在公司审计处工作，现任公司审计处负责人。除此以外刘恒贞先生最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　刘恒贞先生持有山东章鼓股份60,000股；占山东章鼓总股本的0.0192%，目前所持股份不存在被质押或其他有争议的情况；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，刘恒贞先生不属于“失信被执行人”。

　　股票代码：002598 股票简称：山东章鼓    公告编号：2019022

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司

　　关于召开2018年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称“公司”或“山东章鼓”）第四届董事会第一次会议于2019年3月27日召开，会议决议于2019年4月23日召开公司2018年度股东大会，具体事项如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2018年度股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第一次会议审议通过了关于《提请召开2018年度股东大会》的议案，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2019年4月23日下午14:30。

　　（2）网络投票时间：2019年4月22日至2019年4月23日。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年4月23日的交易时间，即上午9：30—11:30和下午13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年4月22日下午15：00至2019年4月23日下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席；

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　根据公司章程，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。公司股东或其委托代理人通过相应的投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起计入本次股东大会的表决权总数。

　　6、股权登记日：2019年4月18日

　　7、出席会议对象：

　　（1）2019年4月18日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，股东可以亲自出席会议，也可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）公司邀请列席会议的嘉宾。

　　8、现场会议召开地点：现场会议召开地点：山东省济南市章丘区明水经济开发区世纪大道东首公司办公楼二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、需提交本次股东大会表决的议案：

　　■

　　本次股东大会议案1-11为普通决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。议案12为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、单独计票提示：

　　根据《上市公司股东大会规则（2016年修订）》及《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，上述议案均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者单独计票并披露。（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东。）

　　3、议案披露情况

　　议案12已经公司于2018年8月23日召开的第三届董事会第二十七次会议审议通过；议案1、议案3-11已经公司于2019年3月27日召开的第四届董事会第一次会议审议通过；议案2已经公司于第四届监事会第一次会议审议通过，相关内容详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》上的相关公告和文件。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2019年4月19日（上午8:30—11:30，下午13:30—17:30）

　　2、登记地点：山东省济南市章丘区明水经济开发区世纪大道东首公司办公楼证券部

　　3、登记办法：

　　（1）自然人股东持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、法定代表人资格证明或法人授权委托书及出席人身份证原件办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及委

　　托人身份证复印件办理登记手续；

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（以2019年4月19日下午17:30前到达本公司为准），不接受电话登记；

　　（5）本次股东大会不接受会议当天现场登记。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。

　　2、会议联系人：陈超、张红

　　3、联系电话：0531-83250020

　　4、传真：0531-83250085

　　5、通讯地址：山东省济南市章丘区明水经济开发区世纪大道东首公司办公楼证券部

　　6、邮编：250200

　　7、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　第四届董事会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司董事会

　　2019年3月27日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票，投票程序如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为362598，投票简称为章鼓投票

　　2、填报表决意见

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年4月23日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月22日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年4月23日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司2018年度股东大会授权委托书

　　本人/本单位（委托人）现持有山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称“山东章鼓”）股份          股，占山东章鼓股本总额的      %。

　　兹委托        先生/女士（受托人）代理委托人出席山东章鼓2018年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　委托人签名（或法定代表人签名并加盖公章）：

　　委托人身份证号码（或企业法人营业执照号码）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　被委托人签名：

　　被委托人身份证号码：

　　委托日期：      年      月      日

　　本人/本单位对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　■

　　说明事项：

　　1、请委托股东对上述审议议案选择“同意、反对、弃权”意见，并在相应表格内打“√”；

　　每项均为单选，不选或多选均视为委托股东未作明确指示；关联股东需回避表决。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　　附件三：参会回执

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司

　　2018年度股东大会回执

　　致：山东省章丘鼓风机股份有限公司

　　■

　　附注：

　　1、请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

　　2、已填妥及签署的回执，应于2019年4月19日下午17:00前以专人送达、邮寄或传真方式（传真：0531—83250085）交回本公司证券部，地址为：山东省济南市章丘区明水经济开发区世纪大道东首公司办公楼证券部（邮政编码：250200）。

　　3、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002598    证券简称：山东章鼓   公告编号：2019023

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司

　　第四届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及其监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于2019年3月27日下午16:30在公司办公楼二楼会议室以现场会议的方式召开。本次会议通知已于2019年3月17日以通讯方式送达给全体监事。应参加会议监事3名，实到监事3名。本次会议由监事会主席刘新全先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。全体与会监事以现场举手表决方式表决通过了以下议案：

　　一、审议通过关于《选举公司第四届监事会主席》的议案。

　　选举刘新全先生为公司第四届监事会主席(简历附后)，任期三年，自就任之日起至本届监事会届满。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　公司第四届监事会组成人员中，最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。 按照《公司章程》规定，公司设有一名职工代表监事。

　　二、审议通过关于《公司2018年度监事会工作报告》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　三、审议通过关于《公司2018年度内部控制自我评价报告》的议案。

　　经审核，公司监事会认为：公司2018年公司未有违反《企业内部控制基本规范》及其配套指引和公司内部控制制度的情形发生。公司2018年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

　　《公司2018年度内部控制自我评价报告》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　四、审议通过关于《公司2018年度财务决算报告》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　五、审议通过关于《公司2019年度财务预算报告》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　六、审议通过关于《公司2018年度利润分配预案》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为：公司董事会提出的《2018年度利润分配预案》符合《公司法》及《公司章程》的规定，符合公司实际情况，同意该利润分配预案。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　七、审议通过关于《续聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度审计机构》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计期间，勤勉、尽职、公允、合理的发表了独立审计意见。2018年，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作。同意公司董事会作出的续聘决议。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　八、审议通过关于《公司2019年度日常关联交易预计》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为：公司2019年度预计发生的日常关联交易是在公平合理、双方协商一致的基础上进行的，交易价格的确定符合公开、公平、公正的原则，交易方式符合市场规则，交易价格公允，没有损害公司及公司非关联股东、特别是中小股东的利益。监事会对公司上述关联交易无异议。

　　《公司2019年度日常关联交易预计的公告》详见刊登于2019年3月29日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　九、审议通过关于《公司2018年年度报告及其摘要》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核的《公司2018年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2018年年度报告及其摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2018年年度报告摘要》同时登载于2019年3月29日的《中国证券报》、《证券时报》。

　　十、审议通过关于《公司继续使用闲置自有资金购买理财产品》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为：鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加公司收益，公司拟继续使用额度不超过人民币5亿元的自有资金择机进行理财投资，包括：银行理财产品、信托产品、资产管理计划等产品及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。同时授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。并同意将该项议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　该议案具体内容详见公司于2019年3月29日刊登在深圳证券交易所网站披露的《公司继续使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号2018013）。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　十一、审议通过关于《未来三年股东分红回报计划》的议案，并同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为：为了完善公司的利润分配政策，建立健全、科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增加利润分配决策的透明度和可操作性，积极回报股东、充分保障股东的合法权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定了公司《未来三年（2019年-2021年）股东分红回报规划》。

　　表决结果：同意3人，反对0人，弃权0人，回避0人。

　　特此公告。

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司监事会

　　2019年3月27日

　　附件：监事会主席简历

　　刘新全先生：男，中国籍，无境外永久居留权，1970年1月出生，中共党员，大专学历。1994年8月至今在山东章鼓工作，历任公司团委书记、办公室主任、销售公司副总经理、公司党委委员、电气公司经理、监事会副主席。现任公司党委委员、公司工会主席、总经理助理、公司办公室主任、监事会主席。除此以外最近五年没有在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。

　　刘新全先生持有山东章鼓股份168,750股，占公司总股本的0.054%；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；目前所持股份不存在被质押或其他有争议的情况；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》第一百四十六条规定禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经查询最高人民法院网站，刘新全先生不属于“失信被执行人”。

　　股票代码：002598   股票简称：山东章鼓     公告编号：2019017

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司

　　2018年度内部控制自我评价报告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一、董事会声明

　　按照内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；公司经理层负责组织领导内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控制存在的固有限制性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　综上，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制基本规范体系的要求，于内部控制评价报告基准日，在所有重大方面保持了有效的内部控制。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　三、内部控制评价的工作情况

　　（一）内部控制的目标

　　推动建立和完善符合上市公司现代管理条件的公司治理结构及内部组织架构，通过科学合理的决策机制，结合执行机制与监督机制，确保公司经营管理的合法合规。

　　建立切实可行的内控制度体系，强化风险防控机制，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。

　　规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。

　　确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

　　（二）内部控制的基本原则

　　全面性原则：内控制度涵盖公司及各子公司各项经营管理事项，并通过控制公司及子公司经营管理的关键控制点，将内控制度融入到决策、执行以及监督的体系中去。

　　重要性原则：内控制度在对公司进行全面管理的基础上，重点关注公司重要业务以及存在较高风险的领域。

　　制衡性原则：公司内控制度明确公司决策层、执行层以及监督部门的结构设置及职权分配，达到相互制约、相互监督的目的。

　　适应性原则：公司内控制度与公司的实际情况相结合，与公司的经营规模、业务范围和风险水平相适应，在有效控制的前提下，对公司业务的总体发展起到积极的促进作用。

　　效益性原则：合理规划公司经营管理中的有关ISO9001质量管理体系及运营绩效管理系统的关键控制点，进一步规范公司经营管理的成本控制工作，努力降低运营成本。

　　（三）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：山东章鼓瑞益精密制造技术有限公司、美国风神鼓风机有限公司、山东章鼓绣源环保科技有限公司、山东章鼓节能环保技术有限公司、甘肃金川章鼓流体技术有限公司等。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

　　纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司层面控制的组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化等各项流程，业务层面控制的资金活动、采购业务、资产管理、生产与技术管理、卫生防疫管理制度、销售业务、研究与开发、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、ISO体系及运营绩效管理系统等各项流程和高风险领域。其中，重点关注的高风险领域主要包括市场竞争风险、生产管理风险、卫生防疫管理、投资风险、人力管理风险、现金流风险、重大决策风险。

　　上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

　　（四)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》等法律法规、监管规定及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况组织开展内部控制评价工作。

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

　　1、财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　确定与财务报告相关内控缺陷所使用基准涉及职业判断的运用。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于等于营业收入的1%且绝对金额小于等于100万元，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的1%但小于等于5%且绝对金额超过100万元但小于等于500万元，则为重要缺陷；如果超过营业收入的5%且绝对金额超过500万元，则认定为重大缺陷。

　　内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于等于资产总额的1%且绝对金额小于等于100万元，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的1%但小于等于5%且绝对金额超过100万元但小于等于500万元，则认定为重要缺陷；如果超过资产总额5%且绝对金额超过500万元，则认定为重大缺陷。

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　（1）单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：

　　①董事、监事和高级管理人员违反法律法规；

　　②对已公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正（由于政策变化或其他客观因素变化导致的对以前年度的追溯调整除外）；

　　③当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；

　　④审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效；

　　⑤未建立基本的财务核算体系，无法保证财务信息的完整、及时和准确。

　　（2）具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：

　　①未建立规范约束董事、监事和高级管理人员行为的内部控制措施；

　　②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；

　　③财务报告过程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但

　　影响到财务报告的真实、准确目标；

　　④重要财务内控制度不健全或没有得到严格执行。

　　（3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

　　2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量，内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。具体认定标准参见下表：

　　■

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　（1）具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：

　　①公司经营活动严重违反国家法律、法规；

　　②公司决策程序不科学导致重大失误；

　　③公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重；

　　④媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；

　　⑤公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；

　　⑥其他对公司产生重大负面影响的情形。

　　（2）具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：

　　①公司违反国家法律法规收到轻微处罚；

　　②公司决策程序导致出现一般失误；

　　③公司违反企业内部规章，形成损失；

　　④公司关键岗位业务人员流失严重；

　　⑤媒体出现负面新闻，波及局部区域；

　　⑥公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改；

　　⑦其他对公司产生较大负面影响的情形。

　　（3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

　　（五）内部控制缺陷认定及整改情况

　　1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。

　　2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。

　　企业内部控制不但涉及企业的财务控制，还涉及到企业运营中的各个方面。公司现有内部控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理要求和发展需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。随着经营环境的变化，公司发展中可能会出现一些制度缺陷和管理漏洞，现有内部控制的有效性可能发生变化，公司将随着经营状况的变化及时加以调整、规范，进一步完善公司内部控制制度，并加大内部审计力度，强化内部控制监督检查，加大力度开展相关人员的培训工作，不断提高员工相应的工作胜任能力，促进公司健康、可持续发展。

　　四、其他内部控制相关重大事项说明

　　报告期内，公司无可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制事项。

　　山东省章丘鼓风机股份有限公司董事会

　　2019年3月27日